Роль транснациональных компаний в развитии новых форм международных экономических отношений

Введение

Международные корпорации последней четверти XX века являются важнейшим элементом развития мировой экономики и международных экономических отношений. Их бурное развитие в последние десятилетия отражает обострение международной конкуренции, углубление международного разделения труда. С целью экономии имеющихся ресурсов началась волна слияний компаний, близких по сферам деятельности, практически на всех рынках создавались международные монополистические концерны. Международные корпорации предстают как непосредственные участники всего спектра мирохозяйственных связей, как «локомотивы» мировой экономики.

Международные   монополии   появились  еще  в   начале  XX   века  в   форме картелей, деливших между компаниями участвовавших  стран    рынки  сбыта.  В международный оборот вовлекались  преимущественно    денежная  и  товарная части   капитала.  В современных  условиях,  при  высоком  уровне  концентрации  производства   и огромных   размерах     вывоза     капитала,     характер      международных монополий  резко   изменился.   Ведущее    место   заняли  транснациональные корпорации.  Их  основу  составляет  национальный  капитал  главных капиталистических  держав,  и  они  осуществляют  широкое   производственное внедрение в народно-хозяйственные комплексы всех  стран.

ТНК  создают  свои филиалы,  в   виде   промышленных,   маркетинговых    и    торговых    фирм, скупают  акции  национальных  компаний,  устанавливая  контроль  над  целыми отраслями  промышленности  стран,  в  которых  они   действуют.   Содержание деятельности ТНК существенно изменилось по сравнению с  началом  века:  они, например, уже не действуют только в сфере обращения, не ставят  перед  собой задачи формального  разделения  сфер  влияния  и  рынков.

Главное  внимание уделяется  производству,  ориентации  на  создание  зарубежных  филиалов   и сбытовых  подразделений.  Основным  фактором  эффективной  деятельности  ТНК выступает международное производство товаров и услуг,  которое  представляет собой  выпуск  продукции  материнскими  компаниями  ТНК  и  их   зарубежными филиалами на базе интернационализации производства.

Международные корпорации, с одной стороны, являются продуктом быстро развивающихся международных экономических отношений, а с другой стороны, сами представляют мощный механизм воздействия на них. Активно воздействуя на международные экономические отношения, международные (транснациональные) корпорации (ТНК) формируют новые отношения, видоизменяют сложившиеся их формы.

ТНК превратили мировую экономику в международное производство, обеспечили развитие НТП во всех его направлениях: технического уровня и качества продукции; эффективности производства; совершенствования форм менеджмента, управления предприятиями.

Наиболее общей причиной возникновения ТНК является интернационализация производства и капитала на основе развития производительных сил, перерастающих национально-государственные границы. Интернационализация производства и капитала приобретает характер экспансии хозяйственных связей посредством создания крупнейшими компаниями многочисленных отделений за границей и превращения национальных корпораций в транснациональные. Вывоз капитала становится важнейшим фактором в формировании и развитии ТНК.

К числу конкретных причин возникновения ТНК следует отнести их экономическую эффективность, обусловленную большими масштабами производства во многих отраслях. Необходимость выстоять в конкурентной борьбе способствует концентрации производства и капитала в международном масштабе. В результате становится оправданной деятельность в глобальных масштабах. И соответственно появляется возможность снизить издержки производства и получить сверхприбыль.

Быстрый рост прямых частных инвестиций, выход технологического разделения труда за пределы фирм, отраслей и национальных границ сопровождается появлением гигантских международных научно-производственных комплексов с филиалами в разных странах и на разных континентах. На сегодняшний день ТНК являются не только той опорой, на которой базируется народное хозяйство стран развитой экономики, но и, превратившись в крупнейшие транснациональные группы, включающие в свою структуру многочисленные заграничные филиалы производственного, научно-исследовательского, снабженческого и сбытового характера, все активнее действуют на международной арене, став главной силой мировой экономики.

ТНК во все большей степени становятся определяющим фактором для решения судьбы той или иной страны в международной системе экономических связей. Активная производственная, инвестиционная, торговая деятельность ТНК позволяет им выполнить функцию международного регулирования производства и распределения продукции. По мнению экспертов ООН ТНК содействуют экономической интеграции в мире.

Актуальность  выбранной  темы  обусловлена  постоянно  возрастающей ролью  транснациональных  корпораций  в  процессе  развития международных экономических отношений, и в следствии этого появление новых форм в МЭО.

Если говорить о взаимодействии стран СНГ, то за время существования СНГ на постсоветском пространстве было создано много различных интеграционных объединений. Это и Таможенный союз, и ЦАЭС, и ГУУАМ, и ЕврАзЭС. Но конкретных результатов от их существования пока не очень много - значительно больше разочарований. И сказать, в какую сторону будет направлено интеграционное движение, достаточно сложно.

Научная новизна выбранной темы состоит  в выявлении новых форм международных экономических отношений в процессе деятельности транснациональных корпораций.

Практическая значимость исследуемой темы дипломной работы состоит в практическом применении существующих и новых форм международных экономических отношений в дальнейшем развитии теорий МЭО.

Объектом дипломного исследования являются взаимодействия транснациональных корпораций  в международных отношениях.

Теоретической основой явились развитые теории зарубежных, российских и казахстанских ученых.

Теоретическая и практическая значимость исследования определяется тем, что его результаты позволяют более глубоко осмыслить современные формы и механизмы деятельности ТНК и использовать полученные при этом знания, отражающие передовой уровень экономической и управленческой науки, на практике с целью совершенствования управления организациями в различных сферах жизни общества.

Структура работы. Работа состоит из введения, двух глав, заключения и библиографического списка.

Главная цель данной работы – дать обширное определение понятия ТНК. В дипломной работе были поставлены  следующие задачи:

1. Отразить понятие ТНК его признаки и структуру;

2. Выяснить этапы развития ТНК и его видов;

3. Определить механизмы деятельности  ТНК.

В работе использовались такие методы как сравнение, сопоставление фактов, их анализ.

4. Раскрыть проблемы развития ТНК в странах СНГ

В условиях глобализации индустриально развитые страны, образовав крупные вертикально интегрированные транснациональные компании (ТНК), закрепили за собой рынок наукоемкой высокотехнологичной продукции и рассматривают развивающиеся страны как потребителей этой продукции и поставщиков сырья и продуктов его первичной переработки. Противостоять этому возможно, лишь создавая аналогичные собственные структуры. Формат ЕврАзЭС и имеющийся научно-технический и промышленный потенциал стран-участниц позволяет это сделать.

1. История развития и факторы размещения ТНК

1.1     Понятия и признаки ТНК

Среди исследователей нет единообразного понимания международных хозяйственных объединений. В иностранной литературе по международной экономике принято употреблять термины «многонациональные фирмы» и «многонациональные корпорации», которые используются как синонимы. В отечественной литературе их именуют международными, глобальными, и т.д. Однако наиболее распространен термин «транснациональные корпорации» (ТНК), которое; будет использоваться в данной работе.

Под определением ТНК понимаются предприятия (финансово-промышленные объединения), которым принадлежат комплексы производства или обслуживания, находящиеся за пределами той страны, в которой эти корпорации базируются, имеющие обширную сеть филиалов и отделений в разных странах и занимающие ведущее положение в производстве и реализации того или иного товара.

Быстрый рост прямых иностранных инвестиций, выход технологического разделения труда за пределы фирм, отраслей и национальных границ сопровождается появлением гигантских международных научно-производственных комплексов с филиалами в разных странах и на разных континентах. Транснациональные корпорации превращают мировую экономику в международное производство, обеспечивая; ускорение научно-технического прогресса во всех его направлениях - технический уровень и качество продукции, эффективность производства, совершенствование форм менеджмента, управления предприятиями.

Под транснациональными корпорациями понимаются международные фирмы, имеющие свои хозяйственные подразделения в двух или более странах и управляющие этими подразделениями из одного или нескольких центров на основе такого механизма принятия решений, который позволяет проводить согласованную политику и общую стратегию, распределяя ресурсы, технологии и ответственность для достижения результата - получения прибыли.

Выделяют следующие признаки транснациональных корпораций:

1. фирма реализует выпускаемую продукцию более чем в одной стране;

2. ее предприятия и филиалы расположены в двух и более странах;

3. ее собственники являются резидентами различных стран.

Следовательно, признаки транснациональных корпораций относятся к сфере обращения, производства и собственности.

Реально функционирующим фирмам достаточно отвечать любому из перечисленных признаков, чтобы попасть в категорию транснациональных корпораций. Многие крупные компании обладают всеми тремя признаками одновременно.

Некоторые фирмы, обладающие признаками транснациональных корпораций, появились очень давно. В основном формирование транснациональных корпораций относится к 60-м годам ХХ века, когда ведущие компании западных стран начали осуществлять массированный вывоз капитала. Научно-технический прогресс также способствовал их возникновению. Углубление общественного разделения труда и внедрение новых технологий создавали возможности для пространственного разъединения отдельных технологических процессов, а появление новых средств; транспорта и связи способствовало реализации этих возможностей. Единый процесс производства стал дробиться и размещаться с учетом различий в ценах национальных факторов производства. Стала развиваться пространственная децентрализация производства.

На современном этапе стратегия транснациональных корпораций характеризуется стремлением к образованию сетей внутрифирменных связей регионального, а нередко и глобального масштаба, в рамках которых интегрируются научные исследования и разработки, материальное обеспечение, производство, распределение и сбыт. ТНК превратили мировую экономику в международное производство, обеспечили развитие НТП во всех его направлениях: технического уровня и качества продукции; эффективности производства; совершенствования форм менеджмента, управления предприятиями. Они действуют через свои дочерние предприятия и филиалы в десятках стран мира по единой научно-производственной и финансовой стратегии.

Со второй половины 80-х годов начался новейший этап глобализации мирового производства. Первый этап продолжался 30 лет, до начала первой мировой войны. Второй - 25 лет после второй мировой войны. Между вторым и третьим этапами наступает пауза в интенсивном росте международных прямых инвестиций, приходящаяся на 70-е и первую половину 80-х годов. Каждый этап интенсивного формирования и развития транснациональных предприятий сопровождался ускоренным ростом мировой экономики.

              В середине 19 в., до того как получило мощное развитие международное предпринимательство, во всем мире преобладало местное производство. Примерно 90% всех товаров и услуг производилась тогда на базе сырья и материалов, которые фирмы приобретали в радиусе 150 км, и в таких же пределах реализовывалась подавляющая часть продукции. Сегодня в индустриальных странах в среднем половина продукции производится заграничными филиалами и дочерними предприятиями ТНК. Примерно такая же доля сырья и материалов импортируется или производится заграничными отделениями.

Таблица 1

Количество открывавшихся американских заграничных филиалов.

[1]

В основе развития транснациональных корпораций лежит тенденция к интернационализации производства и капитала. Характерен вывоз капитала из промышленно развитых стран. В период 1903-1913 гг., экспорт капитала из Англии составлял в среднем 7% от национального дохода. В целом на долю Англии до 1914 г. приходилось более 50% всего экспортированного международного капитала. Заграничные инвестиции распределялись следующим образом: 40% было вложено в железную дорогу, 30% - правительственные и муниципальные займы. В период, между первой и второй мировой войны направление инвестиций начинает меняться: страны Западной Европы и прежде всего Англия, утрачивают свое положение кредиторов и экспортеров капитала, а американский капитал все в большей степени проникает в Западную Европу. Характерной особенностью является то, что 25% от общей суммы составляли прямые инвестиции. Массивное движение американского капитала за границу и создание там дочерних филиалов началось вскоре после второй мировой войны. Эта тенденция наглядно иллюстрируется данными, приведенными в таблице.

Происходило изменение как приложения сфер, географии и объема инвестиций, так и их сущности. Экспортированный капитал из сферы торговли, услуг, портфельных инвестиций стал перемещаться в область производства.

              Экономисты большое внимание обращают на стимулы или мотивы, факторы, побуждающие фирмы интернационализировать производство. По этому поводу существуют различные и весьма противоречивые точки зрения. Необходимость производить заграничные инвестиции экономисты объясняют несовершенством внутреннего и внешнего рынков, конкуренцией со стороны фирм и предприятий, принадлежащих государству, желанием реализовать технологические и организационные преимущества, управленческий и предпринимательский опыт, использовать различия в валютных курсах, обеспечить доступ к источникам сырья и т.д.

Таблица 2

Характеристика видов ТНК

В последние годы отношение государств к иностранным инвестициям существенно изменилось: от активного ограничения под лозунгом защиты национальной независимости до всемерного поощрения в целях решения проблем занятости. В результате регионы и страны все чаще стали конкурировать между собой по поводу привлечения иностранных капиталов.

              Теоретический анализ процесса интернационализации фирм - сравнительно новых раздел экономической науки: работы на эту тему появились только в конце 50-х годов 20 века. Первые исследователи делали акцент на анализе несовершенной конкуренции и олигополий. Постепенно в анализ включались факторы, связанные с организацией фирм, а также элементы теории международной торговли, касающиеся динамики сравнительных преимуществ стран. Сторонники каждого из подходов отдавали предпочтение одному из факторов.

              Приверженцы синтетического подхода пытаются интегрировать три уровня анализа процессов интернационализации: фирмы, отрасли, страны. Конкурентные преимущества фирм опираются на факторы снижения издержек производства и факторы, позволяющие осуществлять дифференциацию продукции. В целом конкурентные преимущества фирм порождаются сравнительными преимуществами страны их происхождения: уровнем ее технологического развития и квалификации рабочей силы, конкурентной структурой экономики и объемом внутреннего спроса.

              Как известно, фирма производит товары и предъявляет спрос на факторы производства, которые она пытается приобрести по максимально низким ценам. Страна (национальная экономика) предоставляет фирме факторы производства в зависимости от их наличия (количества) и производительности (качества) и предъявляет спрос - через своих потребителей - на произведенные фирмой товары. Совпадение или несовпадение этих двух типов преимуществ (фирм и стран) и определяет условия для зарубежных прямых инвестиций. Однако в размещении капиталов немаловажную роль может играть и отраслевая принадлежность фирмы. Структурные характеристики отраслей в первую очередь влияют на способы размещения фирм. В современных условиях, когда границы между отраслями, группами и фирмами становятся все более подвижными и расплывчатыми, стратегия кооперации-конкуренции между фирмами затрагивает такие аспекты их деятельности, как НИОКР, производство, маркетинг, адаптация к техническим стандартам и нормам. При этом фирмы могут сотрудничать между собой на начальных стадиях конкретной разработки, проектирования и производства продукции.

              Стратегические альянсы между двумя фирмами порождают специфический выигрыш от альянса, создающий основу для приобретения стратегического преимущества. Так, НИОКР, осуществляемые в рамках совместного предприятия, могут способствовать увеличению прибыли участников по двум причинам: 1) совместные работы устраняют расходы, связанные с соперничеством между фирмами; 2) они позволяют партнерам получать доступ к промежуточным результатам НИОКР, сокращая расходы на приобретения новых зданий, оборудования и т.д.

              По данным опроса 323 филиалов японских фирм в Европе, проведенного в 1991 году с целью выяснения причин их размещения в европейских странах, 72,8% опрошенных фирм (респондентов) рассматривают инвестиции в Европе как этап в реализации их глобальной стратегии; 39,6% - как средство расширения спроса на японские товары; 29,1% - как средство приближения к потребителям. При объяснении выбора той или иной страны для размещения чаще всего выдвигались следующие факторы: географическое положение страны; возможность общаться с менеджерами по-английски; наличие инфраструктуры и квалифицированной рабочей силы; емкость внутреннего рынка [2].

Английский экономист П. Бакли и М. Кассон в 1976 г. попытались на основе выделения определенных классификационных признаков, учитывающих инвестиционные стимулы предприятий, создать свою теорию интернационализации производства. Эти авторы считают, что принятие решения о заграничных инвестициях зависит от баланса между четырьмя группами факторов, которые они определяют так:

- факторы, специфичные для данной отрасли промышленности (характер продукции, структура рынка, масштабы производства);

- факторы, специфичные для региона (размер территории, транспортные связи, культурные особенности и традиции);

- факторы, специфичные для нации или государства (т.е. политические факторы, налоговое и финансовое законодательство и др.);

- факторы, специфичные для фирмы (управленческий и производственный опыт) [3].

              Теоретический анализ показывает, что успешно инвестирующие за границей ТНК обладают одним или несколькими конкурентными преимуществами по сравнению с фирмами принимающих стран. В то же время ТНК пытаются разместить свои капиталы в стране, которая обладает сравнительными преимуществами в определенной отрасли производства, либо имеет емкий рынок. Из этих теоретических положений вытекает, что 1) стремление привлечь иностранную фирму, не обладающую конкурентным преимуществом, иллюзорно; 2) невозможно привлечь иностранные фирмы в отрасли, в которых принимающая страна не имеет никаких сравнительных преимуществ; 3) не следует мешать иностранным фирмам проникать в отрасли, в которых принимающая сторона обладает сравнительными преимуществами; 4) необходимо реально оценить конкурентные преимущества фирм, являющихся “гиперзащищенными национальными чемпионами”; если они обладают такими преимуществами, они могут участвовать в международных стратегических альянсах; 5) не следует пытаться привлечь иностранные инвестиции только с помощью финансовых стимулов, не затрагивая при этом структурных факторов и соотношения между спросом и предложением в принимающей стране.

Как отмечает Дж. Диболд американские фирмы разработали определенную технику своего “превращения в транснациональные компании”, которая основана на знании таких элементов, как налоговые и трудовые законодательства различных стран, нормы, регулирующие иностранные инвестиции и деятельность иностранных предприятий, традиции и обычаи в политической и общественной жизни и пр. Группа ученых во главе с Дж. Диболдом выделяет семь факторов, которые по их мнению, в наибольшей мере способствовали в 1950-70 гг. (период интенсивного роста ТНК) превращению отдельных национальных компаний в ТНК.

- получение доступа к источникам дешевой рабочей силы и энергии и уклонение от соблюдения технических стандартов по охране окружающей среды и предотвращению и уменьшению ее загрязнения;

- использование с выгодой для себя изменений, происходящих в мировых торговых отношениях;             

- приближение к иностранным рынкам, емкость которых возрастает;

- предотвращение захвата конкурентами иностранных рынков и источников сырья;

- обход национального антитрестовского законодательства страны происхождения ТНК;

- уменьшение и по возможности нейтрализация циклических колебаний экономики на внутреннем рынке на крупные родительские корпорации;

- реализация преимуществ, связанных с созданием полностью интегрированной системы для проведения крупномасштабных экономических операций [4].

Следует подчеркнуть, что по существу указанные факторы отражают побудительные мотивы крупномасштабного предпринимательства вообще, движимого жаждой наживы и получения максимальной прибыли

Интернационализация производства, если говорить о инвестициях ТНК в различных регионах мира, неоднородна. Причины этой неоднородности заключается в экономических и политических факторах. Так, на Западную Европу приходится основная масса инвестиций, вложенных в обрабатывающую и наукоемкую промышленности, тогда как в странах Латинской Америки, Азии и Африки иностранных капитал сосредоточен главным образом в добывающих отраслях. Важно учитывать и структурный фактор. Дело в том, что параллельно с расширением экспансии корпораций происходил процесс их структурного “созревания”. Если в начальной стадии вывоза капитала он вкладывался главным образом в добывающие отрасли промышленности, в разработку источников сырья, особенно нефти, то по мере процесса “созревания” структура капиталовложений менялась - большая часть инвестиций направлялась в обрабатывающую и наукоемкую отрасли.

1.2 Структура ТНК.

Значение ТНК в развитии глобальной мировой экономики системно возрастает на протяжении 50 лет. Современные ТНК в дополнение к существующему международному обмену товарами и услугами создали международное производство, соответствующую ему международную сферу услуг и международную финансовую сферу, способствовав превращению в основном локальных (региональных) международных экономических отношений в глобальные.

В последние десятилетия транснациональным корпорациям уделяется много внимания. Сегодня нет ни одного значительного процесса в мировой экономике, который происходил бы без участия ТНК. ТНК превратились в вездесущую силу, формирующую современный и будущий облик мира. Они принимают прямое и косвенное участие в мировом политическом процессе и политических процессах в разных странах.

Основная черта ТНК - глобальность операций. Огромное значение для ТНК имеет мировой рынок. Поэтому экспансия ТНК осуществляется в международном масштабе. Их потенциал вполне сравним с мировым капиталистическим хозяйством в целом. Это во многом объясняется тем, что ТНК организованы фактически по типу государства: производство и распределение сосредоточено в одних руках. Однако сущностной отличительной характеристикой ТНК является надгосударственная, наднациональная деятельность, которая оказывает качественное воздействие на все процессы, протекающие в странах их пребывания, прежде всего экономические и политические; которая создаст и управляет надгосударственными, наднациональными связями и отношениями. Все это позволяет им проводить собственную экономическую линию.

С самого начала существования ТНК стали объектом бурных; экономических дискуссий. Одними их деятельность оценивалась как разрушительная, акцент делался на отрицательных последствиях индустриализации. Другими приписывалась роль главного орудия мирового прогресса.

70-е годы прошли под знаком негативных оценок ТНК как фактора обострения экономических, политических и социальных противоречий.

В 80-е годы наблюдается заметное переосмысление роли ТНК в развитии мировой экономики, в разрешении политических и социальных проблем. На первый план приходит признание их колоссального потенциала, огромной роли в развитии научно-технического прогресса.

Однако, экономический рост ТНК по своему политическому, социальному значению неоднозначен. С экономической точки зрения он ведет, с одной стороны, к росту производительности и интенсивности труда, производства, наращиванию производственных мощностей, товаров и услуг, к увеличению национального дохода и совокупного общественного продукта. С другой стороны, типичной чертой "транснациональной экономики" является сильный контраст между благополучием  крупных ТНК и серьезными трудностями страны в целом: неустойчивым развитием производства, инфляцией, массовой безработицей и т.п. С социальной точки зрения в одних случаях экономический рост ТНК увеличивает противостояние труда и капитала. Они проводят жесткую политику в отношении занятости. Во время экономических кризисов ТНК даже; склонны к большому сокращению персонала, что ведет к состоянию острой конфронтации с профсоюзами. В других случаях - ТНК, наоборот, сглаживают социальную напряженность в обществе.

При определении понятия ТНК в качестве основного критерия при экономическом подходе изучения ТНК выделяется наличие международных производственных мощностей за границей, и главное внимание при этом обращается на число стран, в которых осуществляется зарубежная деятельность.

- дополнительные возможности повышения эффективности и усиления своей конкурентоспособности путем доступа к ресурсам иностранных государств (использование более дешевой или более квалифицированной рабочей силы, сырьевых ресурсов, научно-исследовательского потенциала, производственных возможностей и финансовых ресурсов принимающей страны);

- близость к потребителям продукции иностранного филиала фирмы и возможность получения информации о перспективах рынков и конкурентном потенциале фирм; принимающей страны. Филиалы транснациональных корпораций получают важные преимущества перед фирмами принимающей страны в результате использования научно-технического и управленческого потенциала материнской фирмы и ее филиалов.

- возможность использовать в своих интересах особенности государственной, в частности, налоговой политики в различных странах, разницу в курсах валют и т.д.;

- способность продлевать жизненный цикл своих технологий и продукции, сбрасывая их по мере устаревания в зарубежные филиалы и сосредоточивая усилия и ресурсы подразделений в материнской стране на разработке новых технологий и изделий;

- посредством прямых инвестиций фирма получает возможность преодолеть разного рода барьеры на пути внедрения на рынок той или иной страны путем экспорта. Стимул для прямых зарубежных инвестиций часто создают национальные тарифные барьеры. Так, в 60-х годах, крупный поток инвестиций из США в Европу был порожден тарифами, установленными Европейским экономическим сообществом. Вместо экспорта готовой продукции, транснациональные корпорации создали производство в странах ЕЭС, таким образом, обойдя их тарифы.

Эффективность внешнеэкономической экспансии как средства смягчения конъюнктурных колебаний оценивается весьма высоко и считается большей, чем та, которую обеспечивают чисто национальные приемы снижения экономического риска. На основании многочисленных исследований, ученые-экономисты пришли к выводу, что наличие филиалов во многих странах более надежно гарантирует стабильность получения прибылей, чем такие важные факторы, как крупный абсолютный размер компании; степень диверсифицированности ее производственной программы внутри страны.

Свободно маневрировать размерами производства корпорация может лишь тогда, когда она способна получать прибыль даже при небольшом размере производства. Обширная сеть производственных филиалов, расположенных в различных странах, позволяет транснациональным корпорациям увеличивать производство там, где его можно осуществлять с максимальной выгодой, и ограничивать там, где оно убыточно. Фирмы, входящие в международный концерн и попавшие в тяжелое положение, способны резко сокращать убыточное производство. Более решительные в сравнении с национальными фирмами действия транснациональных корпораций объясняются тем, что добиться покрытия постоянных издержек они, в отличие от своих чисто внутренних конкурентов, могут не только путем сохранения убыточного; производства, но и за счет доходов, получаемых в других странах.

Экономическим кризисам принадлежит роль своеобразных экзаменов, которые необходимо выдержать любому капиталистическому предприятию. Удачное их преодоление обеспечивает компании резкое усиление позиций за счет разоренных и ослабленных конкурентов, неудача же ограничивает возможности их развития. Максимальное смягчение последствий кризиса является для каждой фирмы задачей исключительной важности.

Современные промышленные гиганты редко гибнут во время кризисов. В последний момент их, как правило, спасают скрытые финансовые резервы, вмешательство мощных банковских групп или помощь государства. Это не означает, однако, уменьшения заинтересованности монополий в обеспечении стабильного развития.

Стабильность развития принадлежит к числу приоритетных целей большинства корпораций. Более того, особое значение придается, если допустимо такое выражение, “активной стабильности”, т.е. способности не просто выдержать испытания, но и не допустить резкого падения оборота, сохранить свою долю на рынке, известный уровень рентабельности и т.д. Не случайно фирмы, добившиеся в этом успеха, постоянно подчеркивают и рекламируют свои достижения. Западногерманский концерн “Сименс”, например, создал поддерживаемую десятилетиями традицию выплаты одинаковых дивидендов вне зависимости от того хороша или плоха экономическая обстановка в Германии. За исключением 1971/72 финансового года по каждой акции ежегодно выплачивалось 16% прибыли, в том числе и во время самых тяжелых в истории страны экономических кризисов 1974-75 и 1980-82 гг. Традиция была нарушена в 1984 году, но лишь для того, чтобы поднять уровень дивидендов до 20%. Трудно себе представить более демонстративную - причем не на словах, а на деле - заявку на независимость от развития экономического цикла.

              Еще более ярко способность предприятий “большого бизнеса” относительно легко преодолевать кризисы проявляется на отраслевом уровне. Обратимся к примеру ФРГ. В 1981 г. в условиях кризиса черной металлургии оборот этой отрасли в Западной Германии увеличился в текущих ценах на 1,1% (реально производство упало на 2,6%). Показатели же ведущих металлургических концернов оказались много выше: у фирмы Тиссен вырос на 4,1%, Фрид. Крупп - на 6,6%, Маннесманн - на 17,6%. Есть много других примеров[5].

Таблица 3             

Динамика оборота Дженерал моторз, Форд, Крайслер

и автомобилестроения США в целом, прирост/сокращение в % к предшествующему году.

Каждый из примеров граничит с парадоксом, с нарушением элементарной аксиомы логики, согласно которой целое складывается из составляющих его частей. Здесь же развитие целого (отрасли) неблагоприятно, тогда как входящие в него части (монополии) процветают! Но, пожалуй, наиболее отчетливо парадоксальность ситуации видна на примере автомобилестроения США. Представленный в таблице период 1969-1988 гг. был отнюдь не лучшим для американских монополий. На его протяжении автомобилестроение США утратило свои лидирующие позиции в капиталистическом мире. В кризисные годы (1969-70, 1974, 1980-1982 гг.) Дженерал моторз, Форд, и особенно Крайслер, вынуждены были мириться с серьезными сокращениями своего оборота. Однако сопоставление динамики оборота “ведущей тройки” с соответствующими показателями автомобилестроения США показывает, что трудности ведущих монополий были на велики в сравнении с выпавшими на отрасль в целом [6]. Заметно, что развитие трех ведущих монополий было значительно стабильнее общеотраслевой нормы: кризисы были менее глубокими, более слабые отраслевые спады, подъемы не отличались столь лихорадочными приростами оборота, как у отрасли в целом.

              Если же приводить “глобальную” статистику, то на каждый случай относительно неудачного прохождения кризиса монополией приходилось около 4,5 случаев, в которых динамика оборота фирмы была предпочтительней развития того же показателя на общеотраслевом уровне. Такой исход явно не может быть объяснен простой случайностью: слишком значителен перевес удачных преодолений кризисов над неудачными.

Таблица 4

Развитие оборота 11 крупнейших монополий ФРГ

в годы спадов и кризисов (1965-1988гг.)

Поскольку практически все крупнейшие национальные монополии капиталистических стран представляют собой ТНК, говорить о повышенной устойчивости “большого бизнеса” к кризисным потрясениям значит одновременно утверждать, что тем же свойством обладают ТНК. Более того, не вызывает ни малейшего сомнения, что в ряде случаев именно международные операции спасают верхушку монополистического капитала от серьезных кризисных потрясений.

В качестве иллюстрации обратимся к уже знакомой нам группе промышленных концернов ФРГ.

Как видно из таблицы 7 международная деятельность существенно укрепляет позиции монополий во время кризисов. Без нее привилегированность положения крупнейших корпораций в ходе экономического цикла просто не могла бы достигнуть тех впечатляющих размеров, которые она имеет в действительности.

Таблица 5

Развитие внутреннего и зарубежного оборота 11 крупнейших монополий ФРГ в годы спадов и кризисов (1965-1988 гг.)

Благодаря своей активности за рубежом ТНК значительно легче переносят экономические кризисы, чем их чисто внутренние конкуренты. Простая ссылка на внешнеэкономический характер деятельности, однако, вряд ли дает достаточно полное объяснение “иммунитету” ТНК к циклическим потрясениям: выход на иностранные рынки сам по себе не способен спасти от них. Риск сокращения продаж, скажем, американской фирмы в ФРГ или Великобритании ничуть не меньше опасности падения ее оборота на “родном” внутреннем рынке США. Ведь каждое из названных государств временами переживает периоды слабой хозяйственной коньюктуры. Иными словами, ведение международных операций как таковых еще не обеспечивает монополии защиту от кризисов. Видимо, существует механизм целенаправленного использования внешних связей в качестве средства стабилизации положения ТНК. Наиболее естественный путь анализа кредитно-финансовой устойчивости международных монополий состоит в обращении к данным их балансов. Пример известного западногерманского автомобилестроительного концерна Даймлер-Бенц позволяет тем не менее понять всю сложность этой задачи.

              Будучи формально верным, баланс концерна составлен так, чтобы закамуфлировать (особенно в отношении прибыли) истинную картину перемещения средств внутри компании.

Таблица 6

Счет прибылей и убытков* концерна Даймлер-Бенц

за 1985 г., млн. марок ФРГ.

* по укрупненным статьям. Из-за округлений возможны отклонения порядка  1 млн. марок. Знак “н” означает, что соответствующая цифра не может быть получена вычитанием данных по материнскому обществу из общих показателей концерна в силу их качественной разнородности.

**   Включая доходы от дочерних обществ, входящих в концерн.

***   Только доходы от фирм, не входящих в концерн.

Все поступления прибыли в материнское общество от дочерних предприятий (показаны в статье “Доходы от участий и прочих финансовых капиталовложений”) оценены концерном в более чем скромную сумму 214 млн. марок, т.е. на уровне лишь 5% чистого дохода материнского общества до уплаты налогов. Если бы дело обстояло действительно так, то о серьезном стабилизирующем воздействии международной активности на общее положение концерна не могло бы быть и речи.

Легко можно видеть, что только за предоставление ссуд дочерние общества получили проценты в размере 813 млн. марок. Другими словами, если бы дочерние общества полностью прекратили свою производственную деятельность, уничтожили свое оборудование, уволили рабочих и т.д., сосредоточившись только на предоставлении займов, то даже в этом случае они могли бы переводить в штаб-квартиру почти в 4 раза больше средств, чем делали в действительности.

Реальные направления и масштабы перемещения кредитно-финансовых ресурсов между частями концерна. расположенными в разных странах, скрывают все ТНК. Компании во всем мире составляют балансы, используя слишком много странных приемов счетоводства.

              Официальная прибыль - эта цифра в балансе, которой следует меньше всего доверять. Это, разумеется, не новость. Каждый ревизор знает об этом. Новым является РАЗМЕР, в котором в балансе ныне укрываются деньги.

1.3 Особенности взаимодействия развивающихся стран с транснациональными корпорациями

В современной мировой экономике новое международное раз­деление труда в наибольшей степени формируется транснаци­ональными корпорациями (ТНК). Именно они, обозначив раз­вивающиеся страны зоной своих интересов, перемещают туда свои производства, которые там экономически и технологически выгодно организовывать.

Улучшение отношений между ТНК и развивающимися странами началось в 80-е годы. Этому во многом способствовал пересмотр радом развивающихся государств законодательств о прямом зарубежном инвестировании. В эти же годы отмечается уменьшение числа случаев национализации и увеличение коли­чества судебных разбирательств спорных ситуаций между ТНК и правительствами развивающихся стран.

Переосмысление роли ТНК многими развивающимися стра­нами в основном идет в русле изменения представлений о том, что могут дать эти корпорации для структурных изменений и стимулирования внутренних факторов технического прогресса. Как свидетельствует практика, ТНК вносят весомый вклад в развитие стран «третьего мира». Этот вклад выражается:

— в передаче передовых производственных технологий в не­которых отраслях (текстильная, швейная, электронная промыш­ленность). ТНК играют важную роль и как инвесторы, и как по­ставщики инвестиционных товаров или технологий (лицензий);

— в содействии превращению развивающихся стран из экс­портеров сырья в продавцов готовых изделий. Этот непосред­ственный вклад в структурные изменения развивающихся стран более важен, чем просто перемещение финансовых ресурсов по линии прямых инвестиций;

— в том, что ТНК способствуют ускорению процессов ин­новаций. Технологические инновации в основной сконцентриро­ваны в промышленно развитых странах, однако в последние де­сятилетия они все больше перемещаются в некоторые другие страны, прежде всего в НИС. С передачей технологии, однако, может быть связано и непреднамеренное неблагоприятное воз­действие на окружающую среду. Деятельность филиалов ТНК отрицательно сказывается на природе принимающих стран, а, значит, на благосостоянии людей, вплоть до угрозы их жизни. Таким образом, возникает потребность в усилении регулирую­щих функций национальных органов в развивающихся странах для контроля, как за собственными, так и за иностранными пред­приятиями;

— ТНК улучшают в развивающемся мире ситуацию с за­нятостью. Хотя следует отметить, что число рабочих мест, непосредственно связанных с прямыми инвестициями, невели­ко — менее 1% экономически активного развивающегося ми­ра.

Международные организации предлагают развивающимся странам использовать ТНК при осуществлении технической по­мощи, а правительства этих стран в свою очередь борются за привлечение ТНК в свою экономику. Так, американская компа­ния «Дженерал моторе» намерена к 2007 году удвоить свою долю на азиатско-тихоокеанском рынке, доведя ее до 10%. В этих целях компания собирается построить на Филиппинах или в Таиланде завод по выпуску автомашин и запчастей стоимо­стью 1 млрд. долл. По мнению специалистов, Таиланд имеет преимущество, так как автомобильный рынок здесь развит луч­ше. Однако Филиппины предложили «Дженерал моторе» ряд инициатив, включая налоговые и таможенные льготы, стиму­лирующие строительство завода именно в этой стране.

Подчиняясь объективным законам развития международных экономических связей, развивающиеся страны ищут и, как правило, находят необходимый паритет между собственными целями,­ проблемами социально-экономического развития и интереса­ми ТНК в экономике их стран [8].

Быстрый рост прямых частных инвестиций, выход технологического разделения труда за пределы фирм, отраслей и национальных границ сопровождается появлением гигантских международных научно-производственных комплексов с филиалами в разных странах и на разных континентах. На сегодняшний день ТНК являются не только той опорой, на которой базируется народное хозяйство стран развитой экономики, но и, превратившись в крупнейшие транснациональные группы, включающие в свою структуру многочисленные заграничные филиалы производственного, научно-исследовательского, снабженческого и сбытового характера, все активнее действуют на международной арене, став главной силой мировой экономики.

ТНК во все большей степени становятся определяющим фактором для решения судьбы той или иной страны в международной системе экономических связей. Активная производственная, инвестиционная, торговая деятельность ТНК позволяет им выполнить функцию международного регулирования производства и распределения продукции. По мнению экспертов ООН ТНК содействуют экономической интеграции в мире.

В докладе ЮНКТАД (1993 г.) о транснациональных корпорациях эксперты ООН делают вывод, что ТНК вторгаются в сферы, которые традиционно считались областью государственных интересов. Вместе с тем речь идет о движении к полной интеграции мировой экономики под руководством ТНК. В действительности деятельность ТНК ведет к интеграции, интернационализации только в тех рамках и границах, которые определены получением максимальной прибыли.

Принимающая страна в целом выигрывает от притока инвестиций. Трудящиеся и поставщики, обслуживающие новые предприятия, наряду с местными властями, получающими налоги, выигрывают больше, чем теряют конкурирующие местные инвесторы. Широкое привлечение иностранного капитала при помощи ТНК способствует снижению безработицы в стране. С организацией производства в стране тех изделий, которые раньше ввозились, отпадает необходимость в их импорте. Компании, выпускающие конкурентоспособную на мировом рынке продукцию и ориентированные в основном на экспорт, в значительной степени способствуют укреплению внешнеторговых позиций страны.

Преимущества, которые несут за собой зарубежные фирмы, не исчерпываются количественными показателями. Важной представляется и качественная составляющая. Деятельность ТНК вынуждает администрацию местных компаний вносить коррективы в технологический процесс, сложившуюся практику производственных отношений, выделять больше средств на подготовку и переподготовку работников, больше внимания обращать на качество продукции, ее дизайн, потребительские свойства. Чаще всего за иностранными инвестициями стоит внедрение новых технологий, выпуск новых видов продукции, новый стиль менеджмента, использование всего лучшего из практики зарубежного бизнеса.

Однако необходимо отметить, что наряду с положительными сторонами функционирования ТНК в системе мирового хозяйства и международных экономических отношений, существует и их негативное влияние на экономику тех стран, где они функционируют. Специалисты указывают на:

- противодействие реализации экономической политики тех государств, где ТНК осуществляют свою деятельность;

- нарушение законодательства стран пребывания. Так, манипулируя политикой трансфертных цен, дочерние компании ТНК, действующие в различных странах, умело обходят национальные законодательства, укрывая доходы от налогообложения путем перекачивания их из одной страны в другую; установление монопольных цен, диктат условий, ущемляющий интересы развивающихся стран.

Прямые зарубежные инвестиции в послевоенные годы росли очень быстро, и их рост напрямую связан с деятельностью транснациональных корпораций.

Приоритетность сфер приложения капитала меняется под воздействием научно-технического прогресса. В последние десятилетия усилилась активность транснациональных корпораций в сфере услуг, на их долю в конце 80-х годов приходилось свыше 40% прямых капиталовложений. Сфера обрабатывающей промышленности отошла на второй план. Основная часть промышленных активов сосредоточена в четырех отраслях: нефтяной, автомобильной, химической и фармацевтической. Деловая активность корпораций в первичном секторе (т.е. в добывающей промышленности) резко сократилась.

Наиболее интернационализированной компанией среди крупнейших транснациональных корпораций является швейцарская «Nestle». Объем ее зарубежных продаж составляет 98% их общего размера, у «Philips» этот показатель составляет 88%. Продажи филиалов и дочерних компаний превышают объем мирового экспорта. В результате их; международных операций треть мировой торговли осуществляется в рамках транснациональных комплексов.

Экспорт капитала осуществляется не только ведущими в промышленном отношении странами. Он вывозится также из продвинувшихся в промышленном отношении стран Азии и Латинской Америки (Тайвань, Южная Корея, Сингапур, Бразилия). Крупнейшие компании этих стран экспортируют капитал с целью расширения сфер своей деятельности, использования трудовых ресурсов или научно-технических достижений принимающих стран для извлечения более высоких прибылей.

К настоящему времени уже в основном сложилась такая система мироустройства, при которой ТНК контролируют до половины мирового промышленного производства, 63% внешней торговли, а также примерно 4/5 патентов и лицензий на новую технику.  Под контролем ТНК находится 90% мирового рынка пшеницы, кофе, кукурузы, лесоматериалов, табака, джута и железной руды, 85 – рынка меди и бокситов, 80 – чая и олова, 75% - бананов, натурального каучука и сырой нефти. Половина экспортных операций США осуществляется американскими и иностранными ТНК. В Великобритании их доля достигает 80, а в Сингапуре 90%.

Основная часть международных корпораций сосредоточена в США, странах ЕС и Японии. Объем произведенной продукции на предприятиях этих корпораций ежегодно превышает 1 трлн. долл., на них работает 73 млн. сотрудников.

Наиболее общей причиной возникновения ТНК является интернационализация производства и капитала на основе развития производительных сил, перерастающих национально-государственные границы.

Интернационализация производства и капитала приобретает характер экспансии хозяйственных связей посредством создания крупнейшими компаниями многочисленных отделений за границей и превращения национальных корпораций в транснациональные. Вывоз капитала становится важнейшим фактором в формировании и развитии международных корпораций.

Вывоз капитала во второй половине 70-х продолжался увеличиваться, причем темпы роста прямых иностранных инвестиций в развивающиеся страны превышали темпы роста инвестиций ТНК в промышленно развитые капиталистические страны. Следует отметить, что вклад ТНК в рост промышленного и технического потенциала развивающихся стран не сказался на положении беднейших стран, которые в наибольшей степени нуждаются в зарубежном капитале. Важными чертами развития ТНК после 1975г. были рост числа компаний, базирующихся в развивающихся странах, и расширение методов зарубежной экспансии, не связанных с участием ТНК в акционерном капитале иностранных предприятий.

Рост операций ТНК связан с их стремлением обеспечить интернационализацию международных экономических связей, т.е. превратить международные рыночные отношения во внутрифирменные путем объединения в рамках одной компании предприятий, находящихся в различных странах[8. C.25]. 

Политика развивающихся стран по отношению к ТНК направлена на «максимальное возможное согласование притока иностранного капитала и технологии с решением первоочередных экономических задач». Именно поэтому в своей политике; по отношению к ТНК развивающиеся страны сочетают ограничительные и стимулирующие меры; направлять иностранные капиталы в конкретные области, более гибко регулировать деятельность ТНК.

Вместе с увеличением производственных мощностей ТНК произошло изменение в технико-организационной и правовой форме ТНК. Имеющиеся в их составе центры осуществляют проведение единой; финансово-кредитной и торговой политики во всех странах, где расположены филиалы ТНК. Для управления финансово-производственной деятельностью зарубежных предприятий современные ТНК имеют, как правило, в структуре управления специальный внешний отдел.

Одной из характерных черт современных монополий является огромные расходы на научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки (НИОКР).

Иностранный капитал, глубоко внедрившись в экономику многих стран мира, стал составной частью их воспроизводственного процесса. Доля предприятий, контролируемых иностранным капиталом, в общем объеме производства обрабатывающей промышленности в Австралии, Бельгии, Ирландии, Канаде превышает 33%, в ведущих западноевропейских странах составляет 21-28%, в США на предприятиях, контролируемых иностранным капиталом, производится свыше 10% промышленной продукции.

Еще большую роль иностранный капитал в форме прямых инвестиций играет в экономике развивающихся стран. В них на компании с иностранным участием приходится около 40% промышленного производства, а в ряде стран он преобладает[8.c.26].

Изучая географическую структуру иностранных инвестиций, можно установить, что основная их часть приходится на развитые страны - как страны экспортеры капитала, так и принимающие страны. В начале текущего десятилетия на развитые страны приходилось более 93% экспорта капитала в форме прямых инвестиций и 73% их импорта.

В современных условиях принимающие страны, как развитые, так и развивающиеся, как правило, одобряют; деятельность транснациональных корпораций на своей территории. Более того, в мире существует конкуренция между странами по привлечению прямых зарубежных инвестиций, в процессе которой транснациональные корпорации получают налоговые скидки и другие льготы.

При выборе страны транснациональные корпорации оценивают условия инвестирования по следующим основным критериям: оценка местного рынка с точки зрения его емкости, наличия ресурсов, местоположения и т.д., политической стабильности в стране, правовые условия иностранных инвестиций, система налогообложения, характер торговой политики, степень развития инфраструктуры, защита интеллектуальной собственности, государственное регулирование экономики, дешевизна рабочей силы и уровень ее квалификации, стабильность национальной валюты, возможности репатриации прибылей.

Однако существует и ряд проблем, связанных с деятельностью транснациональных корпораций в принимающей стране.

Наиболее распространенным заблуждением о последствиях деятельности транснациональных корпораций является мнение, что в результате международных операций транснациональных корпораций одна страна обязательно выигрывает, а другая - несет потери. В реальной жизни такие ситуации исключить невозможно, однако существуют и другие результаты: обе стороны могут оказаться в выигрыше (или в проигрыше).

Кроме того, принимающие страны склонны считать, что получаемые транснациональными корпорациями прибыли чрезмерно велики. Получая налоги от транснациональных корпораций, они убеждены, что могли бы получать; гораздо больше, если бы транснациональные корпорации не объявляли свои прибыли в странах с низким уровнем налогообложения.

Все транснациональные корпорации проводят широкую внешнеэкономическую экспансию.

Существенная доля международной торговли (около 30%) состоит из внутрифирменных потоков транснациональных корпораций. Ими создана специфическая форма перевода капиталов посредством; трансфертных цен (в том числе специально заниженных или завышенных), устанавливаемых самими транснациональными корпорациями при поставках товаров и предоставлении услуг своим дочерним компаниям и филиалам в рамках корпораций (т.е. сделки между филиалами одной и той же транснациональной корпорации осуществляются по ценам, которые устанавливаются самой корпорацией). Поэтому трансфертные цены на продукцию транснациональных корпораций являются весьма злободневной проблемой.

Многие транснациональные корпорации достаточно велики и обладают монопольной властью. Некоторые из них по объему оборота превосходят целые страны, а руководители таких фирм зачастую ведут дела непосредственно с главами государств.

Нередко транснациональные корпорации, действуя во многих странах способны влиять на все сферы общественной жизни. А самые крупные и могущественные корпорации в состоянии уклоняться от экономического и политического контроля со стороны принимающих государств. В истории имели место случаи, когда иностранные инвесторы добивались поддержки своих действий от политического руководства независимо от их последствий для местного населения и благосостояния страны в целом. Нередко, испытывая давление со стороны правительства принимающей страны, транснациональные корпорации покидают данную страну и перемещаются в другую - с более лояльным правительством[9.c12].

В течение 70-80х годов на уровне ООН предпринимались попытки выработать кодекс поведения транснациональных корпораций, который поставил бы их действия в определенные рамки, и создать в ряде случаев преимущества для национальных фирм. Эти попытки встретили сопротивление представителей транснациональных корпораций. В 1992 г. переговоры по выработке кодекса поведения транснациональных корпораций были прекращены.

Необходимо отметить основные отрицательные черты воздействия транснациональных корпораций на экономику принимающей страны:

- опасность превращения принимающей страны в место сброса устаревших и экологически опасных технологий;

- захват иностранными фирмами наиболее развитых и перспективных сегментов промышленного производства и научно-исследовательских структур принимающей страны. Транснациональные корпорации, обладающие даже в моменты потрясений крупными финансовыми ресурсами, они активно используют плохую конъюнктуру для осуществления захвата других фирм;

- возможность навязывания компаниям принимающей страны неперспективных направлений в системе разделения труда в рамках транснациональных корпораций;

- ориентация транснациональных корпораций на поглощение влечет возрастание неустойчивости инвестиционного процесса. Крупные инвестиционные проекты, связанные с реальными капиталовложениями, отличаются известной устойчивостью - они не могут быть начаты без длительной подготовки и внезапно завершены без внушительных потерь. Политика захватов наоборот предполагает финансовую подвижность;

- устойчивое положение транснациональных корпораций дает им возможность более решительных мер в случае кризисов - закрытие предприятий, сокращение производства, что ведет к безработице и т.п. негативным явлениям. Этим объясняется явление дезинвестиций (массового изъятия капитала из страны);

- склонность транснациональных корпораций к преувеличенной реакции на изменение конъюнктуры дает множество поводов для снижения выпуска продукции, если конкурентоспособность данного государства по тем или иным причинам снижается.

И хотя воздействие; притока иностранных инвестиций на экономику принимающей страны может носить неоднозначный характер, нельзя сбрасывать со счетов колоссальное положительное экономическое воздействие транснациональных корпораций[9.c.20].

Приток иностранных капиталовложений способствует развитию внутрирегиональной торговли, поскольку значительную часть своих потребностей в материалах, комплектующих и оборудовании филиалы иностранных компаний удовлетворяют за счет импорта из страны-инвестора.

Транснациональные корпорации действуют через свои дочерние предприятия и филиалы в десятках стран мира по единой научно-производственной и финансовой стратегии, формируемой в «мозговых трестах». Они обладают огромным научно-производственным и рыночным потенциалом, обеспечивающим высокий динамизм развития.

Транснациональные корпорации продемонстрировали свою способность нарушать изоляцию национальных экономик, вовлекая их в единый процесс с мировым экономическим сообществом. Они служат важнейшим средством передачи новых технологий, распространения информации о новых продуктах, в результате чего меняются общественные предпочтения.

Закономерности развития транснациональных корпораций значительно отличаются от закономерностей; развития основной массы национальных фирм. Среди основных тенденций их развития можно выделить следующие:

- незначительное сокращение (либо отсутствие сокращения) оборота транснациональных корпораций в периоды кризисов, независимость их даже от длительных депрессивных явлений в отдельных отраслях промышленности;

- транснациональные корпорации имеют возможность преуспевать вне зависимости от состояния национального хозяйства;

 - от улучшения конъюнктуры внутри страны транснациональные корпорации получают меньший выигрыш.

Развитие международного производства связано не только с прямыми инвестициями, но и с целым рядом других форм международного сотрудничества:

- лицензионные соглашения, которые дают возможность транснациональным корпорациям участвовать в делах зарубежных компаний и получать прибыли и отчисления за пользование патентом;

- соглашения об управлении, по которым транснациональные корпорации организуют управление и техническое обслуживание зарубежных компаний в обмен за плату и долю в капитале;

- международная субконтрактация, при которой транснациональные корпорации заключают субконтракты с иностранными компаниями на выполнение особых работ или поставку отдельных товаров.

Необходимо обратить внимание на еще один фактор, наглядно иллюстрирующий тенденцию; интернационализации экономики.

Новое экономическое устройство порождает соответствующие ему надгосударственные политические институты и международные организации - такие как Мировой банк реконструкции и развития, Международный валютный фонд и т.п. В результате возникла своеобразная ситуация двоевластия. Суверенным государствам приходится сначала в экономической, а затем и в политической сфере делить власть с вышеуказанными организациями. При этом влияние государств идет на убыль и власть все более переходит; в руки транснациональных корпораций и контролируемых ими международных институтов.

Для современной мировой экономики характерен стремительный процесс транснационализации. В этом процессе движущей силой выступают ТНК. Они представляют собой хозяйственные объединения, состоящие из головной (родительской, материнской) компании и зарубежных филиалов. Головная компания контролирует деятельность входящих в объединение предприятий путем владения долей (участием) в их капитале. В зарубежных филиалах ТНК на долю родительской компании приходится более 10% акций или их эквивалента.

Для ведущих промышленно развитых стран именно зарубежная деятельность их ТНК определяет характер внешнеэкономических связей.

На рубеже XX– XXI вв. наблюдается необычайный рост внешнеэкономической деятельности, в которой ТНК являются торговцами, инвесторами, распространителями современных технологий, стимулируют международную трудовую миграцию. ТНК играют ведущую роль в интернационализации производства, в процессе расширения и углубления производственных связей между предприятиями разных стран. Основной формой экспансии ТНК является вывоз капитала. Международная миграция долгосрочного капитала ускорила процесс взаимопроникновения и переплетения финансового капитала, усилила мощь ТНК. Все возрастающая роль зарубежных инвестиций как важнейшего и необходимого средства обеспечения процесса воспроизводства является следствием ускорения объективного процесса обобществления производительных сил в международном масштабе. Благодаря системе международного производства, основанной на вывозе капитала, ТНК обеспечивают себе значительные доходы даже в условиях обострения кризисных явлений в мировой экономике. В первой половине 80-х годов темпы роста прямых зарубежных инвестиций ведущих капиталоэкспортирующих стран продолжали значительно превышать темпы их экономического роста, а также темпы мировой торговли[10.c.23].

Как уже было сказано выше, государство играет важную роль в становлении национальных международных корпораций, на встречах и консультациях между руководителями развитых государств вопросы поддержки и стимулирования ТНК занимают видное место. Такая практика получила широкое распространение, прежде всего в отношениях между странами «большой семерки» (США, Япония, Англия, Франция, ФРГ, Италия и Канада), главы государств и правительств, которых, начиная с 1975 г., регулярно проводят встречи в верхах.

Основным фактором, отражающим эффективную деятельность ТНК, является международное производство товаров и услуг. Оно представляет собой выпуск продукции материнскими компаниями ТНК и их зарубежными филиалами на базе интернационализации производства.

Основа мирового господства ТНК – вывоз капитала и его эффективное размещение. Совокупные зарубежные инвестиции всех ТНК в настоящее время играют более существенную роль, чем торговля. ТНК контролируют треть производительных капиталов частного сектора всего мира, до 90% прямых инвестиций за рубежом. Прямые инвестиции ТНК за рубежом в середине 90-х гг. превысили 3 трлн. долларов. При этом прямые инвестиции росли в три раза быстрее, чем инвестиции в целом, хотя они (прямые инвестиции) все еще составляют примерно 6% годовых капиталовложений промышленно развитых стран. Обладая огромными капиталами, ТНК активно действуют на международных финансовых рынках. Совокупные валютные резервы ТНК в несколько раз больше, чем резервы всех центральных банков мира, вместе взятых. Перемещение 1-2% массы денег, находящихся в частном секторе, вполне способно изменить взаимный паритет национальных валют. ТНК часто рассматривают обменные валютные операции в качестве наиболее выгодного источника своих прибылей. Однако необходимо отметить, что до конца 60-х годов ведущие корпорации мира не придавали; большого; значения специфике управления иностранными операциями, так как продажи их зарубежных предприятий не превышали обычно 100 млн. долларов в год. В этот период до 77% продукции зарубежных филиалов и дочерних компаний, например, американских ТНК, функционирующих в промышленно развитых странах, реализовывалось на; местных; рынках, а; их; валютные расчеты; затрагивали не более 10%; товарного оборота. С началом 70-х годов ситуация претерпевает качественные изменения. Наступил период использования международного характера структуры корпорации. Иностранные продажи американских ТНК увеличились в среднем со 100 до; 500 млн. долл. в год. Зарубежное; производство стало приносить значительную долю прибыли корпорации, и для ее максимизации потребовалась централизация решений по ключевым валютно-финансовым вопросам. Расширился состав экспертов в материнской компании по международным финансовым операциям. Больше половины; крупнейших ТНК США создали специальные отделы по управлению международными финансовыми сделками при своих штаб-квартирах. Для принятия решений головной компании требовалась сводная информация по филиалам в различных странах. Именно; в этот период банки при помощи компьютерной; техники; стали; составлять ежедневно сводные текущие балансы филиалов данной корпорации в данной стране и; осуществлять взаимные расчеты или финансовые операции между филиалами корпораций в стране пребывания.

Необходимо отметить, что 70-е годы характеризовались резким ростом неустойчивости международных валютно-кредитных отношений. С введением ''плавания" валют расширились пределы колебаний валютных курсов ведущих развитых капиталистических стран, резко упала достоверность валютных; прогнозов. Усилились скачки номинальных и относительных процентных ставок по международным кредитам и ценным бумагам. Менялась традиционная система ценовых пропорций при общем высоком уровне инфляции. В этот период наблюдалась тенденция к расширению объектов и сделок страхования валютных рисков; увеличивались сроки страхования отдельных позиций, особенно в тех; случаях, когда колебания валютных курсов не могли быть в течение длительного периода времени компенсированы за счет изменения цен.

К концу 70-х годов практически все подразделения крупных международных корпораций имели электронную расчетную аппаратуру и постоянную связь с обслуживающими их банками.

Новые технические возможности способствовали усилению тенденции к концентрации управления денежно-валютными операциями корпораций.

Намечается тенденция к централизации открытых валютных позиций корпораций. В настоящее время стратегия корпораций направлена на то, чтобы снять с филиалов проблемы страхования валютных рисков. Централизация валютных позиций крупных корпораций дает им преимущества в ценовой конкуренции на рынке страны пребывания филиалов, так как последние в цену товаров все реже включают издержки покрытия валютных; рисков и расходы, связанные с конвертацией иностранной валюты в местную. Более того, стратегия международных монополий позволяет филиалам давать покупателям конечной продукции на местных рынках или в третьих странах свободу выбора валюты платежа, а негативные тенденции, возникающие в ходе коммерческих сделок, нивелируются за счет операций центрального финансового органа компании на международных валютно-кредитных рынках. Анализ деятельности ТНК и теорий прямых иностранных инвестиций позволяет выделить следующие основные источники эффективной деятельности ТНК (по сравнению с чисто национальными компаниями):

- использование преимуществ владения природными ресурсами (или доступа к ним), капиталом и знаниями  перед фирмами, осуществляющими свою предпринимательскую деятельность в одной стране и удовлетворяющими свои потребности в заграничных ресурсах только путем экспортно-импортных сделок;

- возможность оптимального расположения своих предприятий в разных странах с учетом размеров их внутреннего рынка, темпов экономического роста, цены и квалификации рабочей силы, цен и доступности остальных экономических ресурсов, развитости инфраструктуры, а также политико-правовых факторов, среди которых важнейшим является политическая стабильность;

- возможность аккумулирования капитала в рамках всей системы ТНК, включая заемные средства в странах расположения зарубежных филиалов, и приложение его в наиболее выгодных для компании обстоятельствах и местах;

- использование в своих целях финансовых ресурсов всего мира.

Источниками их финансирования выступают не только и не столько головные американские компании, сколько физические и юридические лица из принимающих третьих стран. Для этого зарубежные филиалы ТНК широко используют займы коммерческих и финансовых институтов принимающего государства и третьих стран, а не только стран базирования материнской компании;

- постоянная информированность о конъюнктуре товарных и, валютных и финансовых рынков в разных странах, что позволяет оперативно переводить потоки капиталов в те государства, где складываются условия для получения максимальной прибыли, и одновременно распределять финансовые ресурсы с минимальными рисками (включая риски от колебания курсов национальных валют);

- рациональная организационная структура, которая находится под пристальным вниманием руководства ТНК, постоянно совершенствуется;

- опыт международного менеджмента, включая оптимальную организацию производства и сбыта, поддержание высокой репутации фирмы. Источники эффективной деятельности этого типа динамичны: они обычно увеличиваются по мере роста активов компании и диверсификации ее деятельности. При этом необходимыми условиями реализации этих источников выступают надежная и недорогая связь головной компании с зарубежными филиалами, широкая сеть деловых контактов зарубежного филиала с местными фирмами принимающей страны, умелое использование им возможностей, предоставляемых законодательством этой страны.

Причины ускоренного роста ТНК прежде всего в том, что они сконцентрировали в своих руках научные исследования и разработки и обеспе­чили себе монополию на передовую технику в избранных ими областях деятель­ности. Как правило, ТНК выпускают наиболее совершенную продукцию или целые семейства товаров, пользующихся повышенным спросом во всем мире, под своей торговой маркой. Использование самой передовой технологии и организации произ­водства обеспечивает высокую эффективность и рентабельность производства. Не случайно поэтому такие фирмы стремятся в полной мере реализовать свои преиму­щества за счет экспансии на внешних рынках.

Экспорт капитала и организация производства за рубежом еще более повышают конкурентоспособность и мощь корпораций, чья деятельность базируется на исполь­зовании научно-технического и организационного прогресса. Вывоз капитала имеет своей целью интенсивное освоение новых емких рынков. В этом отношении особенно привлекательны рынки крупных развитых стран. В свое время наиболее привлекательным для сбыта новой продукции был рынок США. С формированием и расширением общего рынка в Западной Европе и ростом доходов на душу населения именно этот регион становится все более притягательным объектом экспансии ТНК.

Вывоз капитала может также иметь целью получение исключительного или преимущественного права на эксплуатацию источников дешевого сырья и дешевой рабочей силы. В этом случае могут представлять интерес для вложения капитала развивающиеся страны.

В последние годы все большее значение придается не природным ресурсам той или иной страны, а так называемым “приобретенным способностям к производству” - образованной и квалифицированной рабочей силе, передовой технологии и передовому опыту организации и управления. Ввиду этого вдвойне притягательными для прямых инвестиций становятся развитые страны, поскольку одновременно решается проблема рынков сбыта и использования ценных ресурсов для повышения эффективности и расширения масштабов производства.

ТНК развивают сеть своих заграничных отделений, стремясь охватить ею если не весь мир, то по крайней мере стратегически наиболее важные страны и регионы. Наряду с этим быстро растет число соглашений между ТНК о научно-техническом сотрудничестве, что должно еще более упрочить их конкурентные позиции. В связи с этим можно говорить о новой тенденции "транснационализации исследований и разработок" и о формировании "международных стратегических альянсов" в области предпринимательской деятельности.

По некоторым данным, число соглашений между крупнейшими ТНК о разра­ботке перспективных технологических систем, заключенных в 1985—1989 гг., соста­вило 2629 против 1504 в 1980-1984 гг., 317 - в 1975-1979 гг. и 169-до 1974 г. По другим данным, общее число соглашений о сотрудничестве исчисляется десятками тысяч. Они наиболее характерны для крупных и средних ТНК, представ­ляющих три центра мирового экономического развития. Соглашения сконцент­рированы в наукоемких отраслях между фирмами, занимающимися аналогичной деятельностью или представляющими различные звенья одной технологической цепи.

Следующей основой конкурентоспособности ТНК наряду с передовой технологией и использованием лучших мировых ресурсов является интеграция в одних руках всей технологической цепочки от сырья до готовой продукции, а также смежных производств. Это позволяет наиболее эффективно развивать междуна­родное разделение труда и создавать высокоэффективные комбинации производства, обеспечивая сквозной контроль качества от сырья до конечной продукции.

Немаловажным элементом конкурентоспособности ТНК является и возможность для них выработки стратегии на основе максимально широкого учета различных перспектив научно-технического и организационного прогресса и меняю­щихся условий мирового экономического развития. ТНК успешно решают проблемы снижения затрат сырья и материалов, а также труда на единицу готовой продукции. По оценкам экономистов прямые затраты труда и материалов на единицу продукции снизились примерно в 2 раза в обрабатывающей промышленности за последние 50 лет.

Однако все большую проблему для них составляет тенденция быстрого роста затрат, сопряженных с выработкой стратегии развития. Имеется в виду в первую очередь весь комплекс расходов, связанных с осуществлением нововведений. Осо­бенно значительны расходы на исследования и разработки. Даже фирмы с годовым бюджетом на эти цели, исчисляемым миллиардами долларов, вынуждены вступать в соглашения с другими ТНК, чтобы иметь возможность в короткие сроки решать научно-технические задачи все возрастающей сложности и сохранять передовые позиции в области применения самой совершенной технологии.

Результат эффективности ТНК проявляется в возможности осуществлять прямые капиталовложения не обязательно в сферы деятельности, традиционные для той или иной корпорации, а развивать капиталовложения в перспективной стране или регио­не. Именно этим объясняется стремительный рост вывоза капитала, особенно япон­скими ТНК, в Западную Европу в связи с образованием Европейского союза и в Северную Америку после заключения соглашения о Североамериканской зоне сво­бодной торговли (НАФТА). Не только емкий рынок, но и возможность кооперации в области НИОКР и получения доступа к передовой технологии диктуют активность ТНК в указанных регионах.

              Весьма важным условием повышения эффективности деятельности ТНК, особенно европейских и американских, явилось их превращение из иерархических структур, управляемых из одного центра по системе отношений между головной дочерними компаниями, в структуры полицентрические. Эти структуры, сохраняя преимущества глобальной организации, лучше используют преимущества отдельных стран и регионов. Их деятельность в большей степени соответствует интересам стран, в которых находятся их предприятия. Такая эволюция организационных принципов построения ТНК стала мощным стимулом изменения отношения к их деятельности со стороны национальных правительств.

Важным является освещение вопроса, связанного с анализом природы и факторов роста международного бизнеса, который развивается на основе процессов концентрации и централизации предприятий, приводящих к формированию крупных компаний и ТНК . Главными формами объединения (интеграции) компаний являются: а) горизонтальная интеграция, имеющая целью получение экономии на масштабе и усиление рыночной власти; б) вертикальная интеграция, направленная на обеспечение большей безопасности снабжения сырьем и необходимыми компонентами и рынков сбыта; в) диверсификация деятельности компаний с целью более эффективного распределения рисков, приводящая к формированию конгломератов. В последние годы процесс слияния и поглощения компаний в Европе охватил все ведущие отрасли: химическую, электронную, электромашиностроение, автомобилестроение, пищевую и аэрокосмическую. За последние 25 лет число ТНК ведущих промышленно развитых стран возросло с 7 тыс. до 24 тыс. в настоящее время в мире действует 37 тыс. ТНК, которые контролируют около 1/3 активов в частном секторе, их обороты составляют около 5,5 трлн. долларов. К концу 1990 г. накопления международных прямых инвестиций в мире достигли 1.7 трлн. долл. против 517 млрд. в 1980, 211 млрд. в 1973 и 112 млрд. в 1967 г.. После 1983 г. вывоз прямых инвестиций возрастал (в текущих ценах) в среднем на 29% в год, что в 3 раза быстрее прироста экспорта (9,4% в год) и в 4 раза - мирового производства (7,8% в год) [10. c.25].

              Рост международных прямых инвестиций отражает тот факт, что ТНК приобретают все более важную и многостороннюю роль в мировой экономике. К началу 90-х годов они превратились в главный двигатель мирового экономического роста. ТНК обеспечивали в последние годы 80% частных расходов всего мира на исследования и разработки. При этом они контролировали такую же долю международной торговли. Стоимость продукции, производимой зарубежными отделениями ТНК, превысила объем международной торговли.

              Основная роль в глобализации предпринимательской деятельности принадлежит ТНК в Северной Америке, Западной Европе и Японии. Эти три центра экономики дают 75% мирового производства, а ТНК в странах этих регионов обеспечивают выпуск 80% общего объема продукции всех ТНК во всем мире.

              Ускоренному росту международного производства в последние годы предшествовало значительное накопление научно-технического потенциала. Число ученых и инженеров, занятых исследованиями и разработками, увеличилось в ведущих индустриальных странах а 1,5 раза за период с 1975 по 1986 г. - с 1032 тыс. до 1558 тыс. человек. Число изобретений, ежегодно патентуемых в США пятью ведущими индустриальными странами, почти удвоилось за десятилетие, окончившееся в 2001 г. Оно возросло с 54,8 тыс. до 102,1 тыс [10.c.27].

              Новейший этап предпринимательства характеризуется сдвигами в соотношении сил между экспортерами капитала и изменениями веса отдельных регионов - импортеров капитала. Однако сдвиги в структуре экспорта произошли в основном внутри группы развитых стран. Доля развивающихся стран в кумулятивном итоге вывоза прямых инвестиций составляла 3% в 2001 г. и практически не изменилась за предшествующую четверть века.

              Доля американских ТНК в фонде международных прямых инвестиций снизилась с 50,4% в 1967 г. до 25,9% в1990 г. В то же время суммарная доля Японии и Германии увеличилась за тот же период с 4,0% до 21,6%. Накопления заграничных прямых инвестиций западногерманских ТНК в 2001 г. достигли 155 млрд. долл.

              Япония вышла ныне на первое место по интенсивности ежегодного вывоза капитала в форме прямых инвестиций, отодвинув на второе и третье места соответственно Великобританию и США. За период с 1988 по 2001 г. Япония экспортировала в форме прямых инвестиций капитал стоимостью 126 млрд. долл., не считая реинвестиций заграничных отделений. В те же годы заграничные прямые инвестиции Великобритании с учетом реинвестиций составили 94 млрд. долл., а США (также с учетом реинвестиций) - 72 млрд. Резко возрос годовой экспорт прямых инвестиций развивающихся стран за счет главным образом новых индустриальных стран. Еще в начале 80-х на развивающиеся страны приходился всего 1% ежегодного вывоза прямых инвестиций, а к 2001 г. эта доля увеличилась до 5%.

Начиная с середины 20 в. основная часть международных прямых инвестиций направлялась в развитые страны. Особенно притягательными в этом отношении были США и Западная Европа. За последние годы значение регионов как импортеров капитала в форме прямых инвестиций еще более возросло. В 2001 г. международные прямые инвестиции, вложенные в развитые страны, достигли 1329 млрд. долл., или 81% мирового итога, против 73 млдр. в 1967 г., когда они составили 69% итога. В том числе доля Западной Европы как импортера прямых инвестиций еще более возросла до 44% (726 млрд. долл. в 2001 г.), против 30% в 1967 г. Доля США как импортера в мировом итоге возросла за те же годы с 10 до 25%, а сумма накоплений прямых иностранных инвестиций достигла в 2001 г. 397 млрд. долл.

По состоянию на 31 марта 2002 г. на долю США и ЕС пришлось 60% кумулятивной суммы прямых инвестиций за рубежом японских ТНК, против 35% десятью годами раньше. Особое значение японские ТНК придают в последние годы приобретению действующих предприятий в США и Западной Европе. Доля Европы в японских ассигнованиях на эти цели повысилась до 25% в первой половине 2001 г., против 13% в 1997 г., а доля США снизилась соответственно с 62 до 54%. В целом для всех ТНК в последние годы является типичным расходование 80% международных прямых инвестиций для покупки действующих предприятий или для слияния с ними. Соответственно только 20% международных прямых инвестиций идет на создание новых предприятий.

Прямые инвестиции в США корпораций, базирующихся в странах ЕС, достигли в 2001 г. 338 млрд. долл., увеличившись более чем в 3 раза по сравнению с 1992 г., при этом примерно 1/3 пришлась на долю английских ТНК. В 2001 г. капитало­вложения фирм ЕС в США на 25% превышали капиталовложения американских компаний в ЕС. В 1982 г. соотношение было 3:1 в пользу США.

ЕС выдвинулся на первое место в планах американских ТНК. По данным минис­терства торговли США, иностранные отделения американских ТНК предполагали вложить половину своих инвестиций в основные фонды в странах ЕС в 1991 и 1992 гг., тогда как в 1985 г. доля этого региона составляла около 39%, в 1972 г. — 24 и в 1957 г. - 8% (с. 183). Продажи отделений американских корпораций в ЕС составили 456 млрд. долл. в 1988г., против 184 млрд. в 1977 г., а отделений европейских компаний в США - 398 млрд. долл. в 1988 г., против 99 млрд. в 1977 г [11].

Характерной особенностью ситуации в области международных инвестиций в последние годы для Западной Европы и США является выравнивание их позиций как экспортеров и импортеров прямых инвестиций. В 1990 г. накопления стран Западной Европы как экспортеров примерно на 13% превышали кумулятивную сумму между­народных прямых инвестиций в этом регионе, тогда как в 1967 г. экспортные накоп­ления превышали импортные в 1,5 раза. Экспортные накопления прямых инвести­ций США в 1990 г. всего на 7% превышали сумму ввезенного капитала, тогда как в 1967 г. превышение было почти десятикратным, Япония на несколько десятилетий отстает от США по соотношению экспорта и импорта прямых инвестиций. Ее экспортные накопления в 2001 г. в 20 раз превышали импортные.

От конфронтации к кооперации — такова сейчас эволюционная политика большинства стран мира, и прежде всего индустриальных, в отношении ТНК. Решающие перемены в странах ЕС произошли в конце 80-х — начале 90-х годов. В числе перемен — переход от разрешительной к регистрационной системе регулирования импорта капитала. Были отменены или существенно сокращены отраслевые ограничения на покупку предприятий иностранным капиталом, аннулированы или ослаблены все валютные ограничения, связанные с вывозом капитала. Произошла также либерализация правил использования местных ресурсов.

Остающиеся ограничения, снятие которых возможно на условиях взаимности, сохраняются в основном в отношении стран — не членов ЕС. В .частности, в большинстве стран ЕС сохраняются требования о том, чтобы согласованная часть продукции, реализуемой дочерним предприятием иностранной компании, производилась в рамках ЕС. Столь же распространенным является требование об организации по истечении определенного срока ресурсоемких производств. Такие ограничения объективно направлены против японских ТНК, придерживающихся стратегии сохранения ключевых позиций на территории собственной страны.

Что касается вывоза капитала в форме прямых инвестиций, то к началу 90-х годов в странах ЕС практически не осталось ограничений ни на получение разрешения, ни на осуществление финансирования. Однако профсоюзы (и некоторые журналисты) все еще полагают, что вывоз капитала не способствует перестройке отечественной промышленности и созданию новых рабочих мест.

Перемены области международных инвестиций — не только свидетельство тенденции к либерализации международной торговли и других форм международных экономических отношений. Возрождение веры в могущество рыночного механизма регулирования экономики и желание "более активно участвовать в  международном разделении труда" связывается, с одной стороны, с провалом социалистических режимов в обеспечении политической свободы своих граждан и создании эффективной экономики, а с другой — с успехами в экономическом развитии и экспортной экспансии ряда новых индустриальных стран Азии [12].

Перемены в политике связаны и с осознанием того факта, что международные инвестиции способствуют интенсивному развитию международного разделения труда и получению от этого выгод, а также интеграции национальных хозяйств в систему мирового хозяйства. Эти перемены отражают признание того, что рост ТНК и развитие кооперации между ними — непременные условия научно-технического прогресса в современных условиях и повышения конкурентоспособности участников такого процесса. Это также и реакция на современные тенденции в движении международных прямых инвестиций и реорганизации ТНК. При примерном равенстве экспортных и импортных потоков капитала они не оказывают дестабилизирующего воздействия на платежные балансы индустриальных стран, а стратегия полицентрических ТНК строится с большим учетом интересов стран, где развертывается их деятельность. Не случайно, что имеющиеся ограничения на иностранные прямые инвестиции в ЕС направлены против ТНК, придерживающихся в отличие от европейских и американских компаний прежней националистической ориентации.

Определить различия в позициях американских и японских ТНК, может пример Великобритании. Здесь в 2001 г. 85% продукции американских ТНК, реализуемой на английском рынке, было произведено на предприятиях, размещенных в стране сбыта. Японские ТНК произвели в Великобритании лишь 15% объема реализуемой здесь продукции, а остальное ввезли из Японии. Вместе с тем в книге приводятся свидетельства определенной эволюции японских ТНК в направлении предоставления большей самостоятельности заграничным отделениям, в том числе в разработке новых продуктов. Увеличивается число европейцев и американцев, назначаемых на ключевые посты дочерних предприятий японских ТНК, действующих в соответствующих странах.

Особое место в планах ТНК занимает регион Восточной Европы и СНГ. Большинство наблюдателей не сомневаются в колоссальных возможностях этого региона для помещения международных прямых капиталовложений. Однако регион с населением в 400 млн. человек (не считая земель Германии) к концу 2001 г. привлек такой же объем прямых капиталовложений, как Ирландия и Норвегия с населением в 5 млн. человек. Если сравнивать с индустриальными странами с таким же средним доходом на душу населения, как в наиболее развитых из стран Восточной Европы, то последние привлекли в 40 раз меньше иностранных прямых капиталовложений в расчете на душу населения. Если предположить, что основные страны Восточной Европы сумеют повысить вдвое свой жизненный уровень и завершат процесс приватизации к 2002 г., то международные прямые инвестиции в этот регион могут вырасти до 100 млрд. долл., против 2—3 млрд. в 1990 г. Примерно такой же величины к этому сроку могут достигнуть прямые инвестиции ТНК в странах СНГ.

Резкая интенсификация потока иностранных капиталовложений в этот регион должна наступить во второй половине 90-х годов. До сих пор мощному притоку международных инвестиций мешали, по его мнению, отсутствие в странах Восточной Европы должной институциональной структуры, недостаток опыта у руководящих кадров местных компаний, низкий уровень предприни­мательской и трудовой культуры, ограниченный доступ этих стран на внешние рынки, недостаток организационных возможностей и материальных стимулов. В 2002 г. генеральный директор Европейского парламента Майкл Палмер выдвинул Страсбургский план для Восточной Европы. В плане обосновывалась необходимость оказать помощь Восточной Европе в объеме 16,7 млрд. долл. в год в течение двух ближайших десятилетий для радикальной реконструкции транспортной сети и сети связи, резкого снижения уровня загрязнения окружающей среды, создания эффективной рыночной системы, стабилизации валют и поддержки платежных балансов. Необходимость такой помощи мотивировалась тем, что страны Восточной Европы на два - три поколения отстали от стран Западной Европы по производственной и институциональной инфраструктуре. Страсбургский план должен, как это было сделано в свое время по "плану Маршалла", создать необходимые предпосылки для стимулирования частных инвестиций, вклю­чая иностранные прямые капиталовложения.

Многое, однако, зависит от политики правительств восточноевропейских стран, от их умения эффективно содействовать перестройке хозяйства и убедить свои народы в необходимости пройти этот путь, несмотря на "дополнительные экономи­ческие тяготы".

Подводя итоги, можно сказать, что ТНК во все возрастающей степени превращаются в двигатели экономического роста, поскольку они создают наилучшие условия для раскрытия возможностей предприни­мательства, развития передовой технологии и роста квалификации рабочей силы. Задача национальных правительств состоит в том, чтобы использовать эти возможности ТНК. Характеризуя особенности современного этапа глобализации производства, следует отметить, что на первом этапе (до первой мировой войны) вывоз капитала в форме прямых инвестиций имел главной целью эксплуатацию природных ресурсов на территориях, находившихся под контролем стран - экспортеров капитала. На втором этапе (в третьей четверти XX в.) вывоз капитала в форме прямых инвестиций был направлен на перемещение в другие страны производства тех товаров и услуг, которые завершили фазу быстрого роста в странах - экспортерах капитала.

Третий, современный этап характеризуется, не столько желанием ТНК приобрести природные ресурсы или рынки сбыта, сколько их стремлением рационализировать структуры капиталовложений и воспользоваться преимуществами глобальной либо региональной экономической интеграции, приобрести дополнительные технологические, организационные или рыночные возможности, чтобы более эффективно обеспечивать, сохранять и повышать глобальные конкурентные позиции.

Еще одна особенность деятельности ТНК в современных условиях - это стремление укрепить свои позиции на наиболее быстро растущих рынках. Именно в свете этой тенденции представляются грандиозными перспективы роста международных прямых инвестиций в странах Восточной Европы и СНГ в ближайшие десятилетия [13].

2  Анализ деятельности транснациональных корпораций в Казахстане

2.1 Место транснациональных корпораций в экономике Республики Казахстан

Процессы глобализации экономики привели к появлению новых игроков на мировой экономической и политической арене - транснациональных корпораций (ТНК).

В настоящее время транснациональные корпорации контролируют свыше 50% мирового промышленного производства, более 60% международной торговли, более 80% патентов и лицензий на новую технику, технологии и ноу-хау, почти 90% прямых зарубежных инвестиций.

Используя свою финансовую мощь, крупнейшие корпорации вытесняют национальных инвесторов из наиболее привлекательных секторов экономики, создают жесткое давление на национальных производителей, зачастую используя методы нечестной конкуренции.

ТНК расширяя свое присутствие, устанавливают стандарты не только в сфере управления, но также влияют на социальную идентификацию населения принимающей стороны.

В настоящее время оценки деятельности ТНК и их влияния на экономическое развитие национальных экономик и безопасность государств достаточно неоднозначны и имеют как положительное, так и отрицательное содержание.

Размах деятельности транснациональных корпораций характеризуется огромными масштабами.

Рыночная капитализация некоторых ТНК составляет порядка 300-500 млрд. долл. США, а ежегодные объемы продаж колеблются в пределах 150-200 млрд. долл. США.

Здесь нужно также учитывать тот факт, что практически вся торговля сырьем на мировых рынках осуществляется под контролем ТНК, в том числе 90% мировой торговли пшеницей, кофе, кукурузой, лесоматериалами, табаком, железной рудой; 85% - медью, бокситами; 80% - оловом, чаем; 75% - натуральным каучуком, сырой нефтью.

Анализ показывает, что за последние годы наблюдается существенный рост количества зарубежных филиалов ТНК по сравнению с увеличением числа материнских компаний [14].

В то же время нужно отметить, что основная часть материнских транснациональных корпораций, в частности свыше 80%, и около 33% аффилированных сосредоточено на территории промышленно развитых государств, таких как США, страны ЕС и Япония.

Так, в частности, 23 материнские компании из 100 крупнейших ТНК расположены в США, 16 в Японии, 13 во Франции, 9 в Германии и 10 в Великобритании.

А в развивающихся странах расположено 19,5% материнских и почти 50% зарубежных филиалов, в новых независимых государствах постсоветского пространства соответственно примерно 0,5% и 17%.

В настоящее время ведущую роль в глобальных процессах играют ТНК США, по характеру и масштабам торгово-инвестиционной экспансии опережающие промышленные и финансовые компании других стран.

Но этот разрыв постепенно уменьшается за счет усиления позиций ТНК государств Западной Европы и Японии, а также появления транснациональных корпораций развивающихся стран.

По данным отчета ЮНКТАД World Investment Report, 2005 в первую сотню ведущих ТНК вошли пять корпораций из развивающихся стран ("Yutchison Whampoa" - Гонконг, Китай, "Cemex" - Мексика, "LG Electronic" - Республика Корея, "Petroleos de Venezuela" -Венесуэла, "Petronas" -Малайзия). Именно эти компании выступали главной движущей силой продолжающейся транснационализации 50 крупнейших компаний из развивающихся стран.

Стоит отметить, что главную роль в деятельности крупнейших ТНК мира играют 4 комплекса: электроника, нефтепереработка, производство продуктов питания и автомобилестроение.

Их продажи составляют около 80% общей активности ТНК. Из 100 крупнейших ТНК вышеперечисленными видами деятельности занимаются более 30 корпораций, причем 25 компании относятся к первым двум отраслям.

В целом ТНК являются, как правило, многономенклатурными корпорациями. Это является прямым следствием стремления компаний диверсифицировать свою деятельность и обеспечить свое присутствие в достаточно широком спектре отраслей.

Так, например, каждая из 500 крупнейших транснациональных корпораций США имеет в среднем подразделения в 11 отраслях, наиболее мощные охватывают по 30-50 отраслей.

В группе 100 ведущих промышленных фирм Великобритании многоотраслевыми являются 96, в Италии - 90, во Франции - 84, в Германии - 78 компаний.

С конца XIX века развитие ТНК прошло ряд этапов от картелей и синдикатов первого поколения, трестов второго поколения, концернов и конгломератов третьего поколения к глобальным корпорациям четвертого и пятого поколений ТНК.

Во время своей эволюции ТНК постепенно расширяли географию деятельности, которая также стала простираться и на страны бывшего СССР. И республика Казахстан не стала исключением [15].

С обретением независимости Казахстан стремился стать активным участником наиболее важных процессов глобализации. Но успешная интеграция страны в мировое сообщество предполагает формирование механизма оптимального взаимодействия со всеми его элементами, в том числе, с его основными субъектами - транснациональными корпорациями.

В этом случае привлекательными факторами для ТНК в Казахстане явились: значительные запасы полезных ископаемых, разнообразнейшие биологические и богатые рекреационные ресурсы, наличие квалифицированной и дешевой рабочей силы.

Выбор модели поведения иностранных ТНК в экономике Казахстана принципиально не отличается от форм внедрения этих хозяйствующих субъектов в экономику других развивающихся стран и зависит от ряда определенных факторов, таких как:

- экономические интересы корпорации;

- выбор сферы деятельности иностранного капитала и вида продукции;

- масштабы проекта;

- стратегические цели привлечения иностранных инвестиций.

В Казахстане из спектра существующих форм деятельности ТНК в принимающих станах (лицензирование, альянсы и т.д.), преимущественное развитие получило созданию совместных предприятий (СП).

В настоящее время, большинство компаний иностранного сектора республики (предприятия находящиеся в иностранной собственности и предприятия с участием иностранного капитала) являются элементами таких крупнейших транснациональных компаний, как Chevron Mobil, Shell, Agip, Philips, Samsung, LNM Group, Philips Morris и ряда других.

С развитием рыночных отношений транснациональные корпорации все глубже внедряются в экономику Казахстана и оказывают все возрастающее влияние на окружающую природную среду, на политическую, социально-экономическую и культурную стороны жизни нашей страны.

На сегодня в Казахстане, согласно данным UNCTAD, зарегистрировали свою деятельность более 1600 филиалов транснациональных корпораций с числом сотрудников - порядка 18 тыс. человек, что составляет около 0,12% от общей численности населения страны [16].

Стоит отметить, что доминирующие позиции в экономике Казахстана, по количеству филиалов ТНК, занимают компании стран Западной Европы - 13, за ними следуют компании стран Азии - 7 и США - 5.

Это обусловлено, в первую очередь тем, что деятельность ТНК в определенной степени осуществляется посредством вложения прямых иностранных инвестиций в организации и предприятия различных отраслей экономики. Именно посредством прямых иностранных инвестиций ТНК осуществляют эффективный контроль над отечественными предприятиями.

В целом, инвестиционные тенденции последних лет практически не изменились.

По объему совокупных накопленных инвестиций за период с 1993 года по первый квартал 2006 года в десятку крупнейших инвесторов РК входят США, Великобритания, Италия, Швейцария, Нидерланды, Республика Корея, Китай, Канада, Россия.

На их долю приходится более 80% всех вложенных прямых иностранных инвестиций в Казахстане.

Компании США лидируют по вложениям в нефтегазовый сектор. Компании Великобритании занимают вторую позицию в горнодобывающей отрасли и третью - в секторе транспорта и коммуникаций.

В обрабатывающей промышленности Казахстана активны нидерландские инвесторы. Кроме того, эта страна лидирует в таких отраслях, как финансовые услуги, предоставление услуг предприятиям, а также занимает второе место в секторе транспорта и связи.

Активность итальянского бизнеса, во многом связана с успешной деятельностью крупной корпорации "Eni Group", участвующей в Карачаганакском проекте.

В данном случае стоит отметить, что особенностью транснационального капитала в Казахстане служит его концентрация в сырьевом секторе экономики.

В отраслевом разрезе большая часть иностранных компаний работает в нефтегазовом секторе и в цветной металлургии [17].

В частности, анализ деятельности в Казахстане 25 крупнейших иностранных ТНК показал, что порядка 28% компаний занимаются нефтяным бизнесом и вкладывают свои средства главным образом в добычу сырой нефти и природного газа.

По статистическим данным Национального Банка, в общем объеме прямых иностранных инвестиций 60% составляют инвестиции в добычу сырой нефти и газа (для сравнения: цветная металлургия - 10%, черная металлургия - 5%, газовая промышленность - 5%, пищевая промышленность - 5%). Совокупные иностранные инвестиции в горнодобывающую промышленность в период 1993 - 1 квартал 2006 гг. составили более 15 млрд. долларов США.

В целом анализ деятельности иностранных ТНК в Казахстане позволяет выделить следующий ряд сложившихся тенденций:

Во-первых, концентрация транснационального капитала в минерально-сырьевом комплексе обусловлена тем, что в условиях глобализации фактически сложилось новое международное разделение труда, согласно которому Казахстан рассматривается как крупный поставщик сырья, в частности углеводородного.

Во-вторых, существующая низкая эффективность механизма контрактной системы управления. В целом, результаты программ приватизации и контрактной системы управления были неоднозначными.

С одной стороны, производство стабилизировалось, и комбинаты продолжали обеспечивать рабочими местами и социальными услугами населенные пункты, в тех регионах где они работали.

Например, компания "Ispat International" (Великобритания-Индия) взяла по свой контроль и управление чугунное и сталелитейное производство "Кармет", "Samsung" (Южная Корея) заключила сделки с Жезказганским и Балхашским медным комбинатами, "Glencore Trading" (Швейцария) заключила коммерческие сделки с "Казцинком" [18].

C другой стороны, некоторые инвесторы не выполнили свои обязательства, и контракты с ними на управление были аннулированы Правительством.

Возникшие в результате аннулирования контрактов разногласия привели к судебным тяжбам. Например ситуация с компанией "Trans World Group" (TWG), которая через многочисленные дочерние и аффилированные компании приобрела право на контроль бокситовыми и алюминиевыми комбинатами ("Whiteswan Ltd."), Соколовоско-Сарбайским железорудным комплексом ("Ivedon International"), и Донским хромитовым и ферросплавным заводами ("Japan Chrome Corporation").

После возникновения споров со своим партнером по СП "Казахстанская Корпорация по Минеральным Ресурсам (RRVG) аннулировала решением Казахстанского Верховного Суда все коммерческие соглашения с "TWG". Данное решение было оспорено на международном судебном процессе.

В-третьих, остается нерешенной проблема, касающаяся деятельности ТНК и соблюдения прав человека. Так, механизм признания, соблюдения и защиты прав человека в развивающихся странах, в частности, и в Казахстане недостаточно эффективно развит. В настоящее время эксперты отмечают недостаточное количество сильных независимых профсоюзов, нет сплоченного движения "зеленых" и мощного движения в защиту прав потребителей.

Доступ граждан к правосудию и принятию экологически значимых решений в определенной степени ограничен.

Это в свою очередь обуславливает тот факт, что иностранные ТНК, в целях получения более высокой прибыли в ряде случаев нарушают основные права человека, соблюдение которых в западных странах жестко регулируется законодательством.

В-четвертых. Достаточно ограниченный доступ к информации о деятельности иностранных ТНК и низкая степень транспарентности деятельности иностранных ТНК. Общий характер предоставляемой информации свидетельствует о том, что ТНК с нежеланием демонстрируют истинное положение дел.

Крайне ограничен доступ к истинной информации о размерах прибыли корпораций, а также о качестве проводимых мероприятий по охране окружающей среды.

В результате, учитывая достаточно широкий спектр возможного негативного воздействия ТНК на экономику и безопасность принимающих государств и с одной стороны и современные возможности ТНК с другой, разработать эффективную систему, позволяющую обеспечивать сбалансированное распределение выгод между принимающей страной и ТНК, представляется достаточно трудным.

Становится очевидным тот факт, что корпорации могут быстро и эффективно реагировать на те или иные попытки различных государств ввести строгое регулирование их деятельности.

Вместе с тем в настоящее время правительства принимающих стран располагают более многочисленными способами избегать негативных последствий деятельности ТНК, чем 30-50 лет назад, если обладают для этого административными возможностями, силой, опытом общения с подобными структурами и если относительная значимость данных стран для ТНК достаточно велика [19].

Но здесь нужно отметить, что участие Казахстана на международном уровне в процессах регулирования деятельности ТНК в настоящее время недостаточно развито и сконцентрировано только на участии в конвенции подписанной с рядом стран СНГ "О транснациональных корпорациях", а также в двусторонних инвестиционных соглашениях.

В результате ТНК как в Казахстане, так и в других странах бывшего СССР чувствуют себя более уверенно, чем в странах Европы и Америки.

2.2 Эффективность присутствия транснациональных компаний в Республике Казахстан

Особая роль в развитии современной мировой экономики принадлежит так называемым глобальным корпорациям. Сегодня глобальные транснациональные корпорации становятся важнейшим и наиболее эффективным инструментом международного разделения труда, а экономические успехи конкретных стран во многом зависят от того, какое место в этом разделении труда, в мировых технологических цепочках, контролируемых этими корпорациями, им удастся занять.

В такой ситуации правительства переходных стран должны вести продуманную и гибкую макроэкономическую политику. Ведь в нынешних условиях, когда национальные экономические структуры слабы, низка конкурентоспособность продукции и управленческие кадры не имеют достаточную квалификацию, опасность для этих стран оказаться в числе проигравших от глобализации значительно возрастает.

Решая проблемы эффективного включения в мирохозяйственные связи, Казахстан должен учитывать всю сложность системы транснациональной экономической деятельности. Принципиальным здесь становится вопрос, какое место республика рассчитывает занять в мировой экономике [20].

Успешная интеграция страны в мировое сообщество предполагает формирование механизма оптимального взаимодействия со всеми его элементами, и прежде всего его основными субъектами - транснациональными корпорациями (ТНК). Для этого предстоит создать мощные отечественные экономические структуры, способные не только выдержать иностранную конкуренцию со стороны тех же ТНК на внутренних рынках страны, но и утвердиться на внешних. Другими словами, создание крупных казахстанских корпораций, в том числе транснациональной направленности, может стать ключевым фактором повышения международной конкурентоспособности национальной экономики. Тем более что для решения этой задачи в Казахстане имеются благоприятные условия: крупные предприятия, построенные в бытность советского народного хозяйства, и по сей день образуют фундамент экономики страны.

Состояние, типы и характеристики крупных корпораций в Казахстане

Концентрация производства в Казахстане чрезвычайно высока. В настоящее время в экономике страны функционируют почти шестнадцать тысяч предприятий, из которых 1,6% производит более 77% всей казахстанской продукции (см рисунок 1), а крупнейшая корпорация республики “Арселор Миттал” дает 7-10% всего ВВП страны [21].

Рисунок 1 Структура казахстанских предприятий по численности персонала

Рисунок 2 Структура объема выпускаемой продукции по величине предприятия

В среде крупных предприятий республики сформировалось около ста относительно крупных корпоративных объединений, различающихся по размерам, составу предприятий, структуре собственности, форме организации и состоянию управления. Несмотря на недостаточную развитость и малочисленность корпоративного сектора в Казахстане, в нем уже сейчас проявляется четыре устойчивых типа корпоративных структур (таблицa 7) [22].

Таблица 7

Основные типы крупных корпораций в Казахстане

Чуть более десяти из перечисленных корпораций фактически генерируют платежеспособный спрос в реальном секторе экономики: это в основном крупные экспортеры топлива и сырья КазахОйл, КазТрансОйл, Харрикейн Кумколь Мунай, Шымкентнефтеоргсинтез, КЕГОК, Арселор Миттал, Корпорация Казахмыс, Казцинк, Алюминий Казахстана, Усть-Каменогорский титано-магниевый комбинат и ТНК Казхром. Национальными “чемпионами” среди корпоративных структур финансового сектора стали два крупнейших банка страны: Казкоммерцбанк, ценные бумаги которого (еврооблигации и акции GDR) продаются на фондовых рынках Европы и Азии, и Народный сберегательный банк Казахстана, аккумулирующий две трети всех депозитов физических лиц.

Таблица 8

Показатели рыночной капитализации крупнейших корпораций в Казахстане на конец 2009 года (в тыс. тенге).

* Показатели финансово-хозяйственной деятельности корпорации “Казахмыс” приведены за 9 месяцев 2009 года.

** Показатели финансово-хозяйственной деятельности ОАО “Алюминий Казахстана” приведены за 1 квартал 2009 года.

Вместе с тем на перечисленные корпорации приходится не только значительная часть ВВП и налоговых платежей, но и большая часть задолженности перед бюджетом. Кроме того, по данным Комитета по статистике, более половины крупных и средних предприятий республики были в 2009 году убыточными. Другими словами, состояние корпоративного сектора достаточно полно отражает общую экономическую ситуацию в стране.

В корпоративном секторе казахстанской экономики сегодня практически отсутствуют корпорации мирового класса. Хотя определенные шансы добиться международного признания имеются у трех казахстанских банков (Казкоммерцбанк, Народный банк и ТуранАлем), входящих в мировые рейтинги (Moody’s, Standard & Poor’s, Tomson Bank Watch) и пяти корпораций из реального сектора (Казахтелеком, Шымкентнефтеоргсинтез, УКТМК, Корпорация “Казахмыс” и ТНК “Казцинк”), ценные бумаги которых (GDR) продаются на мировых фондовых рынках.

Для большинства казахстанских корпораций характерны низкие уставные капиталы и рыночная капитализация (таблица 8) [23]. Как видно из таблицы, минимальным требованиям геоконкуренции (уровень капитализации свыше 1 млрд. долларов США) не отвечает ни одна из перечисленных корпораций.

Большая часть акционерных компаний имеет неустойчивую и неэффективную структуру собственности, поскольку лишь единицы из них провели системную реструктуризацию бизнеса. Кроме того, определенную лепту в неустойчивость функционирования многих крупных корпораций вносит и само государство, используя несовершенство действующей законодательно-правовой базы и иногда необоснованно вмешиваясь в деятельность управляющих компаний и меняя собственников предприятий. Среди иностранных инвесторов и управляющих компаний даже сложилась неуверенность в однозначности результатов приватизации, поскольку правительство страны может в любой момент времени в одностороннем порядке пересмотреть подписанные соглашения, если сочтет их противоречащими национальным интересам.

К другим характеристикам казахстанских корпораций следует отнести низкую конкурентоспособность при совсем невысоком качестве многих видов продукции и слабость корпоративного управления. Кроме того, часто происходят конфликты между государством и корпорациями, управляющими компаниями и акционерами, менеджерами и промышленно-производственным персоналом.

Характерной чертой корпоративного сектора в Казахстане является также значительная и быстро растущая доля участия в нем иностранного капитала. По данным Комитета по статистике, удельный вес иностранной собственности в структуре основных средств на конец 2009 года составил 10,6 %, а доля иностранного участия в структуре промышленной продукции - более 14%5 (см рисунок 3) [24]. По масштабам участия в экономике Казахстана ведущее место занимают компании из США, Великобритании и Японии.

Рисунок 3 Основные средства по формам собственности на конец 2009 года

Иностранные инвесторы в значительной степени проявляют интерес к минерально-сырьевым ресурсам Казахстана, и прежде всего к разработке нефти. По данным статистики, в общем объеме прямых иностранных инвестиций 60% составляют инвестиции в добычу и переработку нефти (рисунок 4) [25]. Совокупные иностранные инвестиции в нефтегазовую промышленность к 2009 году составили более трех миллиардов долларов США. Потенциальные инвестиции в уже реализуемые проекты с иностранным участием оцениваются в более чем 40 млрд. долларов США. Наибольший объем инвестиций в экономику Казахстана вложили такие известные ТНК как Шеврон, Бритиш Газ, Аджип, Сумитомо Корпорейшн, Эльф Акитэн, БМВ, Туркие Петроллери, Оман Ойл Компани, Джапан Петролиум Эксплорейшн и др.

Рисунок 4 Отраслевая структура прямых иностранных инвестиций в экономике Казахстана

Иностранный капитал, в основном крупных ТНК, активно участвует в приватизационном процессе в Казахстане. Основным мотивом довольно либеральной позиции казахстанского правительства в отношении иностранных компаний и их беспрецендентного по масштабам участия в приватизации крупнейших базовых предприятий стали отсутствие достаточных внутренних источников финансирования и слабость отечественной технической экспертизы. В 1994-2009 годах в стране проводилась интенсивная передача крупных промышленных корпораций в иностранное управление. В общей сложности за этот период в иностранное управление было передано 45 крупнейших предприятий. Так, в результате проведенных реформ в частной собственности находится более 70% энергомощностей, большая часть - в руках иностранных инвесторов, таких как корпорация AES è Трактебель. Основными производителями нефти сегодня в республике также являются иностранные компании. В настоящее время проданы 90% акций АО Шымкентнефтеоргсинтез фирме Витол Мунай (Швейцария), 90% акций АО Южнефтегаз - фирме Харрикейн Кумколь Лтд (Канада), 60% акций АО Актобемунайгаз - Китайской национальной нефтегазовой корпорации, 60% акций АО Мангистаумунайгаз - индонезийской компании ЦентральАзия Лтд Петрол, 95% акций АО Каражанбасмунай - фирме Тритон (Канада). Передан в концессию фирме CCL (Россия-Швейцария) Павлодарский нефтеперерабатывающий завод.

По экспертным оценкам, более 80% производственного потенциала республики (в основном черной и цветной металлургии, топливно-энергетического комплекса, угольной и химической промышленности) теперь находится в руках иностранных инвесторов, что представляет явную и весьма ощутимую угрозу экономической безопасности страны.

Факторы корпоративного развития.

На развитие корпоративного сектора в Казахстане оказывает влияние ряд факторов. Во-первых, наследственные особенности советского народного хозяйства: большая часть действующих казахстанских корпораций сформирована на основе бывших промышленных “гигантов” советской экономики (Карагандинский металлургический комбинат, производственные объединения “Экибастузуголь”, “Карагандауголь”, “Балхашмедь”, “Жезказганцветмет” и др. Как показала практика деятельности таких предприятий в условиях рынка, несмотря на значительный экономический потенциал большинства из них, к новым реалиям адаптировались немногие - те, кто сумел использовать возможности рынка и применить более эффективное (зачастую иностранное) управление. Однако наиболее успешными в условиях рыночной экономики оказались корпорации, созданные не так давно в основном методами рыночной самоорганизации, например, Казкоммерцбанк.

Вторую группу факторов, влияющих на становление корпоративного сектора в Казахстане, формируют общие закономерности развития корпораций в переходный период:

(а) Дефицит внутренних и внешних инвестиций, во многом обусловленный низким уровнем сбережений в республике (норма сбережений составляет всего 1,5%), ограниченным набором финансовых инструментов привлечения инвестиций, а также оттоком иностранных портфельных инвестиций в 2009 году в результате мирового финансового кризиса. Хотя последний фактор не оказал очень заметного влияния на казахстанский фондовый рынок, поскольку его объем, несмотря на большое участие в нем международных “спекулянтов”, которое достигало, по экспертным оценкам, 70 % (столько же, сколько в России), оказался слишком мал7.

(б) Неразвитость финансовой инфраструктуры и фондового рынка, характеризующаяся незначительным количеством крупных финансовых операций как с резидентами, так и нерезидентами, небогатым набором применяемых инструментов, недостаточным количеством пользующихся спросом акций крупнейших предприятий и низкой капитализацией фондового рынка страны, которая к концу 2009 года составила всего 1,83 млрд. долларов США8.

(в) Высокая просроченная кредиторская задолженность. Общая сумма неплатежей в стране достигла масштаба соизмеримого с ВВП. Основными причинами являются низкая финансовая и платежная дисциплина, дезорганизованная система расчетов, процветание бартерного обмена и хроническое невыполнение обязательств самого государства перед предприятиями и организациями. В результате, более половины казахстанских предприятий являются убыточными: в 2009 году их совокупные убытки превысили 30 млрд. тенге.

(г) Конфликт между старой и новой культурами управления.

Преодоление негативного влияния перечисленных факторов невозможно без продуманной государственной политики включения крупных корпораций в экономическую стратегию национального развития. Как показывает мировой опыт, успех экономических реформ зачастую определяют именно крупные предприятия и корпорации, именно они переводят экономику на траекторию устойчивого экономического роста. Поэтому, создание крупных казахстанских корпораций, в том числе транснациональных, должно стать задачей стратегического характера.

Транснационализация деятельности казахстанских корпораций

Транснационализация экономической деятельности крупных корпораций и предприятий является важным и необходимым условием эффективного участия национального капитала в мировой экономике. Как известно, международная экспансия как часть национальной стратегии развития многих стран мира ставилась в качестве задачи намного раньше ее осуществления. Поэтому, несмотря на кризисное состояние экономики Казахстана, считаем актуальным уже сегодня разработать научно-обоснованную стратегию продвижения казахстанского капитала на мировые рынки как часть государственной внешней политики страны.

На наш взгляд, решение следующих экономических задач может обеспечить успешное вхождение национального капитала в мирохозяйственную систему:

1.  Восстановление внутреннего рынка. Только нормально функционирующий товарный и финансовый рынок может способствовать успешной интеграции страны в мировое хозяйство.

2.  Интернализация национальной экономики, осуществляемая государством в таких направлениях, как развитие совместного предпринимательства, создание филиалов ТНК, политика усиления инвестиционной активности.

3.  Транснационализация деятельности казахстанских корпораций и банков с использованием механизмов совместного предпринимательства, финансово-промышленных групп и транснациональных банков, их филиалов и дочерних компаний за рубежом.

Для решения поставленных задач потребуется проведение комплекса мероприятий, в том числе направленных на создание благоприятного международного климата для продвижения национального капитала на мировые рынки, успех которого будет зависеть, прежде всего, от международного положения страны и проводимой ею политики поддержки национального предпринимательства в освоении мирового экономического пространства [26].

ТНК проникли в казахстанскую экономику еще на заре независимости. И хотя существовала серьезная проблема потери экономической независимости, тем не менее продажа акций казахстанских предприятий зарубежным корпорациям Правительством рассматривался как один из путей подъема отечественной экономики. Ускоренная приватизация способствовала автоматической трансформации тяжеловесных предприятий в рыночно ориентированных структур, позволяя им выжить в условиях отсутствия внешних финансовых влияний. По мнению некоторых чиновников, "ожидалось, что новые частные собственники принесут не только новый капитал для расширения производства, но и навыки по маркетингу и управлению и, в особенности, новые рыночные идеи на предприятия"10.

Однако иностранные частные собственники привнесли, помимо новых рыночных механизмов, также и новые методы политического участия. Именно в этот период начинает формироваться "иностранное лобби", что было вполне закономерно. Усиление политической роли иностранных компаний нельзя оценивать однозначно.

В данное время влияние иностранных компаний опять возросло. Для казахстанских властей в нынешних условиях экономического кризиса крайне важна финансовая помощь Запада, и посредником между Правительством и зарубежными финансовыми организациями выступают ТНК, которые попутно лоббируют свои проекты. Вместе с тем некоторые корпорации наращивают уже имеющиеся политические каналы, инициируя создание общественно-политических движений и организаций. Так, например, уже упоминавшаяся группа Евразийского банка поддерживает деятельность Гражданской партии Казахстана.

2.3 Анализ деятельности АО «Арселор Миттал Темиртау» в Казахстане

              Проведенными исследованиями установлено, что в АО «Арселор Миттал» принято главное направление – достижение устойчивого роста корпоративного капитала за счет построения вертикальной межотраслевой интегрированной структуры. Проведено сравнение эффективности системы «уголь-сталь» при раздельном существовании ГП «Шахтуголь» и Карметкомбината и после слияния их в единый комплекс. Благодаря созданию вертикальной интегрированной структуры стоимость промежуточного продукта угольного сырья для коксования снизилась с 32,3 до 15-18 долларов за тонну. При годовом потреблении угля на кокс 11,0 млн. тонн, экономия составляет 157,3 млн. долларов [27].

Как показывает таблица, добыча в период до 2004 г. снижалась в связи с сокращением рынка сбыта коксующегося угля. Затем объем добычи вырос до 12,6 млн. тонн и стабилизировался. Сокращено количество очистных забоев и увеличена среднесуточная добыча из одного действующего очистного забоя. Если в 1997 г. среднедействующее количество очистных забоев было 38,6, то в 2009г. их стало на 29 единиц меньше, а суточная добыча из одного очистного забоя увеличилась в 4,4 раза. Несмотря на прогрессивность принципа «шахта-лава», его применение в настоящее время не рекомендуется, в связи с чем планируется с 2009 года увеличить количество очистных забоев. Неутешительная статистика показывает снижение  численности трудящихся на 13614 человек, а рабочих по добыче угля на 9450 человек.

Динамика основных показателей стального департамента АО «Арселор Миттал Темиртау» показала тенденцию роста объема промышленного производства. Проведенные забастовки рабочих завода и шахт  принесли свои плоды, заработная плата была увеличена в среднем на 23%.

Ежегодно растут объемы инвестиций, в 2009 г. инвестиции были направлены на производство сортового проката,  в 2009 г - в модернизацию производства. Однако, в связи с изменением объемов экспорта, уровень рентабельности имеет нестабильную динамику роста, так если с 1993 г. до 2009 г. рентабельность упала на 63,3%, к 2006г. возросла до 40,3%, то к 2009 г. она снизилась на 16,7 пунктов.

              В таблице 9 приведена динамика основных технико-экономических показателей работы УД «Арселор Миттал Темиртау» [28].

Таблица 9

Основные технико-экономические показатели работы УД «Арселор Миттал Темиртау».

Главным источником доходов для АО «Арселор Миттал Темиртау» от реализации продукции на протяжении всех лет являлся Китай, в 2003 г. на него пришлось 41% всей выручки от реализации. В 2009 г. Китаю поставлялось продукции на сумму 159 910,6 тыс. долл., что вдвое меньше объема 2002 г. До 2004 г. Китай был импортером проката, тогда как сейчас стал его экспортером, потеснив АО «Арселор Миттал Темиртау» на рынках Юго-Восточной Азии. Если раньше завод экспортировал около 120 тыс. тонн металла в месяц, то сейчас отгружает всего лишь 10–15 тыс. тонн. В результате компании пришлось искать более удаленные рынки в странах Юго-Восточной Азии, Корее, Таиланде, возросли дальность и стоимость перевозок, а тонна металла с учетом этого подорожала на 140 долларов.

                            В диссертационной работе проведена оценка эффективности созданной вертикальной структуры АО «Арселор Миттал Темиртау» (таблица 10) на основе кластерного анализа показателей конкурентоспособности компании [29].

Таблица 10 – Динамика показателей и оценка конкурентоспособности и экономической эффективности развития АО «Арселор Миттал Темиртау»

                            Предложенный нами индекс конкурентоспособности (ИК6), так называемый «интервал прогресса» в 2004–2006 гг. показал хорошие результаты. Данный показатель свидетельствует о том, что требуемый высокий уровень концентрации промышленных капиталов, высокая скорость оборота капитала были достигнуты, так как анализируемое предприятие  производит и экспортирует трубный прокат и прокат черных металлов. Однако, с 2007 г. скорость оборота капитала заметно снижается за счет снижения валовой прибыли и роста себестоимости продукции. Для повышения эффективности экономической деятельности компании необходимо решение таких стратегических вопросов, как:

1)        увеличение доли выпуска продукции более высоких переделов с более высокой добавленной стоимостью. Это возможно, например, за счет запуска сортопрокатного цеха, внедрения технологий полимерных покрытий, строительства заводов по производству металлоизделий и метизов;

2)        придание продукции таких свойств, которые позволят использовать ее в новых сегментах рынка, таких как приборостроение, автомобилестроение, нефтегазодобывающий комплекс, кораблестроение и др., расширение и усовершенствование ассортимента продукции;

3)        повышение качества продукции, увеличение мощности и надежности работы агрегатов за счет модернизации оборудования, повышение производительности труда за счет использования прогрессивных научно-технических достижений мировой практики;

4)        более полное самообеспечение железорудным сырьем.

              Рекомендуемая схема вертикальной интеграции в АО «Арселор Миттал Темиртау» приведена на рисунке 5 [30].

              Тем не менее, из всех хозяйственных структур в Казахстане, шаблонно называемых «корпорациями», не имеется подлинных крупных корпораций, с полной вертикальной интеграцией технологически смежных предприятий добывающей и обрабатывающей промышленности. Например, АО «Арселор Миттал Темиртау» обеспечено своей сырьевой базой не полностью. Ежегодно компания приобретает  3,7 млн. тонн железорудного сырья в ССГПО. Кроме того, она не имеет более глубоких обрабатывающих переделов, не говоря о выпуске металлоизделий потребительского спроса. АО «Алюминий Казахстана» (ENRC) имеет всего один передел и экспортирует за рубеж глинозем. ССГПО экспортирует и поставляет железорудное сырье (всего один передел).

Принципиальной и актуальной является задача установления факторов, условий и причин эффективности вертикальной интеграции, более быстрого кругооборота интегрированного капитала, чем суммы частных капиталов. Вопрос этот особенно актуален для Казахстана, которому еще только предстоит построить экономику на основе подлинных вертикально-интегрированных корпораций. Когда в работе единой производственно-технологической цепочки принимают участие самостоятельные отраслевые предприятия, они поставляют свою продукцию конечному звену, либо по последовательной цепочке по ценам, включающим норму прибыли (как правило, они стремятся ее завысить), налог на добавленную стоимость, а также затраты на оплату кредитов. При каждом переходе промежуточной продукции в следующее звено, на ее цены накручивается прибыль, НДС и расходы на оплату кредитов.             

Рисунок 5 – Рекомендуемая схема вертикальной интеграции

АО «Арселор Миттал Темиртау»

              В компании с вертикальной интеграцией, прежние отраслевые самостоятельные предприятия становятся структурными подразделениями многоотраслевой корпорации и поставляют продукцию для ее собственных нужд по внутренним ценам, в которых отсутствует норма прибыли, налог на добавленную стоимость, а также плата за кредит, которые учитывают лишь необходимые затраты. 

Для горизонтальной интеграции объем совокупных издержек следует определять по следующему реккурентному соотношению [31]:

                                       (1)

где – стоимость конечной продукции;

i – число звеньев (производственных и посреднических) в технологической цепочке;

– стоимость поставляемой продукции;

– доля добавляемой стоимости в звене;

– норма прибыли в звене;

– годовая плата за кредиты в звене (в долях от ее стоимости);

НДС – налог на добавленную стоимость в звене.

При вертикальной интеграции совокупные издержки рассчитываются без учета рентабельности, НДС и платы за кредит внутренних производств:

                                      (2)

где – стоимость конечной продукции;

– плата за льготный кредит (при беспроцентной ссуде= 0).

Для раскрытия рекуррентных соотношений в целях упрощения в каждом звене приняты одинаковыми r, q и k. Это не повлияет на установление принципиальных отличий между горизонтальными и вертикальными структурами.

После раскрытия рекуррентных соотношений совокупные издержки примут вид:

- при горизонтальной интеграции:

                                       (3)

- при вертикальной интеграции:

                                         (4)

Затраты при горизонтальной организации расширенного воспроизводства выше, чем при корпоративной в «М» раз [32]:

                               (5)

На рисунке 6 представлен график зависимости М от числа звеньев и рентабельности.

Рисунок 6 – Зависимость роста воспроизводственных издержек

от числа звеньев, нормы прибыли и платы за кредит

Крутизна роста воспроизведенных издержек возрастает тем сильнее, чем выше норма прибыли в последующем звене технологической цепочки и чем больше звеньев. Из полученного результата следует, что эффективность горно-металлургического комплекса при горизонтальной интеграции ниже, чем достижимая при вертикальной интеграции и составляет минимум такую величину:

                                                              (6)

Где

Е - сопоставимая эффективность технологического производственного аппарата, 0»E»1.

Условно примем, что эффективность технологического производственного аппарата в Казахстане достигла 1. Найдем значение макроэкономической эффективности горно-металлургического комплекса в зависимости от . График этой зависимости представлен на рисунке 7.

Рисунок 7  Зависимость эффективности горно-металлургического

комплекса от нормы рентабельности и числа звеньев.

Как видим, происходит гиперболическое снижение эффективности горно-металлургического комплекса в зависимости от числа самостоятельных звеньев i, причем влияние намного слабее. При этом эффективность снижается с 78,5% при до 12% при .

Следовательно, если Казахстан перейдет от децентрализованной экономики к планово-корпоративной, то за счет создания подлинных корпораций приобретет предпосылки и потенциал для увеличения эффективности общественного воспроизводства и сможет войти в число развитых стран.

Таким образом, скорость оборота отраслевых капиталов максимальна, когда их воспроизводство осуществляется как интегрированное, единое и неделимое целое, когда при этом прибыль и самостоятельность отдельных подразделений равны нулю, а совокупный доход извлекается в процессе реализации исключительно лишь конечной продукции всего межотраслевого комплекса. Чем рентабельнее первичные, сырьевые и добывающие переделы, чем больше их экономическая самостоятельность, тем меньше макроэкономическая конкурентоспособность страны в целом

В отличие от развитых индустриальных стран, Казахстан еще не достиг вертикальной интеграции крупных корпораций. В стране преобладают сырьевые корпорации, рыхлых слабо интегрированных ФПГ, которые не всегда обеспечивают реальное слияние, концентрацию и централизацию производственного капитала, реальное кооперирование. Необходимо преодоление отраслевой и региональной раздробленности, объединение производственных предприятий не только формально и юридически, сколько организационно экономически по технологическим связям. Сегодня возобновление прогресса производительных сил нашей страны возможно на основе вертикальной интеграции производства и планово-корпоративного уклада экономики.

На основе проведенного исследования эффективности ТНК в Казахстане выявлены основные принципы создания корпораций на основе вертикальной интеграции, к которым относятся следующие:

1)        функционирование взаимосвязанных предприятий в составе корпораций в виде структурных подразделений, лишенных юридической и экономической самостоятельности;

2)        структурные подразделения должны поставлять свою продукцию и оказывать услуги по внутренним ценам с минимальной прибылью;

3)        прибыль и ее освоение должно обеспечиваться производством продукции исключительно конечного спроса;

4)        стимулирование структурных подразделений производственно-хозяйственного комплекса должно осуществляться по конечным результатам всего комплекса с учетом деятельности каждого предприятия по выполнению плановых объемов производства и экономических показателей;

5)        наличие общей системы внутрикорпоративного планирования и количественно определенных целевых задач для участников корпорации, развитие внутрифирменных связей, включая обмен ресурсами;

6)        деятельность корпорации должна быть нацелена на наращивание инвестиционного потенциала, на поддержание в конкурентоспособном состоянии производственного аппарата.

Эти принципы взаимосвязаны между собой, их учет обеспечит эффективную работу корпораций и предприятий, снижение затрат на выпуск конечной продукции и подъём эко­номики Казахстана.

В Казахстане за последние годы наблюдается динамика роста ВВП. Согласно официальной статистике экономика Казахстана в течение 2003–2009 гг. имела стабильно высокие темпы экономического роста, которые в среднем составляли 9,2% в год.

Однако в официальной отчетности отсутствует какой-либо обобщенный критерий, способный объяснить причину фиксированного роста ВВП и оценить эффективность макроэкономического роста. Нами предлагается метод оценки эффективности и конкурентоспособности рыночного роста, характеризуемый отношением совокупной величины произведенной товарной массы к стоимости первичных сырьевых ресурсов, вовлеченных в хозяйственный оборот. Он определяется по формуле

,                                              (7)

где ПД.С – макроэкономический показатель добавленной стоимости товарной массы

VВВП – номинальный объем ВВП, млрд. тенге;

КТ – доля товаров в ВВП, %. Поскольку анализируется добавленная стоимость произведенных товаров, то учету подлежит только товарная часть ВВП;

Э – экспорт товаров и услуг, млн. долл.;

КС – доля сырьевого экспорта, %;

ЭС – объем сырьевого экспорта, млрд. тенге;

Кq – курс национальной валюты к доллару США.

Расчет данного показателя приводится в таблице 9.

Таблица 9 – Данные и результаты расчета показателя добавленной стоимости товарной массы по Казахстану  

Расчеты показывают, что мультипликативный показатель добавленной стоимости совокупной товарной массы Пд.с многократно ниже показателя промышленно-развитых стран, значение которого колеблется в диапазоне 11–13 ед. (к примеру, в США – 12,8). Крайне низкая его величина говорит о том, что товарное наполнение и динамика ВВП являются сырьевыми [33].

Попробуем просчитать какой должна быть доля сырьевого экспорта, чтобы уровень показателя добавленной стоимости приблизился к уровню развитых стран, возьмем хотя бы 7%. Расчет произведем с учетом прогнозного ВВП. Так, ключевой макроэкономический показатель на 2010 год  достигнет около 14730,8 млрд. тенге. В результате, для того, чтобы мультипликативный показатель добавленной стоимости был равен 7, доля сырьевого экспорта должна составлять 34%.

Наряду с достижениями проведенный анализ выявил недостатки, которые отрицательно отражаются на эффективности акционерного общества и функционировании деятельности ТНК:

-          имеющиеся производственные мощности используются не полностью. Технологический уровень мощностей отстает от требований по качеству продукции, предъявляемых потребителями. Коэффициент износа основных фондов высок и достигает 40%. Инновационные технологии внедряются с большим опозданием;

-          объемы импорта оборудования и материалов из дальнего зарубежья во много раз превышают объемы поставок местных поставщиков;

компания имеет большие льготы со стороны государства по налогам.

-          В то же время внутренние отпускные цены 1т. проката 80-110 тыс. тенге, а экспортная цена одной тонны не превышает 40 тыс. тенге;

-          нерациональна сложившаяся производственная структура, по-прежнему рост производства определяется выпуском проката, а рост производства в остальных подотраслях не превышает 1%. На внутренний рынок поставляется не более 7% продукции, в результате экспорт стали съедает импорт металлоизделий высоких переделов;

-          отсутствует промышленное производство наукоемких, высокотехнологичных, специальных материалов и сплавов, не производится требуемый сортамент проката, металлоизделий для машиностроительной, нефтяной, горно-металлургической, легкой, пищевой и др. отраслей промышленности, строительной индустрии, тяжелого машиностроения.

Эти недостатки связаны с неполной вертикальной интеграцией, отсутствием более глубоких переделов.

Проведенная оценка выявила неэффективное использование производственных мощностей, недостаточность инвестиционных вложений и на необходимость выпуска продукции более высоких переделов для внутреннего рынка. Все это лишний раз доказывает недальновидную политику владельцев компании, которая в основном ориентирована на экспорт проката, отставание освоения передовых инновационных технологий и более глубоких переделов. Компания до сих пор не освоила непрерывно растущий внутренний рынок продукта более высокого передела – сортового проката.

3 Совершенствование структуры управления транснациональных корпораций

3.1 Механизм экспансии, монополизации и интернационализации современных ТНК

Отличительной чертой ТНК наших дней  остается международный характер их деятельности, но уже не столько по признаку страны происхождения капитала, сколько по району его деятельности. Решающим является вопрос не столько из каких стран поступает капитал, сколько куда он устремляется, где оперирует, откуда извлекает прибыли. Подавляющая часть современных международных корпораций представляет лишь какой-то один национально обособленный, а вовсе не многонациональный капитал. Международная корпорация характеризуется следующими основными чертами [34]:

во-первых, она активный участник развития мирового хозяйства, процессов международного разделения труда;

во-вторых, для нее характерна относительная независимость движения капитала от процессов, происходящих в национальных границах;

в-третьих, она объективно регулирует мирохозяйственные отношения, осуществляя свои операции в целях извлечения высокой прибыли.                                                                                              

Корпорации становятся интернациональными в ходе борьбы за повышение прибыли; решение основной задачи любого собственника капитала. ТНК как международная корпорация; реальный показатель того, что уровень концентрации капитала и производства перерос национальные границы, что она стала занимать прочные позиции не только в национальной, но и мировой экономике.  Вывоз капитала выступает одной из главных форм интернационализации капитала национальных корпораций. По мере вывоза капитала хозяйствующие субъекты превращаются в совокупность корпораций, действующих в различных странах мира. Интернационализация производства прибавочной стоимости представляет существенную форму проявления интернационализации капитала международной корпорации.

Специфика экспансии ТНК заключается в организации производства товаров на заграничных подконтрольных корпорациях. Национальная фирма, оперирующая на внешних рынках, как правило, не имеет зарубежных филиалов и капиталовложений и получает свои доходы от продажи товаров, произведенных в "своей" стране. ТНК же использует труд работников многих стран непосредственно в процессе производства, то есть для нее характерна интернационализация самого процесса производства прибавочной стоимости.

Некоторые известные теоретики исследователи ТНК не только признают всепроникающее влияние ТНК на экономику и политику государств, но и объявляют его величайшим благом. При этом данная точка зрения основывается на том, что менеджеры ТНК лишены "узко-национальных предрассудков", и, следовательно, продуктом деятельности этих корпораций являются "блага для всех", а их деятельность направлена "на пользу мира", поскольку географическая рассредоточенность ТНК как раз и требует сохранения мирных условий. Отчасти это действительно так: экономическая и технологическая мощь современных ТНК такова, что их устраивал бы бесконфликтный мир, в котором спорные вопросы решались бы исключительно политическими средствами [35].

Современные многонациональные корпорации имеют две черты: с одной стороны, установление системы международного производства, основанной на распылении производственных единиц по многим странам, и с другой; их проникновение в передовые отрасли производства, быстрое развитие которых предполагает наличие огромных капиталовложений и привлечение высококвалифицированного персонала. Все это обеспечивает им надежную безопасность перед лицом возможных попыток их национализации. Они размещают свои производственные и торговые предприятия на местах, удобных для них самих, не всегда принимая в расчет интересы "принимающей" страны.

Филиалы ТНК превращаются в составную часть экономической системы мирового хозяйства, поэтому они могут использоваться как инструмент экономической политики в интересах ведущих стран их происхождения. В результате национальные государства постепенно утрачивают контроль над экономическим ростом и не могут проводить более или менее успешную экономическую политику, поскольку наиболее важные решения в этой области принимаются в штаб-квартире ТНК.

В сфере деятельности ТНК традиционно находятся самые крупные и современные предприятия, "работающие" не столько на внутренний, сколько на мировые рынки, часто монополизировавшие производство в соответствующих отраслях. Это обстоятельство, несомненно, усугубляет экономические проблемы страны, в которой действуют ТНК. Поэтому если действия ТНК вообще трудно контролируемы, то еще меньше они могут быть поставлены под эффективный контроль в слабых странах, странах переходного периода, а также развивающихся странах. Мощные ТНК, действующие в различных отраслях обрабатывающей, добывающей, нефтехимической и нефтегазовой промышленности, электронике, разных отраслях машиностроения координируют свое производство и сбыт с предприятиями, разбросанными на всех континентах, управляют процессами международной кооперации и специализации в глобальных масштабах. Располагая универсальной промышленной базой, ТНК проводит такую производственно-торговую политику, которая обеспечивает высокоэффективное планирование производства, товарного рынка, динамичную политику в области капиталовложений и научно-исследовательских работ в национальном, континентальном и международном масштабах для всех подразделений (филиалов) материнской корпорации как единого целого. Манипулируя политикой трансфертных цен, дочерние компании ТНК, действующие в различных странах, умело обходят национальные законодательства в целях укрытия доходов от налогообложения путем перекачивания в другую отрасль, из одной страны в другую или штаб-квартиру ТНК в развитых странах. В результате нейтрализуется действие тенденции нормы прибыли к понижению, достигается главная цель капитала; прибыль [36].

Отличительная особенность международной монополизации экономической жизни заключается в том, что она развивается не столько на основе интернационализации рынка, как в начале века, сколько на базе интернационализации производства в глобальных масштабах. Рынок же, в свою очередь, "настраивается" на интернациональное производство. Это обусловило необходимость соответствующих изменений в организационных формах производства по схеме: "финансово-промышленная группа; производственные, торговые, банковские и прочие корпорации; отдельные предприятия". Как правило, ТНК и выступает в качестве ядра той или иной финансово-промышленной группы, являющейся выражением высшей формы монополизации современной экономики. В результате за последние десятилетия произошла перегруппировка финансово-промышленного капитала. Сейчас происходит новая перегруппировка их. Конечная цель перегруппировки; укрепление технико-производственных возможностей крупного капитала и его финансовой базы, совершенствование торгово-сбытового механизма, повышение конкурентоспособности промышленности на мировых рынках, "подключение” к ним Восточной Европы и Евразии. Но поскольку этот процесс управляется и координируется ТНК, их многоопытными менеджерами, он сопровождался:

во-первых, усилением позиций американского, японского и западноевропейского крупного капитала во многих странах;

во-вторых, все большим переплетением экономических связей и интересов западных стран, углублением кооперации и специализации производства, усилением элементов взаимозависимости;

в-третьих, укреплением средних размеров национальных предприятий, некоторым подтягиванием до уровня американских, японских, германских и других крупных корпораций;

в-четвертых, усилением сращивания промышленности и банковского капитала;

в-пятых, появлением новых "центров силы" (НИС) с быстро растущими новыми ТНК и соответственно, усилением конкурентной борьбы, в том числе и за доминирование в Евразии [37].

В свою очередь, эти факторы явились причиной резкого повышения уровня интернационализации производительных сил, о чем уже говорилось выше. И в то же время усиливается конкуренция. Имея возможность обходить таможенный протекционизм и иные ограничительные мероприятия государства, ТНК создают в национальной экономике обширный сектор, управляемый из штаб-квартиры ТНК, расположенной в той или иной развитой стране, практически "выключенной" из сферы контроля национального государства. Этот сектор - мощный экономический механизм, посредством которого ТНК в состоянии блокировать основные элементы экономической политики государства, что находит свое конкретное отражение в объемах, характере и направлениях капиталовложений, занятости, внешней торговле, усилении инфляционных явлений в хозяйствах тех стран, где действуют ТНК. Это; одна, негативная сторона. Другая, позитивная, состоит в том, что ТНК сегодня; это реальные носители новых технологий, новых методов организации и управления экономикой, школы воспитания новаторов-менеджеров с их восприимчивостью к инновациям.

3.2 Роль ТНК в развитии новых форм технологического обмена в рамках МЭО

Современный этап развития международных экономических отношений характеризуется широким распространением новой формы обмена между странами - обмена научно-технологическими знаниями. Развитие международного технологического обмена обусловлено существенными различиями в техническом уровне отдельных стран. С другой стороны, знания и техника в отсталых странах должны развиваться в том направлении, в каком они развиваются в передовых странах, поскольку мировое хозяйство как технико-экономическая категория основывается на машинном производстве независимо от уровня развития того или иного национального хозяйства. Таким образом, даже если имеет место автаркическая модель экономики той или иной страны, техническая мысль развивается все равно в том же направлении, что и в более развитых странах. Однако чаще технически отсталые страны развиваются в результате получения новых знаний и технологий извне. Высокие темпы научно-технического прогресса во второй половине XX в. привели к тому, что в течение последних десятилетий для международной торговли характерно вовлечение в товарооборот особого товара - научно-технических достижений, т.е. происходит активный технологический обмен. Понятие международного технологического обмена, как правило, толкуется двояко: в широком смысле под ним подразумевается проникновение любых научно-технических знаний и обмен производственным опытом между странами, а в узком - передача научно-технических знаний и опыта, относящихся к воспроизводству конкретных технологических процессов.

Технологии передаются как коммерческим, так и некоммерческим путем (рисунок 8) [35]

Передача технологии в коммерческих формах подразумевает, что технология является специфическим товаром. Покупатель новой технологии получает в свое распоряжение научно-технические разработки  и/или  созданные  производственно-технологические процессы. Использование таких разработок и процессов в качестве элементов производительного  капитала  позволяет выпускать товарную продукцию, обладающую повышенной конкурентоспособностью, и получать в течение более или менее продолжительного периода дополнительную прибыль вследствие ее уникальности либо меньших издержек производства в расчете на единицу готовой продукции.

         НТ публикации;                                           Уступка патентов;

         Выставки и ярмарки;                                   Торговля лицензией;    

         Центры НТ информации;                            Франчайзинг;

         Визиты, личные контакты;                         Торговля и обмен;

         Миграции специалистов;                            др. видами лицензий

         Техническое образование;

         Сбор НТ сведений        

                                                                       Проектный;

   Совместная разработка                          Технологический;

   НТ проблем;                                              Строительный;

   Сотрудничество в рамках                       Управленческий

   долгосрочных программ;

   Оказание технической помощи;

   Деятельность международных

   организаций по передаче

   технологий

Рисунок 8   Формы и средства технологического обмена

 Повышенная конкурентоспособность продукции, производимой с помощью новой технологии, находится в обратной зависимости от масштабов распространения (доступности) данной технологии. Дополнительная прибыль исчезает, как только технические усовершенствования становятся достоянием большинства предприятий данной отрасли или появляется еще более совершенная технология. Чем выше степень монополизации научно-технических знаний и производственно-управленческого опыта, тем сильнее позиции собственника технологии на товарном рынке. Таким образом, вполне понятно стремление стран и отдельных фирм, достигших высокого технического уровня, сохранить свою монополию на новые технологии.

В то же время технология как товар обладает обычно весьма высокой стоимостью, определяемой большими затратами на НИОКР и их внедрение. Перенесение этой стоимости на конечную продукцию происходит постепенно, после того как огромные затраты уже произведены. Собственники новой технологии заинтересованы в возмещении понесённых расходов, что может быть достигнуто либо при расширении собственного выпуска товаров на ее основе, либо при продаже этой технологии, пока она морально не устарела. Все это подталкивает собственника новой технологии к ее возможно большей утилизации как в своем производстве, так и путем продажи другим производителям аналогичных товаров.

Международный обмен технологией отличается от традиционного товарообмена тем, что это не единовременный акт купли-продажи. В процессе внедрения и освоения технологии между участвующими сторонами устанавливаются длительные хозяйственные отношения. В то же время характерной чертой передачи технологии в отличие от миграции научной информации, является не только перемещение научно-технических знаний, но и обязательность их использования в какой-либо деятельности.

Обычно процесс международный передачи технологии включает в себя: отбор и приобретение технологии; адаптацию и освоение приобретённой технологии; развитие местных возможностей по совершенствованию технологии с учётом потребностей национальной экономики.

Технологии передаются двум основным группам покупателей: 

-  зарубежным филиалам или дочерним фирмам МНК;

-  независимым фирмам.

Новые технологии преимущественно предоставляются МНК своим филиалам или дочерним компаниям. Так, например, в 80-е годы на эту группу покупателей приходилось около 4/5 от суммы продаж технологий американских МНК. Это связано с тем, что в результате передачи технологии филиалам [37]:

 - в значительной степени преодолевается противоречие между необходимостью широкого использования новой технологии с целью получения максимальной прибыли и возникающей в связи с этим угрозой утраты монопольной собственности на научно-технические достижения; 

- сокращаются удельные расходы на НИОКР и в то же время исключаются утечки секретной информации за пределы МНК.; 

-  увеличивается прибыль материнских компаний, так как во многих странах платежи за полученную новую технологию от налогообложения.

Принимающие страны часто ограничивают в различных формах импорт товаров и прямые иностранные инвестиции. При продаже технологии предоставляется возможность для проникновения на закрытый рынок другой страны, так как вслед за технологией в принимающую страну поступают товары и услуги.

Продажа технологии независимым компаниям означает утрату монопольного права на ее использование. Кроме того, покупатель технологии, обладающий значительным научно-техническим потенциалом, может стать впоследствии серьезным конкурентом. Продавая технологии независимым компаниям, продавцы стремятся получить долю в акционерном капитале, объединить передачу технологии с поставками своего оборудования, а также компенсировать  утрату  технологической  монополии  путем  получения максимальных доходов от продажи. Чаще всего независимым фирмам продаются технологии тех отраслей, в которых низкий удельный вес расходов на НИОКР (металлургия, металлообработка, текстильная и швейная промышленность и др.). В этих отраслях монополия на техническое усовершенствование не может удерживаться долго, так как нововведения легко воспроизводимы. Собственник новой технологии, не дожидаясь пока усовершенствования  будут скопированы зарубежными конкурентами, форсирует ее продажу не только подконтрольным компаниям, но и независимым фирмам.

Все формы технологического обмена существуют не сами по себе, а обусловлены содержанием технологий и отражают диалектический процесс ее зарождения, расцвета, старения и замены ее новой. Этапам цикла жизни технологий соответствуют ее следующие виды:

1-й этап - уникальная;

2-й этап - прогрессивная;

3-й этап - традиционная;

4-й этап - морально устаревшая.

К уникальным технологиям относятся изобретения и другие научно-технические разработки,  защищенные  патентами  или содержащие ноу-хау, что делает невозможным их использование конкурирующими организациями. Данные технологии обладают новизной, наивысшим техническим уровнем, могут быть использованы в производстве на условиях исключительной монополии. Такие технологии создаются в результате НИОКР и изобретательской деятельности специалистов. При определении цены уникальной технологии на рынке учитывается ее способность создавать максимальную дополнительную прибыль ее покупателю.

К  прогрессивным технологиям  принадлежат разработки, обладающие новизной и технико-экономическими преимуществами по сравнению с технологиями-аналогами, используемыми потенциальными покупателями новой технологии и их конкурентами. В отличие от уникальной технологии, обладающей абсолютным превосходством над любой технологией в соответствующей отрасли, преимущества прогрессивной  технологии   имеют  относительный   характер. Прогрессивность той или иной технологии может проявляться в границах отдельных стран, различных фирм, в разных условиях ее применения. Указанные технологии не защищаются патентами и не обладают ярко выраженными ноу-хау, но достаточно высокие производственные    преимущества,    обеспечиваемые такими технологиями, гарантируют их покупателям получение дополнительной прибыли. Прогрессивные технологии могут быть созданы в результате не только научно-технической и изобретательской деятельности учёных и инженеров, но и «эволюции» уникальных нововведений, постепенно утрачивающих свою новизну [38].

Уникальные и прогрессивные технологии могут приносить их покупателям дополнительную прибыль, поэтому они продаются по ценам, превышающим средний уровень цен на технологии-аналоги соответствующей отрасли.

Традиционная (обычная) технология  представляет  собой разработки, отражающие средний уровень производства, достигнутый большинством производителей продукции в данной отрасли. Такая технология обеспечивает ее покупателю значительных технико-экономических преимуществ и качество продукции по сравнению с аналогичной продукцией ведущих производителей, и рассчитывать на дополнительную (сверх средней) прибыль в данном случае не приходится преимуществами для покупателя являются сравнительно невысокая стоимость и возможность приобретения проверенной в производственных условиях технологии. Традиционная технология создается, правило, в результате устаревания и широкомасштабного распространения  прогрессивной технологии. Продажа такой технологии обычно осуществляется по ценам, компенсирующим продавцу издержки на ее подготовку и получение средней прибыли.

Морально устаревшая технология относится к разработкам, не обеспечивающим производство продукции среднего качества и с технико-экономическими   показателями,   которые   достигают большинство производителей аналогичной продукции. Использование таких разработок закрепляет технологическую отсталость ее владельцев.

Характерные черты и особенности развития международного обмена технологиями

Современному развитию международного обмена технологией присущи определённые черты:

Во-первых, развитие международного обмена научно-техническими знаниями носит объективный характер. Дальнейшее расширение и углубление международного разделения труда неизбежно ведут к развитию научно-технического сотрудничества, так как в условиях НТР отдельные фирмы всё больше специализируются в определённых отраслях науки и техники. Крупномасштабность и комплектность задач, стоящих перед наукой и техникой на современном этапе, заставляют крупные фирмы объединять свои усилия в достижении поставленной цели. В этой связи объективно необходимым является развитие международного обмена результатами научно-технических разработок, который превратился в специфическую область международных экономических отношений.

В сфере международной торговли сложился и становится все более ёмким международный рынок научно-технических знаний. Научно-технический прогресс, создав невиданные ранее материально-технические возможности для развития производства, дал ТНК мощный дополнительный импульс к преодолению ограничительных рамок национальных рынков.

В современных условиях обмен научно-техническими знаниями представляет собой объективную необходимость, позволяя широко внедрить в производство новейшие достижения мировой научно-технической мысли. В росте обмена научно-техническими знаниями, а также в разнообразных видах обмена техническими услугами и в формах взаимодействия и объединения усилий ряда крупных компаний для решения актуальных проблем науки и техники проявляется развитие и углубление международного разделения труда в области науки и техники.

Во-вторых, монополизация технологических знаний. Осуществление крупных затрат на НИОКР под силу лишь крупнейшим компаниям, которые тратят огромные суммы на научные исследования и разработки. Затраты на НИОКР в общей сумме продаж на одного занятого у ТНК США составляют 3-5%, в том числе у «Истмэн Кодак» - 6%, у «Боинг» - 5%, у «Ксерокс» - 4%, у «Дженерал –Моторс» - 3% [39].

В результате произошло сосредоточение научных исследований и разработок у крупнейших фирм промышленно развитых стран. Лидирующие позиции в области технологии принадлежат США, которые расходуют на НИОКР половину общей суммы расходов восьми промышленно-развитых стран и примерно столько, сколько Германия и Япония, вместе взятые.

В 90-е годы технологический разрыв между США и Западной Европой несколько сократился, что явилось следствием повышения интенсивности НИОКР в ведущих западноевропейских странах, роста американских капиталовложений в этом регионе и создания собственных дочерних предприятий на базе передовых научно-технических достижений материнских компаний, ослабления темпов внедрения нововведений в гражданских отраслях американской промышленности.

Особенно заметно сократился технологический разрыв в таких видах производства, как оборудование телефонной связи, морские платформы для добычи нефти и газа, металлургическое оборудование, аэробусы, мини-ЭВМ, микроэлектронные схемы, микропроцессоры, оборудование связи, ракетно-космическая техника, лазеры и др.

Таким образом, произошло отраслевое смещение научно-технического отрыва США от Западной Европы, прежде всего в направлении отраслей, обеспечивающих военный потенциал.

Особенностью современного этапа является то, что ТНК все активнее вовлекают в проведение НИОКР свои зарубежные предприятия, научные центры и лаборатории. Наметилась тенденция к повышению доли затрат филиалов на научные исследования и разработки в общей сумме таких расходов ТНК. Изменилось направление научно-исследовательской деятельности зарубежных подразделений. Они переходят от приспособления товаров к условиям местного рынка к специализации в создании новых образцов продукции. Зарубежные филиалы постепенно превращаются в научно-производственные комплексы. Используемые достижения науки и новая технология поступают уже не только от материнских компаний, но и являются итогом их совместной деятельности.

В-третьих, проведение фирмами целенаправленной поли тики в области передачи технологии. Объективными факторами, воздействующими на формирование технической политики ТНК, являются: финансово-промышленная мощь компаний, уровень наукоёмкости их производства, степень его диверсификации, характер передаваемой технологии.

Под воздействием научно-технического прогресса значительно ускорились темпы морального старения объектов техники и технологии, а создание новой продукции связано с огромными растущими затратами на научные исследования и разработки. Поэтому фирмы чаще всего стремятся к продаже лицензий на начальных этапах жизненного цикла товаров, причём нередко собственным конкурентам, чтобы в течение всё более сокращающегося периода существования рыночного спроса на техническое новшество успеть окупить часть расходов на НИОКР доходами от реализации их результатов.

Используя свои патентные права, ТНК проводят политику установления монопольно высоких цен на запатентованную продукцию, ограничения производства и выпуска новой продукции покупателями лицензий. Они стремятся завладеть блоками патентов на наиболее важные изобретения, заключают между собой соглашения, образуя патентные пулы. Права на эти изобретения приобретают все участники пула путем выдачи взаимных лицензий. Другим фирмам, у которых создаются новые изобретения в этой отрасли, трудно противостоять мощи ТНК - участниц патентного пула. В результате использование новых изобретений, созданных вне пула, тормозится. ТНК широко используют патенты для контроля за развитием техники и для торможения этого развития там, где это им выгодно. Некоторые невыгодные для ТНК изобретения скупаются и кладутся «под сукно». ТНК не только не используют сами эти изобретения, но и запрещают другим фирмам их использовать.

В то же время за счет торможения использования новых изобретений искусственно растягиваются сроки морального старения реализованных изобретений [41].

Эти обстоятельства заставляют фирмы-аутсайдеры зачастую не патентовать новые изобретения, а держать их в тайне как ноу-хау, извлекая выгоду из секретности изобретений, технологических знаний и опыта.

Дочерние компании ТНК полностью лишаются самостоятельности в выборе техники и технологии. Они руководствуются общей лицензионной политикой в рамках ТНК. В особенности это касается случаев, когда дочерняя компания выступает продавцом лицензий на изобретения, разработанные материнской компанией. Все условия заключаемых дочерней компанией лицензионных соглашении с третьими фирмами подлежат согласованию с материнской компанией.

До 70-х годов западноевропейские и японские фирмы практически не создавали в США филиалов, которые функционировали бы, используя преимущества нововведений. В последующие годы многие западноевропейские и японские компании начали создавать в США свои филиалы, использующие новейшую технологию материнских компаний и выпускающие на её основе конкурентоспособные виды продукции.

В-четвёртых, использование фирмами внутрикорпорационного обмена технологией является одним из средств внешнеэкономической экспансии. Важнейший метод осуществления этой политики - передача ТНК лицензий своим собственным филиалам и дочерним компаниям, а по сути передача материнской компанией новейших достижений на определенных некоммерческих условиях. Это ставит дочерние компании на рынках стран пребывания в преимущественное положение, способствует повышению конкурентоспособности их продукции.

Предоставление лицензий, технических знаний и опыта дочерним компаниям за границей позволяет ТНК сравнительно быстро налаживать производство новых товаров на принадлежащих им предприятиях и сбывать их на рынках как стран их местонахождения, так и в сопредельных странах. Таким образом, ТНК получают возможность не только сократить до минимума срок освоения изобретения, но обойти таможенные барьеры и валютные ограничения других стран. На заграничных предприятиях ТНК выпускается с использованием лицензий материнских компаний свыше 20% продукции.

На долю внутрикорпорационных поступлений приходится свыше 60% всех лицензионных поступлений развитых стран. В том числе, в США на долю поступлений от продажи лицензий родственным компаниям приходится примерно 80%, в Англии - 50%.

Масштабы и темпы развития внутрикорпорационной торговли на современном этапе дают основание считать, что она является главным направлением коммерческого обмена научно-техническими знаниями в мире.

В-пятых, активное участие в международном технологическом обмене мелких и средних фирм. Мелкие и средние фирмы (до 1 тыс. занятых), получившие название «венчурных», или «рисковых», фирм, играют в современных условиях существенную роль как в проведении научно-исследовательских работ, так и в производственном освоении их результатов. Укрепление международных научно-технических связей для мелкого и среднего бизнеса - объективная необходимость сохранения и упрочения своих позиций в условиях острой конкурентной борьбы на рынке [42].

Преимущество мелких и средних промышленных фирм в области обмена научно-техническими знаниями - их узкая специализация. Программа НИОКР обычно ограничена небольшим кругом технических проблем.

Концентрируя усилия и внимание на выпуске ограниченной номенклатуры товаров, эти компании проникают на узкоспециализированные мировые рынки. Если крупные компании в конкурентной борьбе на мировом рынке прибегают иногда к снижению цен на свои товары, то для небольших фирм успех в этой борьбе зависит главным образом от более широкого использования передовых научно-технических  достижений. Удельные расходы на научные исследования этих фирм в общем объеме продаж близки к средним показателям крупных компаний.

Вместе с тем соизмеримость удельных расходов на проведение научных исследований малых и крупных фирм ставит их в неравное положение. Масштабность, с которой ведутся НИОКР в крупных корпорациях, даёт им широкие возможности для обмена научной информацией между своими исследовательскими центрами, оснащения лабораторий самым совершенным оборудованием в более сжатые сроки, быстрого расширения сферы своих научных поисков. В то же время производство узкоспециализированной продукции даёт  небольшим   промышленным   компаниям   определенные преимущества. В отличие от крупных компаний венчурные фирмы, производящие однородную продукцию, могут не идти на дополнительные расходы по изучению рынка, рекламу и др., а уделять большее внимание непосредственному решению научно-технических задач. Уступая крупнейшим корпорациям в масштабах экспорта высокотехнической продукции и вывоза предпринимательского капитала, венчурные компании в то же время играют важную роль в продаже лицензий,  которые  представляют  собой  наиболее конкурентную и завершенную форму передачи технологического опыта.

Заинтересованность венчурных компаний в участии в международном   технологическом   обмене   обусловлена   следующими факторами: недостаточной финансовой и экономической мощью; необходимостью максимального приближения срока получения отдачи от успешно проведенных научно-исследовательских работ; наличия сильных соперников; повышенного риска, связанного с широким экспортом новой продукции; продажей лицензий для них как наименее рискованным методом торговли технологическими знаниями. Предоставляя лицензии независимым фирмам за границей, малые фирмы сами стремятся получить доступ к их технологии путем заключения соглашений о взаимном обмене лицензиями и перекрестном лицензировании. Несмотря на монопольное обладание тем или иным изобретением, узкую специализацию научных поисков и разработок, позволяющую занимать в ряде случаев ведущие места в различных сферах науки и техники, венчурные фирмы вместе с тем оказываются не в состоянии своими силами развернуть производство за рубежом. В целях внедрения своих достижений в производство за рубежом они идут на создание совместных производств с иностранными компаниями, стремятся найти партнёров, с которыми можно выполнять совместные научно-технические проекту, наладить кооперацию в сфере науки и производства, расширять информационные каналы, усилить научно-техническую базу. Это обеспечивает им длительность установленных связей в сфере науки и техники, приводит к экономии средств и времени, необходимых для освоения изобретений и нововведений [43].

Таким образом, ограниченные экономические возможности, нехватка финансовых средств, с одной стороны, и острейшая необходимость повышения прибылей, с другой, вынуждают венчурные компании идти на раскрытие своих технологических секретов, продавая научно-технические знания за границу. В США - свыше 1,5 млн. венчурных компаний, и только менее 1% из них выполняет научные исследования и разработки. Их удельный вес в общих затратах на НИОКР в США составляет 4-5% [44].

В-шестых, усиление противоречий в сфере международного технологического обмена, что ведёт к обострению конкурентной борьбы между ТНК на мировых товарных рынках. В конкурентной борьбе между тремя центрами мирового соперничества США -Западная Европа - Япония технологическое соперничество и технологический разрыв стали важнейшими факторами усиления противоречий.

Усложнение новой техники и технологии, являющееся одной из важнейших особенностей научно-технического прогресса, вызвало резкое удорожание опытно-конструкторских работ. Этот процесс происходит во всех отраслях промышленности, но в наибольшей степени он проявляется в новых производствах, аккумулирующих самые передовые научно-технические достижения. Для развития науки и техники и внедрения их результатов в практику требуются столь большие финансовые ресурсы, что ни одна фирма не может осуществлять научно-исследовательские работы по всему фронту. На этой основе осуществляется международная специализация в области развития науки и техники, посредством которой крупнейшие фирмы, обладая большим научно-техническим потенциалом, добиваются высокого уровня конкурентоспособности своей продукции. Это приводит к обострению как внутриотраслевой, так и межотраслевой конкуренции.

Воздействие научно-технического прогресса не ограничивается только разработкой и развитием производства новых изделий, поступающих в международный товарооборот. Внедрение передовой технологии ведёт к уменьшению издержек производства и увеличению количества также и традиционно выпускаемых товаров. Это оказывает влияние на характер конкурентной борьбы между ТНК. Она все более смещается   в   сферу   исследований   и   разработок,   где предопределяется успех производственной и сбытовой деятельности.

Главные направления деятельности ТНК в научно-технических разработках:

     - интенсивное совершенствование традиционных видов изделии с целью их лучшего приспособления к требованиям мирового рынка относительно материалоемкости, энергоэкономичности, безопасности, надёжности, удобства ремонта и т.д.;

     -  концентрация усилий и научно-исследовательской деятельности на принципиально новых видах товаров и рынках, где можно ожидать высоких прибылей;

     -  совершенствование существующей и создание новой технологии производства в целях повышения производительности труда.

Активное ведение научно-технических разработок и их практическое воплощение в странах Западной Европы и Японии способствовало повышению конкурентоспособности выпускаемой компаниями этих стран продукции как на мировом рынке в целом, так и на рынке США. Эти, в частности, относится к таким товарам, как телевизоры, автомобили, фотоаппараты, счетно-клавишные машины, которые превосходят американские товары по техническому уровню, качественным и стоимостным характеристикам. Это привело к резкому обострению противоречий и торговой войне между ТНК трех центров соперничества [45].

Особенно быстро увеличивается торговля продукцией наукоемких отраслей, воплощающих новейшие достижения научно-технического прогресса. Международный обмен технологией, в особенности путем заключения патентных и лицензионных соглашений, выступает как один из новых методов раздела рынка между крупнейшими фирмами.

В-седьмых, стремление ТНК к созданию новых форм экономической зависимости развивающихся стран. Молодые национальные государства, добивающиеся экономической самостоятельности, сталкиваются с целенаправленной политикой ТНК в области передачи и использования ими новой технологии. ТНК стремятся создать такую структуру международного разделения труда, которая обеспечила бы экономическую и технологическую зависимость развивающихся стран на новой стадии развития производительных сил. Как правило, в развивающихся странах ТНК создают производство лишь отдельных узлов и деталей, которые поставляются как комплектующие изделия на дочерние предприятия в других странах. Поэтому передача технологии имеет целью создание в этих странах благодаря дешевизне рабочей силы промежуточной продукции, удешевление товаров, создаваемых на предприятиях ТНК.

ТНК перемещают в развивающиеся страны производство так называемых «зрелых» товаров, жизненный цикл которых истек и норма прибыли от реализации которых снижается. Они приобретают эти товары у фирм развивающихся стран по низким ценам, не позволяющим последним получать даже нормальную прибыль. Реализуя эти товары через свою сбытовую сеть под известной на рынке торговой маркой, ТНК получают повышенную торговую прибыль. На долю развивающихся стран приходится всего около 10% международного технологического обмена, при этом на долю шести стран - более половины закупок технологий, производимых всеми развивающимися странами. Доля более 100 остальных государств составляет   крайне   незначительную   часть   приобретаемого технологического опыта.

Передаваемая развивающимся странам технология плохо приспособлена к их возможностям, поскольку она разработана применительно к уровню развития и структуре промышленности развитых  стран  с  учетом  их  развитой  инфраструктуры, подготовленного инженерно-технического персонала.

Заключение

Транснациональные  корпорации  стали  важнейшими  действующими  лицами  в современном мировом хозяйстве, играя роль,  которую  трудно  переоценить  в системе международных экономических отношений. Для ведущих промышленно развитых стран именно зарубежная деятельность  их ТНК определяет характер внешнеэкономических связей.

Стратегия    ТНК    основана    на    глобальном    подходе, предусматривающем оптимизацию результата не для каждого отдельного звена,  а для объединения в целом. Принимая решение увеличить выпуск  готовых  товаров или полуфабрикатов на  каком-либо  зарубежном  рынке,  корпорация  учитывает такие факторы, как важность данного рынка в отношении перспектив его  роста, способность   заграничных    предприятий    конкурировать     с     местными производителями  аналогичной  продукции, курс валюты, торговые  ограничения, транспортные расходы. Глобальная стратегия также  исходит  из  конфигурации отрасли и ее координации. При решении проблемы  географии,  территориального размещения  предприятий  возможен  выбор  от  предельной   концентрации   до дисперсного размещения по многим странам  различных  функциональных  блоков: исследования  и   разработки,   материальное   снабжение,   производственный процесс, маркетинг, послепродажное обслуживание.

В  условиях  обострения  международной  конкуренции  важным  направлением развития ТНК стало  формирование  смешанных  компаний  с  участием  местного капитала,  что   ускоряет   концентрацию   капитала.   Привлечение   местных акционеров к участию в капитале дочерних фирм рассматривается  так  же,  как способ  приглушить  «эмоциональные  и  политические  осложнения»  в   стране действия дочерней компании. Участие местных акционеров  создает  возможность учета их интересов, хотя важнейшие решения принимаются штаб-квартирой.

ТНК  обладают  большими  возможностями  воздействия  на  экономику  стран пребывания.   Операции   между   подразделениями   ТНК, расположенными в  разных  странах,  представляют  собой  существенную  часть внешнеторговых  оборотов   и   расчетов   даже   крупных   западных   стран. Глобализация деятельности корпораций позволяет им  переводить  из  страны  в страну  в  своих   интересах   огромные   ресурсы.   Конкретное   проявление воздействия ТНК на экономику той или иной страны  зависит  от  экономической мощи субъектов отношений, положения  филиалов  и  дочерних  компаний  ТНК  в стране пребывания.

Основными   экспортерами   производительного   капитала   выступают   ТНК промышленно развитых стран. Оценивая общую ситуацию  по  включению  развивающихся  стран  в  процессы интернационализации   и   глобализации   мировой    экономики,    приходится констатировать,  что  отдельные  части  развивающегося  мира  находятся   на задворках  мирового  хозяйства  и  международных  экономических   отношений.

Процессы  интернационализации  производства  и   капитала   практически   не затронули  значительную  часть  развивающихся  стран,  либо   коснулись   ее достаточно  формально.  В  основном  сохраняется  большая  группа  стран   с преобладанием замкнутой, самодостаточной экономики. Параллельное  существование  международной  глобальной   и   традиционной экономик не означает, что между ними нет никаких связей.  Их  взаимодействие осуществляется  в  основном  путем  саморазвития  международной   экономики, требующей себе новых ресурсов и пространства, которые она ищет и  находит  в сфере традиционной экономики.

Процессы интернационализации и глобализации  вряд  ли  могут  привести  к ликвидации деления мирового хозяйства на центральные  и  периферийные  зоны. Они  будут  возникать  и  функционировать  на  новом  уровне  в   результате развивающегося  процесса  международного  разделения   труда.   Именно   под влиянием этого процесса  в  обозримом  будущем  сохранятся  отдельные  части мирового хозяйства, находящиеся на разных  уровнях  развития  и  выполняющие разные функции на глобальном, континентальном,  локальном уровнях.

Благодаря своей организационной структуре ТНК удалось  прочно  укрепиться  в системе мирового хозяйства. ТНК, обладая огромными капиталами,  проникли  не только в экономическую жизнь стран –  партнёров,  что  влечёт  возникновение частичной (а иногда  и  полной)  экономической  зависимости  этих  стран  от определённой группы корпораций, но и в политическую  жизнь,  поддерживая  те или иные партии и движения.

ТНК промышленно развитых стран, а также новых индустриальных стран являются основой их экономики. В наших условиях ФПГ также могут стать наиболее эффективной формой организации хозяйственной деятельности, которая обеспечит органическое взаимодействие финансового и промышленного капитала. При условии целенаправленной их поддержки со стороны государства ФПГ должны стать объектами экспортно-ориентированного экономического роста, способствующего прогрессивным изменениям в экономике стран СНГ.

Выделяют следующие признаки транснациональных корпораций:

1. фирма реализует выпускаемую продукцию более чем в одной стране;

2. ее предприятия и филиалы расположены в двух и более странах;

3. ее собственники являются резидентами различных стран.

Следовательно, признаки транснациональных корпораций относятся к сфере обращения, производства и собственности.

Теоретический анализ показывает, что успешно инвестирующие за границей ТНК обладают одним или несколькими конкурентными преимуществами по сравнению с фирмами принимающих стран. В то же время ТНК пытаются разместить свои капиталы в стране, которая обладает сравнительными преимуществами в определенной отрасли производства, либо имеет емкий рынок. Из этих теоретических положений вытекает, что 1) стремление привлечь иностранную фирму, не обладающую конкурентным преимуществом, иллюзорно; 2) невозможно привлечь иностранные фирмы в отрасли, в которых принимающая страна не имеет никаких сравнительных преимуществ; 3) не следует мешать иностранным фирмам проникать в отрасли, в которых принимающая сторона обладает сравнительными преимуществами; 4) необходимо реально оценить конкурентные преимущества фирм, являющихся “гиперзащищенными национальными чемпионами”; если они обладают такими преимуществами, они могут участвовать в международных стратегических альянсах; 5) не следует пытаться привлечь иностранные инвестиции только с помощью финансовых стимулов, не затрагивая при этом структурных факторов и соотношения между спросом и предложением в принимающей стране.

В отличие от развитых индустриальных стран, Казахстан еще не достиг вертикальной интеграции крупных корпораций. В стране преобладают сырьевые корпорации, рыхлых слабо интегрированных ФПГ, которые не всегда обеспечивают реальное слияние, концентрацию и централизацию производственного капитала, реальное кооперирование. Необходимо преодоление отраслевой и региональной раздробленности, объединение производственных предприятий не только формально и юридически, сколько организационно экономически по технологическим связям. Сегодня возобновление прогресса производительных сил нашей страны возможно на основе вертикальной интеграции производства и планово-корпоративного уклада экономики.

На основе проведенного исследования эффективности ТНК в Казахстане выявлены основные принципы создания корпораций на основе вертикальной интеграции, к которым относятся следующие:

7)        функционирование взаимосвязанных предприятий в составе корпораций в виде структурных подразделений, лишенных юридической и экономической самостоятельности;

8)        структурные подразделения должны поставлять свою продукцию и оказывать услуги по внутренним ценам с минимальной прибылью;

9)        прибыль и ее освоение должно обеспечиваться производством продукции исключительно конечного спроса;

10)   стимулирование структурных подразделений производственно-хозяйственного комплекса должно осуществляться по конечным результатам всего комплекса с учетом деятельности каждого предприятия по выполнению плановых объемов производства и экономических показателей;

11)   наличие общей системы внутрикорпоративного планирования и количественно определенных целевых задач для участников корпорации, развитие внутрифирменных связей, включая обмен ресурсами;

12)   деятельность корпорации должна быть нацелена на наращивание инвестиционного потенциала, на поддержание в конкурентоспособном состоянии производственного аппарата.

Эти принципы взаимосвязаны между собой, их учет обеспечит эффективную работу корпораций и предприятий, снижение затрат на выпуск конечной продукции и подъём эко­номики Казахстана.

В Казахстане за последние годы наблюдается динамика роста ВВП. Согласно официальной статистике экономика Казахстана в течение 2003–2009 гг. имела стабильно высокие темпы экономического роста, которые в среднем составляли 9,2% в год.

Наряду с достижениями проведенный анализ выявил недостатки, которые отрицательно отражаются на эффективности акционерного общества и функционировании деятельности ТНК:

-          имеющиеся производственные мощности используются не полностью. Технологический уровень мощностей отстает от требований по качеству продукции, предъявляемых потребителями. Коэффициент износа основных фондов высок и достигает 40%. Инновационные технологии внедряются с большим опозданием;

-          объемы импорта оборудования и материалов из дальнего зарубежья во много раз превышают объемы поставок местных поставщиков;

компания имеет большие льготы со стороны государства по налогам.

-          В то же время внутренние отпускные цены 1т. проката 80-110 тыс. тенге, а экспортная цена одной тонны не превышает 40 тыс. тенге;

-          нерациональна сложившаяся производственная структура, по-прежнему рост производства определяется выпуском проката, а рост производства в остальных подотраслях не превышает 1%. На внутренний рынок поставляется не более 7% продукции, в результате экспорт стали съедает импорт металлоизделий высоких переделов;

-          отсутствует промышленное производство наукоемких, высокотехнологичных, специальных материалов и сплавов, не производится требуемый сортамент проката, металлоизделий для машиностроительной, нефтяной, горно-металлургической, легкой, пищевой и др. отраслей промышленности, строительной индустрии, тяжелого машиностроения.

Эти недостатки связаны с неполной вертикальной интеграцией, отсутствием более глубоких переделов.

Проведенная оценка выявила неэффективное использование производственных мощностей, недостаточность инвестиционных вложений и на необходимость выпуска продукции более высоких переделов для внутреннего рынка. Все это лишний раз доказывает недальновидную политику владельцев компании, которая в основном ориентирована на экспорт проката, отставание освоения передовых инновационных технологий и более глубоких переделов. Компания до сих пор не освоила непрерывно растущий внутренний рынок продукта более высокого передела – сортового проката.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1        Джон Даннинг “ТНК укрепляют свои позиции” М., Наука, 1990

2        Муччиелли  Ж.-Л. “Факторы размещения ТНК”, журнал, “Российская академия наук”, 1994/2

3        Полунина, Галина Владимировна “Многоотраслевые концерны” М.: Мысль, 1980

4        Аджубей, Юрий Васильевич “Транснациональные корпорации: последствия экспансии” М.: Знание 1985

5        Юданов, Андрей Юрьевич “Секреты финансовой устойчивости международных монополий”, М., Финансы и статистика, 1991

6        Юданов, Андрей Юрьевич “Секреты финансовой устойчивости международных монополий”, М., Финансы и статистика, 1991

7        Зубарев, Иван Викторович, Ключников, Игорь Константинович “Механизм экономического роста транснациональных корпораций” М.: Высшая школа., 1990

8        Юданов, Андрей Юрьевич “Секреты финансовой устойчивости международных монополий”. - М.: Финансы и статистика, 1991

9        Штен Ю. “Иностранные прямые инвестиции в промышленно развитых странах”, журнал, “Российская академия наук, Экономика” М. 1994/2

10   “Проблемы зарубежного инвестирования”, журнал, “Российская академия наук, Экономика” М., 1994/2

11   “ТНК.” Новый взгляд, 1996 - 30 сентября - 6 октября (№ 40)

12   Вертикальные интегрированные структуры – веяние времени» // Вестник КарГУ. – 2006. – № 1. – 0,31 п.л.

13   Принципы эффективного функционирования производственно-техноло-гических комплексов при реструктуризации угольной промышленности // Вестник Кокшетауского института экономики и менеджмента. – 2006. – №1. – 0,19 п.л.

14   Зарубежный опыт управления вертикальными интегрированными структурами: материалы Международной научной конференции «Наука и образование – ведущий фактор стратегии Казахстан 2030». – Караганда: КарГТУ, 2006. – № 1. – 0,19 п.л.

15   Образование корпораций – важнейший фактор развития экономики: материалы Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы горно-металлургического комплекса Казахстана». – Караганда: Изд-во КарГТУ, 2006.              – 0,125 п.л.

16   Образование корпораций,  как основное направление в формировании экономики нового типа // Саясат-Policy. – 2007. – №1. – 0,5 п.л.

17   Обоснование эффективности вертикально-интегрированных структур // Вестник  Евразийского гуманитарного института. – 2007. – №6. – 0,37 п.л.

18   Роль транснациональных компаний в экономике Казахстана:          материалы республиканской научно-практической конференции, посвященной 10-летию Евразийского Национального университета им. Л.Н. Гумилева «Экономика Казахстана и перспективы ее интеграции». – Астана, 2007. – 0,25 п.л.

19   Вертикально-интегрированная структура – основа устойчивого функционирования экономики Казахстана // Вестник КазЭУ им. Т. Рыскулова. – 2007. – № 6. – 0,25 п.л.

20   Создание кластера, как направление повышения конкуренто-способности экономики Казахстана: материалы Международной научно-практической конференции «Социально-экономические ориентиры развития: традиции и инновации». – Караганда: Изд-во КарГТУ, 2008. – 0,19 п.л.

21   Авдокушин Е.Ф. Международные экономические отношения: Учебник. – М.: Юристъ, 2000.

22   Гарбузова В. Ф. Финансово-кредитный словарь. 1994.

23   Доклад о мировых инвестициях, ООН. 2002.

24   Дмитракович Ф.А. ТНК в мировой экономике// Белорусская экономика: анализ, прогноз, регулирование. 1998. №5.

25   Комаров В. Мировой инвестиционный прогресс: региональные тенденции// Инвестиции в России. 1999. № 1.

26   Максимо Энг. Мировые финансы. – М., 1999.

27   Международные валютно-кредитные и финансовые отношения: Учеб./Под ред. Л.Н. Красавиной. – М.: Финансы и статистика, 1994.

28   Метелкина Н.К. Мировое хозяйство и его регулирование. – М.: Издательство «Станкин», 1994.

29   Мировая экономика: Учебник/ Под. ред. проф. А. С. Булатова. – М.: Юристъ, 2000.

30   Мировая экономика и международные отношения. 1999. № 3. С.14.

31   С. И. Ганелин. Роль развивающихся стран на мировом рынке.— М., 1990.

32   Н. Зубарев, И. Клышков. Механизм экономического роста ТНК.—М., 1990.

33   П. Р. Кругман,  М. Обстфельд. Международная  экономика.  Теория и политика.— М., 1998.

34   Черник Д. Г. ТНК как фактор мировой экономики. 1994.

35   Гарбузова В. Ф. Финансово-кредитный словарь  . 1994.

36   Миронов А.А. Концепция развития транснациональных корпораций. – М., 1999.

37   А.С. Булатова. Мировая экономика. –М., 2001.

38   Е.В. Ленский, В.А. Цветков . Транснациональные и финансово – промышленные группы и межгосударственная экономическая интеграции: реальность и перспективы.

39   Мобиус М. Руководство для инвестора по развивающимся рынкам. – Пер. с англ. –  М.: Инвестиционная компания  «Атон», АОЗТ «Гривна +», 1996.

40   Мовсесян А.Г. Современные аспекты транснационализации: информационно-финансовый подход// Финансы. 1998. №9.

41   Сарчев А. М. Ведущие коммерческие банки в мировой экономике. - М.: Финансы, 1992.

42   Черник Д. Г. ТНК как фактор мировой экономики. 1994.

43   Эксперт №14 от 12 апреля 2005.

44   http://www.cfin.ru

45   http://www.respublika.kz

83