Подготовка материалов для почерковедческой экспертизы

Любое заключение эксперта предполагает четкость и кон­кретность суждений и выводов как в отношении самих объек­тов исследования, так и тех фактов, которые имели место в процессе исследования.

Таким образом, заключение должно быть определенным, не содержащим каких-либо неточностей и тем самым исклю­чающим возможность различного толкования выводов экс­перта.

Наконец, заключение эксперта должно быть последователь­ным. Это значит, что все факты и явления, установленные в процессе исследования, должны находиться во взаимосвязи и взаимозависимости, вытекать одни из других и излагаться в оп­ределенной последовательности.

Заключение эксперта в соответствии с последовательностью и этапами исследования состоит из трех частей — вводной, ис­следовательской и выводов.

Во вводной части заключения указывают документ (опре­деление или постановление), на основании которого назначе­на экспертиза, и лицо, составившее его и назначившее экс­пертизу. Далее подробно описывают реквизиты документов, поступивших на исследование. При описании называют но­мер, дату документа, фамилию, имя, отчество лица, на чье имя выписан документ, от чьего имени написано письмо, за­явление и т. д.[17]

Затем эксперт переходит к поставленным перед ним вопро­сам, которые указаны в постановлении или определении.

После вопросов, сформулированных во вводной части заклю­чения, перечисляются и описываются образцы почерка и подпи­сей, представленные для сравнительного исследования, жела­тельно в определенном порядке: вначале — свободные, затем — условно-свободные и, наконец, — экспериментальные.

Далее во вводной части заключения перечисляются сведе­ния о лице, которому поручено производство экспертизы: зани­маемая должность, фамилия, имя, отчество, образование, стаж экспертной работы.

Затем указывается, что исследуемые документы помечены оттисками штампа с названием учреждения, где проводилась экспертиза, а образцы — оттисками штампа "образец".

Последний раздел вводной части составляет примечание. В нем могут излагаться обстоятельства, имеющие значение при оценке заключения (например, о дополнительных образцах, о дополни­тельных сведениях о лицах, в отношении которых проводится сравнительное исследование).

Весь процесс исследования, проведенный экспертом, под­робно излагается в исследовательской части заключения. Это обеспечивает возможность суду и органам следствия проверить и оценить его мотивированность и правильность.

В соответствии с этапами проведения почерковедческой экспертизы процесс исследования в этой части заклю­чения излагается в такой последовательности:

1)     Описание ос­мотра документа

Вначале указывают наименование, затем — реквизиты документа (дату, номер, сумму). Да­лее описывают материал письма и цвет красителя, которым ис­полнен текст.

Если исследованию подвергается не весь текст, а какие-то отдельные его фрагменты, необходимо указать, где конкретно они расположены (в какой части документа, после каких слов).

После этого фиксируются данные осмотра, которые в даль­нейшем могут оказать влияние на процесс исследования и на выводы (например, сильное загрязнение документа, расплывы красителя, слабая окраска штрихов);

2)     Описание раздельного исследования

Данная стадия предполага­ет описанием общих признаков исследуемого почерка. Частные признаки этого почерка, общие и частные признаки почерка, представленного в качест­ве образца, которые изучают на данной стадии, в заключении не приводят во избежание повторений, поскольку в дальнейшем при изложении сравнительного исследования их подробно описывают;

3)     Описание сравнительного исследования

Здесь подробно излагают результаты сравнения, приводят оцен­ку установленных признаков, обоснование вывода и вывод.

Результаты сравнительного исследования начинают описы­вать с указания совпадений (при положительном выводе) или различий (при отрицательном выводе) общих и частных при­знаков почерка.

Если в результате сравнения установлено совпадение общих признаков почерка, их характеристика в заключении в стадии сравнительного исследования не приводится во избежание по­вторений, поскольку ранее, при описании результатов раздель­ного исследования, она уже была дана. Эксперт ограничивает­ся лишь перечислением совпавших общих признаков либо кон­статацией совпадения общих признаков, описанных ранее, без их перечисления.

Если в результате сравнения будут установлены различия общих признаков, в заключении следует охарактеризовать при­знаки почерка лица, образцы которого представлены для срав­нения. Это даст возможность судить не только об исследуемом по­черке, но и об образцах.

Далее в заключении даются перечень и описание совпадаю­щих или различающихся частных признаков почерка;

4) оценка результатов сравнения и выводы (синтезирующая часть)

Как правило, процесс почерковедческого сравнительного исследования завершается выделением совокупности совпадаю­щих или различающихся признаков, которая служит основани­ем для категорического положительного или отрицательного вывода. Поэтому в заключении, после того как перечислены и описаны совпадающие или различающиеся признаки, дается оценка установленной совокупности данных признаков и фор­мулируется вывод.

Последнюю  часть заключения  составляют выводы.  Здесь эксперт формулирует ответы на поставленные вопросы. Ответы излагаются ясно, в форме, понятной суду и органам следствия.

К этой части заключения предъявляются особые требования в смысле краткости, четкости и определенности формулировок. В выводах не должно содержаться повторений, касающихся их обоснований. В них четко и определенно указываются конкретные исследуемые объекты (тексты, подписи), документы, в кото­рых расположены эти объекты, с точным перечислением реквизитов.

Далее в выводах формулируется утверждение или предположение о том, что определенное лицо (с указанием ФИО) является (или не является) исполнителем исследуемого текста, или отказ от решения вопроса по существу.

В процессе исследования эксперт может установить факт необычного выполнения исследуемого текста и в ря­де случаев определить причину, под действием которой выпол­нялся текст, что будет иметь немаловажное значение для суда и органов следствия. Поэтому ответ формулируется более полно со ссылкой на действие необычных факторов и в ря­де случаев с указанием конкретного необычного фактора, даже если специального вопроса об этом не ставили. Например: "За­писка исполнена В. под действием какого-то необычного фак­тора (волнения, опьянения, болезни)".

К заключению эксперта-почерковеда в качестве дополнения должны быть приложены фотоиллюстрации, играющие вспомо­гательную роль. С их помощью в наглядной и доступной для суда и органов следствия форме демонстрируются результаты исследования, на основании которых эксперт пришел к указан­ному заключению, легче воспринимаются и оцениваются сов­падающие и различающиеся признаки почерка.

Оценка заключения эксперта-почерковеда распадается на две взаимосвязанные части: первая заключается в тщательной, всесторонней и объективной проверке следователем и судом научной обоснованности, мотивированности заключения экс­перта, достоверности его выводов, вторая – в определении цен­ности, значимости фактов, содержащихся в заключении экс­перта, установлении их доказательственной силы, отношения, связи с другими собранными по делу доказательствами.

Без первой части оценочной деятельности следователя и су­да не может быть осуществлено и второй части. Первая пред­определяет возможности оценки значимости фактов, установ­ленных экспертом-почерковедом. Если проверка заключения покажет, что выводы эксперта не обоснованы, избрана ненад­лежащая методика исследования, неправильно оценены при­знаки, то вторая часть оценки сводится лишь к признанию того, что данное заключение не имеет доказательственного значения. В тех же случаях, когда проверка заключения показывает, что выводы эксперта научно обоснованы и достоверны, следо­ватель и суд могут оценить их значение для доказывания.[18]

2.4. Современное состояние и возможности почерковедческой экспертизы

Научные и экспериментальные исследования, обобщение практики, многолетний опыт проведения почерковедческих экспертиз позволили отечественным криминалистам не только сформулировать теоретические основы, но и разработать научно обоснованные и эффективно действующие методики экспертизы почерка.

Уровень современного отечественного почерковедения та­ков, что методики экспертизы обеспечивают надежное решение ее идентификационных задач, связанных с исследованием тек­стов большого и среднего объемов. Общая методика почерковедческой экспертизы располагает довольно обширным арсеналом разнообразных частных методик традиционных (ка­чественно-описательных) и модельных (количественных, осно­ванных на математическом, вероятностном моделировании). К последним относятся так называемые модельные методы оцен­ки совпадений признаков почерка с учетом групповой принад­лежности по строению в текстах и "смешанных" (буквенных и цифровых) записях; оценки различий признаков при исследова­нии сходных почерков; дифференциация высоковыработанных почерков по степени совершенства системы движений и т. д.[19]

Особое место среди модельных методов занимают методы определения пола по высоковыработанному и средневыработанному почерку, позволяющие решать задачи, ответы на кото­рые невозможно получить с помощью традиционной методики.

Применение модельных методов способствовало повыше­нию объективизации процесса экспертной оценки и формиро­вания выводов. Это особенно важно в сложных случаях иссле­дования (например, сходных почерков, рукописей, выполнен­ных намеренно измененным почерком скорописным способом).

Для исследования текстов, выполненных намеренно изме­ненным почерком (скорописным способом), определения пола и возраста пишущего производится судебно-почерковедческая экспертиза с применением математических методов и элек­тронно-вычислительной техники.

Алгоритмы и программы, разработанные для ЭВМ, позво­ляют автоматизировать процесс исследования.

К сожалению, пока ограничены возможности методики почерковедческой экспертизы в отношении малообъем­ных почерковых объектов (подписей, кратких записей). В экс­пертной практике встречаются случаи, когда перед экспертом ставятся заведомо неразрешимые задачи, например, кем из не­скольких подозреваемых выполнены цифры "1", "4"; кем изме­нена цифра "3" на цифру "8". Применительно к подоб­ным случаям объекты исследования настолько кратки и про­сты, что выявить в них индивидуальную совокупность призна­ков почерка исполнителя невозможно.

В связи с этим на основании процессуального закона эксперт вынужден составлять сообщение о невозможности дать заключение ввиду непригодности объекта для идентификации. Осматривая документ — вещественное до­казательство, следователь и суд могут сами оценить пригод­ность (или непригодность) исследуемого объекта для проведе­ния экспертизы.

Дальнейшее совершенствование методик почерковедческой экспертизы, расширение ее возможностей составля­ют цель многих проводимых в настоящее время научных разра­боток.

Так, например, в последние годы создан количественный метод исследования структурно-геометрических характеристик признаков для дифференциации кратких и простых подлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. По сравнению с традиционными указанный метод имеет большие разрешающие возможности.

Разработаны количественные методы определения априор­ной информативности подписи (для установления объема почерковой информации, которая содержится в объекте, до про­ведения сравнительного исследования образцов), исследования нажима, ширины штриха кратких и простых подписей. Указан­ные методы используются для, повышения надежности и обос­нованности выводов.

В последнее время разработаны методики исследования бук­венных, цифровых записей ограниченного объема, установле­ния факта выполнения рукописи лицом пожилого и старческо­го возраста. Создана методика криминалистического исследова­ния подписей, выполненных от имени лиц пожилого и старче­ского возраста.

Актуальность исследования свойств личности обусловлива­ется потребностями судебно-следственной практики в установ­лении таких характерологических особенностей, которые поз­волили бы точно и объективно оценить мотивы совершенного деяния, способность лица правильно воспринимать дополни­тельную информацию, позволяющую диагностировать заболе­вание и различные другие состояния.

Глава 3. Подготовка материалов для почерковедческой экспертизы

Оcнoвaниeм для пpoизвoдcтвa экспертизы являeтcя пocтaнoвлeниe или oпpeдeлeниe o ее нaзнaчeнии. Kaждый из этиx дoкyмeнтoв дoлжeн быть cocтaвлeн c coблюдeниeм yгoлoвных и гpaждaнcкo-пpoцeccyaльныx нopм. B пocтaнoвлeнии или oпpeдeлeнии cyдa o нaзнaчeнии экcпepтизы дoлжны быть cooбщeны вce мaтepиaлы дeлa, имeющиe для нee знaчeниe. K ним oтнocятcя фaбyлa, дaнныe o нeoбычныx ycлoвияx выпoлнeния пoчepкoвыx oбъeктoв, дaнныe o пpeдпoлaгaeмыx иcпoлнитeляx тeкcтoв (пoдпиceй), лицax, пoдпиcи oт имeни кoтopыx пoдлeжaт иccлeдoвaнию.