Обязанности специализированного депозитария

 
 
 
 

Обязанности  специализированного депозитария. 
 
 

 
 
 
 

    Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии, выдаваемой Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России), деятельность по: хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд; хранению денежных средств, составляющих паевой фонд; ведению реестра владельцев инвестиционных паев фонда.

 
 
 
 

       В обязанности специализированного депозитария по учету и хранению активов фонда, а также по контролю за распоряжением имущества входят: 
 

• 1)  прием на хранение и хранение  имущества, составляющего паевой  инвестиционный фонд, если для  отдельных видов имущества законодательством  не предусмотрено иное;
• 2) прием и хранение копий всех первичных документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинных экземпляров документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
• 3) регистрация в качестве номинального держателя ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством;
• 4) ведению реестра владельцев инвестиционных паев фонда;

 
 
 
 

• 4) осуществление  контроля за соблюдением управляющей  компанией паевого инвестиционного  фонда законодательства и правил  доверительного управления паевым  инвестиционным фондом, в том  числе контроль за определением  стоимости чистых активов паевых  инвестиционных фондов, а также  расчетной стоимости инвестиционного  пая, количества выдаваемых инвестиционных  паев и размеров денежной компенсации  в связи с погашением инвестиционных  паев;
• 5) направление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;
• 6) выполнение иных обязанностей и соблюдение иных требований, предусмотренных действующим законодательством.

 
 
 
 

          Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда обязан:

      обеспечивать перечисление эмитентами ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам на счет, открытый для паевого фонда; по решению эмитентов ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, совершать операции с ценными бумагами, связанные с изменением условий всего выпуска ценных бумаг, включая дробление, консолидацию, конвертацию, аннулирование и погашение ценных бумаг; в случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами РФ, участвовать в подготовке списка владельцев именных ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, для проведения общих собраний акционеров (пайщиков), выплаты дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам; осуществлять в интересах пайщиков контрольные функции, обеспечивающие соблюдение управляющей компанией паевого фонда положений нормативно-правовых актов ФСФР России и правил фонда при ведении учета активов и стоимости инвестиционного пая.

 
 
 
 

       Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда не имеет права: 

      выступать в качестве кредитора или гаранта по отношению к имуществу, составляющему паевой фонд; распоряжаться этим имуществом в порядке, не предусмотренном договором с управляющим; приобретать инвестиционные паи паевого фонда, имущество которого находится у него на хранении; отчуждать собственное имущество в состав имущества паевого фонда; приобретать имущество, составляющее паевой фонд, исполнять указания управляющей компании о распоряжении ден. средствами, входящими в паевой фонд, или передаче ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой фонд, в случаях, когда это распоряжение или передача нарушают акты ФСФР России или правила фонда в отношении установленных ими требований к составу активов паевого фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с управляющим.

 
 
 
 

     За выполнение своих  обязанностей специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда получает вознаграждение, выплачиваемое из имущества паевого фонда, размер которого определяется условиями депозитарного договора.

     Деятельность специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда контролируется ФСФР России или назначенными ею представителями. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда обязан представлять в ФСФР России периодическую отчетность.