Экономическая теория прав собственности

 
4. ТЕОРЕМА КОУЗА 
Статья Рональда Коуза "Проблема социальных издержек" была 
опубликована в 1960 г. (22). Время ее появления, 
парадоксальность основного вывода, большое количество темных 
мест в аргументации, открывавших богатые возможности для 
самых разных толкований, породили огромную волну публикаций. 
Статья Р. Коуза превратилась в одну из наиболее цитируемых 
работ по экономике: в 1966--1970 гг. насчитывалось 80 ссылок 
на нее, в 1971--1975 гг. -- 286, в 1978--1980 гг. -- 331 
(42, с. 200). Сейчас теорема Коуза признана на Западе одним 
из важнейших достижений экономической мысли послевоенного 
периода [4]. 
Теорема Коуза посвящена проблеме "экстернальных" (внешних) 
эффектов. Так называются побочные результаты любой 
деятельности, которые достаются не самому индивидууму, а 
касаются каких-то сторонних, третьих лиц. Они возникают, в 
частности, при нарушении правомочия под номером 9 из 
"полного определения" права собственности (воздержание от 
вредного использования). Существование экстерналий 
ограничивает степень исключительности прав собственности. 
Классический пример -- шум аэродрома, нарушающий покой 
окрестных жителей, или фабричный дым, загрязняющий воздух на 
близлежащих фермах. Подобные ситуации складываются, когда 
индивидуумы при принятии решений не считаются с 
последствиями своих действий для окружающих. Они 
недоучитывают либо издержки, либо выгоды, которые достанутся 
другим. Возникают расхождения между частными и социальными 
издержками (где социальные издержки равны сумме частных и 
экстернальных издержек) или между частными и социальными 
выгоднами (где социальные выгоды равны сумме частных и 
экстернальных выгод). Поскольку любой агент основывает свои 
решения на сопоставлении частных выгод с частными 
издержками, то это приводит либо к перепроизводству благ с 
отрицательными внешними эффектами, либо к недопроизводству 
благ с положительными внешними эффектами. Распределение 
ресурсов оказывается неэффективным, с точки зрения всего 
общества: "Как следствие, масштаб деятельности может 
оказаться слишком велик или слишком мал для достижения 
социального оптимума" (18, с. 13). 
Случаи расхождения между частным и социальным соотношениями 
издержки/выгоды характеризовались А. Пигу как "провалы 
рынка". Ссылки на провалы рынка служили главным 
теоретическим обоснованием для растущего вмешательства 
государства в экономику. Практические рекомендации Пигу были 
однозначны: необходимо приближать частное соотношение 
издержки/выгоды к социальному как путем налогообложения всех 
видов деятельности, связанных с отрицательными 
экстерналиями, так и путем предоставления субсидий всем 
видам деятельности, связанным с положительными 
экстерналиями. 
Р. Коуз отверг вывод Пигу о необходимости государственного 
вмешательства для преодоления внешних эффектов. Из 
предложенной им теоремы следовало, что при определенных 
условиях рынок способен сам справляться с внешними 
эффектами, так что возможные отклонения от оптимальной 
аллокации ресурсов будут носить исключительно преходящий 
характер. Теорема Коуза гласит: "Если права собственности 
четко определены и трансакционные издержки равны нулю, то 
аллокация ресурсов (структура производства) будет оставаться 
неизменной независимо от изменений в распределении прав 
собственности, если отвлечься от эффекта дохода". Таким 
образом, теорема Коуза выдвигает парадоксальное утверждение: 
эффективность и независимость (инвариантность) распределения 
ресурсов по отношению к распределению прав собственности (т. 
е. структура производства остается той же самой независимо 
от того, кто каким ресурсом владеет). Теорема выполняется 
при двух условиях: полной спецификации прав собственности и 
нулевых трансакционных издержках, под которыми понимаются 
затраты, связанные с поиском информации, ведением 
переговоров, оформлением контрактов, их юридической защитой 
и т. п. [5]. 
Логику теоремы Коуза лучше всего пояснить условным примером 
(на такого рода арифметических примерах строил ее 
доказательство и сам Р. Коуз). Допустим, что по соседству 
расположены земледельческая ферма и скотоводческое ранчо, 
причем скот хозяина ранчо регулярно заходит на поля фермера. 
Если хозяин ранчо не несет по закону ответственности за 
производимую его стадом потраву, то, решая вопрос о 
поголовье скота, он не будет принимать во внимание 
причиняемый им ущерб (т. е. он не будет нести полные 
"социальные издержки выращивания скота"). Но если 
государство потребует от хозяина ранчо уплаты налога, 
равного по величине нанесенным убыткам, то тогда у него 
появится стимул полностью учесть последствия своих действий; 
внешние эффекты превратятся для него во внутренние 
(интериоризируются). 
Однако в теореме Коуза ситуация оценивается иначе: если 
закон разрешает фермеру и хозяину ранчо добровольно втсупать 
в соглашение по поводу потравы, то тогда не имеет никакого 
значения, несет хозяин ранчо ответственность за причиняемый 
им ущерб или нет. Допустим, фермер получает на своих полях 
10 ц зерна, а стадо хозяина ранчо насчитывает 10 коров. 
Выращивание еще одной коровы обойдется ему в 50 долл., а ее 
рыночная цена при продаже составит 100 долл. Предельные 
убытки фермера от увеличения стада на одну голову будут 
равны 1 ц зерна, или в стоимостном выражении -- 80 долл. (20 
долл. прямых затрат плюс 60 долл. недополученной прибыли). 
Случай явно экстернальный: социальные издержки равны 130 
долл. (50 + 80), а социальная выгода от выращивания 
дополнительной коровы -- 100 долл. Ясно, что такое 
распределение ресурсов неэффективно. Но если хозяин ранчо 
должен возместить фермеру причиненный ущерб, то тогда, 
взвесив свою частную выгоду и свои частные издержки 
(стоимость выращивания плюс компенсация), он откажется от 
решения об увеличении поголовья стада на одну единицу [6]. 
Частное соотношение издержки/выгоды совпадает с социальным, 
распределение ресурсов окажется эффективным. 
Однако, как показал Р. Коуз, ситуация будет совершенно 
симметричной и в том случае, если хозяин ранчо не несет 
никакой ответственности за потраву. Просто фермер предложит 
тогда хозяину ранчо "выкуп" за отказ от решения о 
выращивании еще одной коровы. Размер выкупа будет колебаться 
от 50 долл. (прибыль хозяина ранчо от выращивания 
одиннадцатой коровы) до 60 долл. (прибыль фермера от продажи 
десятого центнера зерна). Отказ от такой сделки противоречил 
бы стремлению экономических агентов к максимизации своего 
благосостояния. Исход оказывается тем же самым независимо от 
того, есть ли у фермера право собственности на взыскание 
убытков с хозяина ранчо или у хозяина ранчо есть право на 
беспрепятственный выпас скота на полях фермера. 
Действительно, структура производства в обоих вариантах 
остается одинаковой: 10 ц зерна и 10 голов скота. Ресурсы 
распределяются по сферам, где они дают максимальную отдачу. 
В первом случае фермер имеет право вето на использование 
хозяином ранчо его полей, во втором -- хозяин ранчо имеет 
право свободного пользования полями фермера. Тем не менее 
права собственности все равно переходят к той стороне, для 
которой они представляют наибольшую ценность. Когда 
существуют законная возможность заключить сделку, все 
экстероналии будут интериоризированы независимо от того, как 
распределены права между ее участниками: "Если бы все права 
были ясно определены и предписаны, если бы трансакционные 
издержки были равны нулю и если бы люди соглашались твердо 
придерживаться результатов добровольного обмена, не было бы 
никаких экстерналий" (32, с. 49). "Провалов рынка" в 
подобном случае не происходит. Добровольные переговоры о 
сделке способны устранить все расхождения между частным и 
социальным соотношениями издержки/выгоды. Таким образом, у 
государства не оказывается никаких оснований для 
вмешательства с целью корректировки рыночного процесса. Его 
роль является "дорыночной": оно призвано четко 
специфицировать и защищать права собственности участников 
сделки. 
Из теоремы Коуза следовало несколько важных выводов. 
Во-первых, что внешние эффекты носят не односторонний, а 
двусторонний характер. Фабричный дым наносит ущерб 
близлежащим фермам. Но запрет на загрязнение воздуха, 
которого добиваются фермеры, обернется уже ущербом для 
владельца фабрики: "...социальные издержки являются 
обоюдными. Когда А причиняет ущерб В, то осмысленный для 
политики вопрос состоит не просто в том, как мы должны 
ограничить А. Устранение вреда для В нанесло бы вред А. 
Поэтому правильная постановка вопроса будет иной: следует ли 
разрешить А наносить ущерб В или же следует разрешить В 
причинять вред А? Задача в том, чтобы избежать более 
серьезного ущерба" (17, с. 14). Таким образом, юридическую 
постановку вопроса о причинности (кем совершено действие?) 
нельзя путать с экономической постановкой вопроса об 
эффективности (какое распределение ответственности 
минимизирует издержки с точки зрения общества?). 
Во-вторых, теорема Коуза раскрывала экономический смысл прав 
собственности. Четкая их спецификация до такой степени, что 
все результаты деятельности каждого агента касались бы его и 
только его, превращала бы любые внешние эффекты -- во 
внутренние: "Главная функция прав собственности -- давать 
стимулы для большей интериоризации экстерналий, -- указывает 
Г. Демсец. -- Любые издержки или выгоды, связанные с 
социальным взаимодействием, являются потенциальными 
экстерналиями" (31, с. 348). 
В конечном счете источником экстерналий служат размытые или 
не установленные права собственности. Не случайно основным 
полем конфликтов в связи с внешними эффектами становятся 
ресурсы, которые из категории неограниченных перемещаются в 
категорию редких (вода, воздух) и на которые поэтому никаких 
прав собственности до того в принципе не существовало. Без 
первоначального разграничения прав не может быть никаких 
сделок по их передаче или рекомбинированию. Ясного решения о 
наделении правами собственности бывает достаточно, чтобы 
внешние эффекты исчезли сами собой. Поэтому точная 
спецификация прав собственности открывает путь к преодолению 
экстернальных ситуаций и связанной с ними неоптимальности в 
распределении ресурсов. 
В-третьих, теорема Коуза отводила обвинение рынка в 
провалах. Получалось, что если кто и "проваливается" в 
экстернальных ситуациях, так это государство. Ведь, по 
Коузу, путь к преодолению экстерналий лежит через создание 
новых прав собственности в тех областях, где до сих пор они 
еще не были установлены. Более того, зачастую внешние 
эффекты порождаются самим государством, когда оно воздвигает 
барьеры, препятствующие заключению добровольных сделок по 
интериоризации этих эффектов. 
Отсюда, впрочем, не следует, что возможно и нужно 
преодоление всех случаев размывания прав собственности. 
Иногда это невозможно технически, иногда неоправдано 
экономически. При всем том западные экономисты подчеркивают, 
что технический и организационный процесс постоянно приводит 
к появлению новых способов и средств "овнутрения" внешних 
издержек. Так, внедрение кабельного телевидения позволило 
установить и надежно защитить права телекомпаний на 
создаваемые ими программы. Верно, однако, и обратное: 
научно-технический прогресс непрерывно порождает новые 
экстерналии. Всякое открытие нового ресурса или создание 
нового продукта может превратиться в источник внешних 
эффектов. 
В-четвертых, теорема Коуза как бы выворачивала наизнанку 
стандартные обвинения, выдвигаемые против рынка и частной 
собственности. Примеры разрушения окружающей среды в 
капиталистических странах обычно рассматриваются как 
эксцессы частной собственности. Теорема Коуза все ставит с 
ног на голову: "Вопреки некоторым распространенным 
представлениям, -- пишут А. Алчян и Г. Демсец, -- можно 
убедиться, что частные права могут быть полезны для общества 
как раз потому, что они побуждают индивидуумов принимать во 
внимание социальные издержки" (7, с. 24) [7]. Главной 
причиной внешних эффектов оказывается поэтому не избыточное, 
а недостаточное развитие частной собственности: "С точки 
зрения теории прав собственности, это не что иное, как 
неспецифицированные и непродаваемые права собственности. 
Тогда как пиговианская традиция относится к экстерналиям как 
к "провалам рынка", требующим государственного 
вмешательства, теоретики прав собственности для их 
преодоления предлагают обратное решение, а именно: 
расширение рыночных отношений и дальнейшую спецификацию прав 
собственности" (53, с. 186) [8]. 
Однако прорыночные рекомендации теоретиков прав 
собственности выглядят не столь уж безукоризненно с 
логической точки зрения. ПРоблема интериоризации внешних 
эффектов может решаться и путем укрупнения (агрегирования) 
субъектов права, и путем дробления (дезагрегирования) 
объектов присвоения, более точной их адресации. В примере из 
теоремы Коуза "овнутрение" внешних эффектов может быть 
осуществлено не только вменением исключительного права 
пользования полем либо фермеру, либо владельцу ранчо, но и 
слиянием, вертикальной интеграцией их хозяйств, образованием 
из них единого предприятия. В определенных ситуациях 
превращение внешних эффектов во внутренние вообще достижимо 
только тогда, когда носителем права выступает все общество в 
целом. Какой способ интериоризации эффективнее, должно 
решаться по обстоятельствам в каждом конкретном случае. 
Теорема Коуза вызвала огромный поток критики и опровержений. 
Главная линия критики была связана с эффектом дохода. 
Стоимостная оценка фермером ущерба от потравы будет 
неодинаковой в зависимости от того, как распределится 
правовая ответственность между ним и хозяином ранчо. 
Объясняется это тем, что уровень богатства (дохода) фермера 
в одном случае окажется выше, чем в другом. При 
альтернативных вариантах распределения правомочий фермер 
станет по-разному оценивать предельный ущерб от потравы, о 
чем можно будет судить по его ответам на вопросы: "Сколько 
вы готовы заплатить, чтобы избежать потравы? Сколько нужно 
заплатить вам, чтобы вы ее разрешили?". Разность в 
называемых суммах может оказаться настолько значительной, 
что при одном варианте распределения правомочий фермер 
предпочтет согласиться с увеличением поголовья скота у 
своего соседа, при другом -- не допустит этого. Структура 
производства, следовательно, станет меняться вместе с 
изменениями в распределении прав собственности. 
Вдобавок потребительские предпочтения фермера могут сильно 
отличаться от потребительских предпочтений хозяина ранчо. В 
этих условиях перераспределение дохода, сопутствующее 
перемещению прав собственности из одних рук в другие, 
приведет к изменению структуры совокупного спроса, а значит, 
и структуры производства. Требование инвариантности 
нарушается. Чтобы учесть это обстоятельство, в формулировку 
теоремы Коуза и была введена оговорка относительно эффекта 
дохода. 
Другое направление критики отталкивалось от теории игр. В 
игре с двумя участниками и нулевой суммой равновесие может 
достигаться в неоптимальной точке ("дилемма заключенного"). 
Кроме того, существует опасность стратегического поведения: 
хозяин ранчо может специально наращивать поголовье стада 
только для того, чтобы вынудить фермера пойти на увеличение 
размеров "выкупа". Каковы же итоги анализа теоремы Коуза с 
помощью аппарата теории игр? В рамках кооперативных игр 
теорема Коуза приобретает тавтологический характер и 
выполняется по определению. Для некооперативных игр 
критическое значение имеет ответ на вопрос: подразумевает ли 
предпосылка нулевых трансакционных издержек совершенство 
имеющейся у обоих участников информации или нет? Теорема 
Коуза остается в силе в первом случае и перестает работать 
во втором. В асимметричной ситуации, когда один участник 
обладает совершенной, а другой -- несовершенной информацией, 
результаты оказываются неоднозначными. Теорема выполняется, 
если точно неизвестны размеры предполагаемого ущерба от 
внешних эффектов, но не выполняется, если неизвестна 
структура предпочтений противоположной стороны (60). 
Теорема Коуза подвергалась также экспериментальной проверке. 
Экспериментальные исследования показали, что она перестает 
выполняться при численности участников сделки свыше двух. 
Вместе с тем и при трех участниках в 80--90% случаев исход 
оказывался оптимальным (38). 
Наконец, теореме Коуза можно предъявить обвинение в 
нереалистичности. О. Зербе назвал мир с нулевыми 
трансакционными издержками "почти мистическим" (70, с. 85). 
В реальной экономике всегда какие-то права собственностви 
недостаточно определены, а трансакционные издержки никогда 
не равны нулю. 
Но сказать так, значило бы не уловить основной идеи теоремы 
Коуза. Ее цель заключается в том, чтобы доказать от 
противного определяющее значение именно трансакционных 
издержек. Теорема Коуза по существу решает одну из "вечных" 
проблем политической экономии: существуют ли условия, при 
которых законы производства и эффективности не зависят от 
законов распределения, и если да, то каковы они? Теорема 
Коуза отвечает, что для того, чтобы процесс производства 
товаров и услуг и процесс распределения дохода оказались 
автономными, никак не связанными между собой, трансакционные 
издержки должны быть равны нулю (размытость прав 
собственности -- это другое обозначение того факта, что 
издержки по их спецификации и защите очень высоки). 
Отношения собственности начинают влиять на процесс 
производства при положительных трансакционных издержках. 
Поэтому в реальном мире отношения производства и отношения 
собственности всегда взаимосвязаны, ибо издержки трансакции 
никогда не бывают нулевыми. Именно это и делает их 
центральной объясняющей категорией теории прав 
собственности.