Підготовка і сертифікація спеціалістів

Підготовка і сертифікація спеціалістів

 Основні вимоги до спеціалістів

        Відповідно до пункту 17 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пункту 40 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1063/2011 та згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.07.1998 року №93, особи, які здійснюють або мають намір здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку України, повинні пройти у встановленому порядку обов’язкову сертифікацію в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

  Умови проходження сертифікації

Для сертифікації особа повинна відповідати таким вимогам:

          - мати кваліфікаційне посвідчення фахівця з відповідної спеціалізації, яке видається у порядку, встановленому Комісією;

          -не бути за вироком суду позбавленою права посідати певні посади та займатися певною діяльністю;

          -  не мати непогашеної судимості за господарські та посадові злочини.

Термін розгляду документів (відповідно до Порядку подання) для отримання сертифіката не повинен перевищувати тридцяти днів з дня одержання пакету документів відповідно до заяви-анкети згідно з пунктом 3.1 Положення про сертифікацію.

Сертифікат за встановленою формою видається відповідно до наказу Голови Комісії та є чинним на всій території України. Дата видачі наказу Голови Комісії є датою видачі сертифіката, що зазначається на бланку сертифіката. Сертифікованою особа вважається з дати видачі відповідного наказу Голови Комісії. 

Сертифікат видається на термін дії кваліфікаційного посвідчення. Дата закінчення терміну дії сертифіката зазначається на бланку сертифіката.

Право на підготовку має навчальний заклад, з яким Комісія уклала відповідні договори про співробітництво з питань навчання та атестації фахівців фондового ринку. Перелік навчальних закладів,  які  уклали  договори  з  Комісією, розміщується на сайті Комісії та публікується  у засобах масової інформації.

 Підготовка спеціалістів з питань фондового ринку

Відповідно до типових програм навчання фахівців з питань фондового ринку, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.08.2010 року №1333 підготовка фахівців з питань фондового ринку здійснюється за наступними напрямками:

        фахівець з управління активами;

        фахівець з депозитарної діяльності;

        фахівець з питань організації торгівлі на фондовому ринку;

        фахівець на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

        фахівець з питань торгівлі цінними паперами. 

        Підготовка бухгалтерів професійних учасників фондового ринку та емітентів;

        Підготовка фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників фондового ринку.

Діяльність на ринку цінних паперів, що підлягає
                ліцензуванню
 

     Державна комісія  з  цінних  паперів  та  фондового  ринку  у
встановленому нею порядку видає ліцензії на такі  види  діяльності
на ринку цінних паперів:
 

     1) брокерська   діяльність   -  укладення  торговцем  цінними
паперами цивільно-правових договорів (зокрема  договорів  комісії,
доручення)  щодо  цінних  паперів від свого імені (від імені іншої
особи), за дорученням і за рахунок іншої особи;
 

     2) дилерська  діяльність  -   укладення   торговцем   цінними
паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого
імені та за свій  рахунок  з  метою  перепродажу,  крім  випадків,
передбачених законом;
 

     3) андеррайтинг   -   розміщення  (підписка,  продаж)  цінних
паперів торговцем цінними паперами за дорученням,  від імені та за
рахунок емітента;
 

     4) діяльність з управління цінними паперами - діяльність, яка
провадиться  торговцем  цінними  паперами  від  свого   імені   за
винагороду  протягом  визначеного  строку на підставі договору про
управління переданими йому цінними паперами та грошовими  коштами,
призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в
процесі цього управління цінними паперами  та  грошовими  коштами,
які  належать  на  праві власності установнику управління,  в його
інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб;
 

     5) діяльність з управління активами -  професійна  діяльність
учасника  фондового  ринку  -  компанії з управління активами,  що
провадиться нею за винагороду від власного імені або  на  підставі
відповідного   договору  про  управління  активами,  які  належать
інституційним інвесторам на праві власності;
 

     6) діяльність з управління іпотечним покриттям -  діяльність,
що здійснюється за винагороду банком чи іншою фінансовою установою
згідно з відповідним договором про управління іпотечним покриттям;
 

     7) депозитарна  діяльність  депозитарію  цінних   паперів   -
діяльність  з  надання  послуг  щодо  зберігання  цінних  паперів,
обслуговування  правочинів  щодо  цінних   паперів   на   рахунках
зберігачів   цінних   паперів,  а  також  операцій  емітента  щодо
випущених ними цінних паперів;
 

     8) депозитарна  діяльність   зберігача   цінних   паперів   -
діяльність  з  надання  послуг  щодо  зберігання  цінних  паперів,
обслуговування  правочинів  щодо  цінних   паперів   на   рахунках
власників цінних паперів;
 

     9) діяльність  із  ведення  реєстру  власників іменних цінних
паперів - збір,  фіксація,  обробка,  зберігання та надання даних,
які  складають  систему  реєстру власників іменних цінних паперів,
щодо іменних цінних паперів, їх емітентів і власників;
 

     10) діяльність з організації торгівлі на  фондовому  ринку  -
діяльність  професійного  учасника  фондового  ринку (організатора
торгівлі)    із    створення    організаційних,     технологічних,
інформаційних,  правових  та  інших умов для збирання та поширення
інформації стосовно попиту  і  пропозицій,  проведення  регулярних
торгів   фінансовими  інструментами  за  встановленими  правилами,
централізованого укладання і виконання договорів  щодо  фінансових
інструментів,  у  тому числі здійснення клірингу та розрахунків за
ними, та розв'язання спорів між членами організатора торгівлі;
 

     11) розрахунково-клірингова   діяльність   -   діяльність   з
визначення  взаємних зобов'язань за договорами щодо цінних паперів
і розрахунків за ними.
 

     Державна комісія  з  цінних  паперів  та  фондового  ринку  у

Основні завдання саморегулівних організацій:

        встановлення правил, стандартів та вимог до здійснення діяльності з цінними паперами;

        встановлення норм та правил поведінки, вимог до професійної кваліфікації фахівців-членів саморегулівних організацій та здійснення контролю за їх дотриманням членами організацій;

        сприяння здійсненню професійної діяльності членами саморегулівної організації;

        розробка та здійснення заходів щодо захисту прав членів саморегулівної організації. 

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку проводить послідовну політику щодо встановлення єдиного підходу до створення та функціонування СРО та передачі їм частини регуляторних повноважень на ринку цінних паперів. Це сприяє виконанню наступних завдань:

        створення уніфікованої правової бази з кожного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів;

        забезпечення стабільності ринку та безпеки роботи на ньому для професійних учасників та інвесторів;

        посилення контролю за дотриманням учасниками фондового ринку регуляторних вимог, уніфікованих правил та стандартів діяльності;

        підвищення відкритості саморегулювання та покращення взаємодії з державними органами.