Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание и их место в уголовном праве

     Действующее законодательство использует понятие  «обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание» для обозначения обстоятельств, предусмотренных в Общей части УК РФ. Однако утверждение Г. П. Новоселова относительно невозможности смягчения или отягчения уголовной ответственности можно полностью отнести и к наказанию. Учитывая изложенное, представляется более удачным наименование исследуемых обстоятельств, встречающееся в дореволюционной литературе: «обстоятельства, увеличивающие и уменьшающие меру наказания»¹⁸.

     Для того чтобы лучше уяснить сущность и правовую природу обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, необходимо выяснить характерные особенности, позволяющие рассматривать их в качестве самостоятельного обособленного института уголовного права. Л. Л. Кругликов, например, в качестве обязательных признаков исследуемых обстоятельств выделяет не характерность обстоятельства для большинства преступных деяний и значительность влияния на наказание¹⁹. Поэтому при формировании перечней необходимо располагать криминологической характеристикой преступных деяний, иметь четкое представление о круге обстоятельств, обычных для преступного поведения, например, совершается ли преступление, так сказать, первичными преступниками или лицами, совершавшими ранее преступления; одним преступником или группой лиц; взрослыми или несовершеннолетними. Установив, что посягательства обычно совершаются одним лицом, первичными преступниками, взрослыми лицами, следует считать способными выполнять функции смягчающего либо отягчающего обстоятельства не эти обстоятельства, а обстоятельства противоположного содержания²⁰. Именно их можно признавать смягчающими или отягчающими обстоятельствами при условии, если они обладают признаком значительности влияния. Этот признак характерен для обстоятельств, весьма существенно понижающих либо повышающих степень общественной опасности деяния и виновного.

     Как отмечает Л.Л. Кругликов, нехарактерность  обстоятельства для большинства  преступных проявлений вместе со свойством  значительности влияния на наказание  составляет минимальную совокупность черт, которых достаточно для признания  судом определенного обстоятельства дела в качестве смягчающего в силу открытого характера перечня смягчающих обстоятельств²¹. Эта же совокупность черт обязательна, но недостаточна для включения конкретного вида обстоятельств в законодательные перечни; здесь требуется выявить ряд дополнительных черт, а именно: типичность (характерность), безусловность (обязательность), строго определенная направленность влияния, непроизводность от других смягчающих и отягчающих обстоятельств²².

     Под типичностью обстоятельств, включаемых в закон, понимается возможность их в более или менее обширном круге преступлений. Подчеркивая особую важность признака типичности для большинства преступлений, М.М Бабаев включил его в определение смягчающих и отягчающих обстоятельств²³. Обязательность (безусловность) влияния означает, что обстоятельство, предусмотренное в законе, сказывается на степени общественной опасности и на наказании, по общему правилу, во всех тех случаях, когда оно имеется в наличии, независимо от конкретных особенностей преступного деяния и личности виновного. К признаку обязательности влияния тесно примыкает другой признак - строго определенная направленность влияния, означающий, что указанное в перечне обстоятельство способно во всех преступлениях либо только повышать, либо только снижать общественную опасность и наказание.

     В законодательные перечни обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, не должны входить обстоятельства, производные от других, уже вошедших туда, отраженных в законе обстоятельств  дела, т. е. такие, которые выступают разновидностью отдельного обстоятельства, конкретизируют его²⁴. По мнению Л.А. Долиненко, «наиболее важными характерными чертами смягчающих обстоятельств являются безусловность и определенная направленность влияния, причем эти черты можно распространить на все смягчающие обстоятельства как предусмотренные законом, так и не предусмотренные в нем, но учитываемые в следственно-судебной практике»²⁵. Согласиться с ним по данному вопросу весьма трудно по следующим причинам. Такая черта исследуемых обстоятельств, как безусловность влияния, характерна лишь для обстоятельств, включенных в законодательные перечни, и не характерна для смягчающих обстоятельств, учитываемых на основании открытого перечня смягчающих обстоятельств. Поэтому более правильным представляется выделение Л.Л. Крутиковым особенностей анализируемых обстоятельств: нехарактерность обстоятельств для большинства преступных деяний и значительность влияния на наказание, рассмотренных нами выше.

     Необходимо  отметить, что в перечни ст. 61, 63 УК РФ следует включать лишь те обстоятельства, которые обладают всей совокупностью выше указанных признаков. При отсутствии хотя бы одного из них, например непроизводности от других обстоятельств, отдельное обстоятельство не должно включаться в закон. В противном случае существовала бы возможность двойного учета одного и того же обстоятельства, сначала как части общего понятия, а затем как самого общего понятия, что приводило бы к нарушению принципа справедливости.

     С учетом вышеизложенного попытаемся сформулировать определение обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, указанных в Общей части УК РФ. Под обстоятельствами, смягчающими и отягчающими наказание, следует понимать средства индивидуализации наказания, установленные в законе или признанные таковыми судом (только смягчающие обстоятельства), свидетельствующие о понижении или повышении общественной опасности преступного деяния и личности виновного либо принимаемые во внимание на основе принципов гуманизма и справедливости, подлежащие учету при избрании меры наказания всякому лицу, признанному виновным в совершении преступления, по любому уголовному делу. Таким образом, в ч. 3 ст. 60 УК РФ анализируемые обстоятельства следует именовать «специально выделенные в законе обстоятельства, смягчающие и отягчающие меру наказания». Безусловно, предложенное определение смягчающих и отягчающих обстоятельств ни в коей мере не претендует на роль полного и завершенного понятия, однако в нем нашли отражение наиболее важные и характерные черты смягчающих и отягчающих обстоятельств.

     Значение  смягчающих и отягчающих обстоятельств  в уголовном праве можно раскрыть следующим образом. В институте  смягчающих и отягчающих наказание  обстоятельств реализуются принципы уголовного права, получившие законодательное  закрепление в УК РФ 1996 г. Так, принцип законности находит свою реализацию в законодательном закреплении перечней исследуемых обстоятельств. Принцип вины проявляется в том, что вменить в вину отягчающее обстоятельство можно лишь при наличии субъективного отношения лица к этому обстоятельству. Содержание принципа справедливости раскрывается в ст. 6 УК РФ, согласно которой наказание и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицу, совершившему преступление, должны быть справедливыми, т. е. соответствовать характеру и степени общественной опасности преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного²⁶. Думается, что среди этих обстоятельств смягчающие и отягчающие наказание обстоятельства занимают видное место. В соответствии с ч. 2 ст. 6, УК РФ никто не может нести уголовную ответственность дважды за одно и то же преступление. Это положение принципа справедливости реализуется в правиле о недопустимости повторного учета одноименных обстоятельств, закрепленном в ч. 3 ст. 61 УК РФ и ч. 2 ст. 63 УК РФ. Принципом гуманизма обусловлено существование таких смягчающих наказание обстоятельств, как беременность, наличие малолетних детей у виновного. Следует отметить, что приведенные обстоятельства на практике нередко оказывают определяющее влияние на избираемую виновному меру наказания. Предоставление суду права признавать в качестве смягчающих обстоятельства, не указанные в законе (ч. 2 ст. 61 УК РФ), - это тоже проявление принципа гуманизма.

     Смягчающие  и отягчающие обстоятельства выступают  в качестве критерия индивидуализации наказания на стадии избрания виновному вида и размера наказания (ст. 61, 63 УК РФ). Рассматриваемые обстоятельства участвуют в формировании специальных правил назначения наказания как в рамках санкции статьи Особенной части УК РФ (ст. 62, 68 УК РФ), так и ниже низшего предела санкции (ст. 64 УК РФ). Учитываются смягчающие и отягчающие обстоятельства при решении вопроса об условном осуждении (ст. 73 УК РФ). В совокупности с другими факторами смягчающие наказание обстоятельства служат основанием для освобождения от уголовной ответственности (ст. 75, 76 УК РФ). Из анализа содержания ч. 1 ст. 75 УК РФ следует, что понятием деятельного раскаяния охватываются различные факторы, которые для целей настоящего исследования условно можно разделить на две группы: к первой группе относятся смягчающие обстоятельства, совпадающие с теми, которые закреплены в ч. 1 ст. 61 УК РФ, а именно: явка с повинной, способствование раскрытию преступления, возмещение причиненного ущерба; ко второй - иные факторы, не нашедшие законодательного закрепления в перечне смягчающих обстоятельств, а именно: совершение преступления впервые, его отнесение к категории преступлений небольшой тяжести.

     Такое смягчающее обстоятельство, как несовершеннолетие, влияет на меру уголовной ответственности  и наказания несовершеннолетних, освобождение последних от ответственности и наказания, применение принудительных мер воспитательного воздействия (Раздел V УК РФ). Законодатель предусмотрел специальные правила назначения наказания несовершеннолетним правонарушителям, значительно расширив круг критериев индивидуализации наказания. Например, в соответствии с ч. 1 ст. 89 УК РФ, при назначении наказания несовершеннолетнему кроме обстоятельств, предусмотренных ст. 60 УК РФ, должны учитываться условия его жизни и воспитания, уровень психического развития, иные особенности личности, а также влияние на него старших по возрасту лиц. Смягчающие и отягчающие обстоятельства участвуют в образовании в УК РФ дополнительных составов преступлений, привилегированных и квалифицированных, являясь средством дифференциации уголовной ответственности (Особенная часть УК РФ). В этом случае смягчающие и отягчающие обстоятельства приобретают качественно новое значение, поэтому их следует рассматривать как средства дифференциаций уголовной ответственности. Исследуемые обстоятельства важны для определения вида исправительного учреждения. В соответствии с положениями уголовно-исполнительного закона при рецидиве преступлений, например, осужденные отбывают наказание в виде лишения свободы в исправительных колониях строгого или особого режима.

     3. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие  наказание 

     Под обстоятельствами, смягчающими и  отягчающими наказание, следует  понимать типичные относящиеся к  преступлению и (или) личности виновного  обстоятельства, существенно снижающие или увеличивающие степень общественной опасности деяния и (или) общественную опасность личности виновного. Обстоятельства, смягчающие наказание, предусмотрены ч. 1 ст. 61 УК РФ, а отягчающие наказание - ч. 1 ст. 63 УК РФ. Условно все смягчающие и отягчающие наказание обстоятельства могут быть поделены на две большие группы: относящиеся к совершенному преступлению и относящиеся к личности виновного (п. «б» - «г», «и», «к» ч. 1 ст. 61 УК РФ и п. «а» ч. 1 ст. 63 УК РФ; все иные, соответственно, относятся к совершенному преступлению).

     Следует отметить несколько отличительных  черт обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание. Во-первых, перечень смягчающих наказание обстоятельств является открытым (ч. 2 ст. 61 УК РФ), а перечень отягчающих наказание обстоятельств - закрытым. Суд вправе отнести к смягчающим наказание обстоятельствам любые обстоятельства совершенного деяния или любые обстоятельства, связанные с личностью виновного, которые, как суд считает, должны смягчать наказание, однако это должно быть мотивировано в приговоре суда. И наоборот, суд ни при каких условиях не вправе признать отягчающими наказание обстоятельствами те обстоятельства, которые не указаны в ч. 1 ст. 63 УК РФ.

     Во-вторых, уголовным законом (ч. 3 ст. 61, ч. 2 ст. 63 УК РФ) запрещен так называемый «двойной учет» смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств. Это означает, что если то или иное обстоятельство уже включено в конструкцию конкретного состава преступления в качестве признака состава преступления, то такое обстоятельство признавать смягчающим или отягчающим наказание нельзя.

     В-третьих, установив наличие тех или  иных смягчающих или отягчающих наказание  обстоятельств, суд обязан их указать  в приговоре (п. 6 ч. 1 ст. 299, п. 3 ст. 307 УПК) и учесть при назначении наказания. Суд обязан не учитывать отягчающие наказание обстоятельства только в случае, предусмотренном ч. 4 ст. 65 УК РФ.

     В-четвертых, в уголовном законе применительно  к большинству смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств отсутствуют  специальные, условно говоря, формальные, правила их учета, т. е. в законе не оговаривается, в каких математических цифрах снизится или повысится назначаемое наказание при наличии того или иного смягчающего или отягчающего наказание обстоятельства. Формализованные правила учета содержатся только в ст. 62 УК РФ и ст. 68 УК РФ применительно к п.п. «и», «к» ч. 1 ст. 61 УК РФ и п. «а» ч. 1 ст. 63 УК РФ соответственно.