Международная экономика

1.       Современный мировой рынок (товаров, услуг, капиталов, рабочей силы). Конъюнктура мирового рынка.

2.       Теории международной торговли.

3.       Международная (мировая) торговля товарами: особенности, структура, динамика и тенденции развития. Влияние мировой торговли на экономическое развитие стран.

4.       Международная торговля услугами: сущность, виды, классификация услуг. Особенности функционирования международного рынка услуг и его регулирования.

5.       Мировой рынок технологий (интеллектуальной собственности).

6. Внешняя торговля Республики Беларусь и тенденции ее развития.

2.1.   Современный мировой рынок (товаров, услуг, капиталов, рабочей силы).

Конъюнктура мирового рынка.

История знает четыре этапа формирования мирового хозяйства.

Первый этап возник на доиндустриальной стадии производства. Его результатом стал регулярйый обмен между разными государствами. С образованием сословия купцов начала развиваться международная торговля.

На втором этапе в результате развития рыночных отношений и крупного машинного производства внешняя торговля превратилась в неотъемлемую составляющую практически всякой национальной экономики. Возник мировой рынок.

Третий этап - это этап образования глобальной экономики. Он наступил на рубеже XIX-XX вв. Возникла мировая система хозяйства.

С 60-х годов, когда большинство колониальных стран освободилось от политической зависимости, наступил четвертый (современный) этап развития мирового хозяйства. На этом этапе появились новые тенденции прогрессивных изменений мировой экономики. Сформировалось мировое рыночное пространство. Многие отсталые в экономическом отношении страны, имевшие натуральное или полунатуральное производство, переходят к рыночной экономике. Постсоциалистические государства, входившие в Замкнутые блоки, становятся странами с открытой экономикой. Формируется современный мировой рынок.

СОВРЕМЕННЫЙ МИРОВОЙ РЫНОК представляет собой сферу устойчивых товарно-денежных отношений между странами, основанную на международном разделении труда (МРТ).

К основным чертам мирового рынка относят:

1. Сфера функционирования мирового рынка шире национальных рамок.

2. Межгосударственное перемещение товаров, услуг, рабочей силы, капитала происходит под воздействием не только внутренних, но и внешних факторов спроса и предложения.

3. Ценообразование на мировом рынке имеет свою специфику.

4. Мировой рынок в большей степени, чем внутренний, оптимизирует использование факторов производства, направляя их в экономически эффективные отрасли производства.

5. Мировой рынок выступает в качестве своеобразного «фильтра», выбраковывающего из международного обмена товары, не соответствующие международным стандартам качества и не выдерживающие жестких требований международной конкуренции.

Одной из основных характеристик мирового рынка является его конъюнктура. КОНЪЮНКТУРА МИРОВОГО РЫНКА - это совокупность условий, при которых в данный момент протекает деятельность на мировом рынке. Она характеризуется условиями продажи товаров, соотношением спроса и предложения на товары данного вида, уровнем и соотношением цен, тенденциями их изменений.

При анализе состояния мирового рынка исследуют (уровни мирового рынка):

• общеэкономическую конъюнктуру, т.е. положение в мировом хозяйстве в целом, в регионе (группе стран), в экономике отдельных стран;

• конъюнктуру отдельных сегментов мирового рынка;

• конъюнктуру рынков отдельных товаров и услуг.

Следует заметить, что вышеуказанные уровни конъюнктуры мирового рынка взаимосвязаны. Поэтому, исследуя один ее уровень, надо знать другие уровни конъюнктуры. Например, исследуя конъюнктуру отдельного товара, надо располагать информацией об отраслевой конъюнктуре.

По временным критериям выделяют конъюнктуры: текущую, краткосрочную, среднесрочную и долгосрочную.

Конъюнктура мирового рынка не является статичной. Она изменяется под воздействием конъюнктурообразующих факторов:

a)      экономических,

b)      научно-технических,

c)      социальных,

d)     политических.

Эти факторы, в свою очередь, подразделяются на:

       временные и постоянные,

       циклические и нециклические,

       стимулирующие развитие мирового рынка и сдерживающие его,

       краткосрочные, среднесрочные и долгосрочные.

Основным методом исследования конъюнктуры мирового рынка является метод прогнозирования, основанный на экстраполяции (предположении), экспертных оценках наиболее авторитетных ученых, экономико-математических методах.

2.2. Теории международной торговли.

КЛАССИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ.

Теория меркантилизма XV-XVII ВВ. Представители : Томас Ман, Антуан де Монкретьен, И.Т. Посошков.

Основные положения:

1. Богатство нации – это деньги (золото, серебро);

2. Источник богатства – добыча;

3. Колонизация;

4. Международная торговля.

Задача государства – обеспечение и поддержание положительного сальдо торгового баланса (экспорт больше импорта).

Инструменты государственной внешнеторговой политики:

1. ограничение импорта: высокие таможенные пошлины, эмбарго – запрет на ввоз;

2. запрет на ввоз золота и серебра;

3. поддержание биметаллического стандарта;

4. стимулирование экспорта прежде всего через налоговые льготы.

Теория абсолютных преимуществ.

(Адам Смит, вторая половина XVIII века)

Основные положения:

1. Богатство нации – товары и услуги доступные гражданам.

2. Источники богатства: национальное производство, свободная международная торговля.

3. Стране выгодно экспортировать те товары, в производстве которых она обладает абсолютным преимуществом и импортировать товары в производстве которых абсолютных преимуществ нет.

Абсолютное преимущество – способность страны производить товар с наименьшими издержками (измеряется затратами труда, а не денежными единицами) по сравнению с другими странами.

Ограничения теории:

1. простая модель: учитывает только две страны и два товара;

2. транспортные и трансакционные издержки не рассматриваются;

3. отсутствует денежная единица;

4. не учитываются государственные интересы;

5. если абсолютные преимущества у одной страны, то теория заходит в тупик.

Теория относительных преимуществ.

Появилась в начале XIX века, Автор: Давид Рикардо.

1. Богатство нации – товары и услуги доступные гражданам.

2. Источники богатства: национальное производство, свободная международная торговля.

3. Стране выгодно экспортировать те товары, в производстве которых она обладает относительным преимуществом и импортировать товары в производстве которых относительных преимуществ нет.

Относительное преимущество – способность производить товар с наименьшими относительными (альтернативными, вмененными) издержками.

Альтернативные издержки – количество единиц одного товара, от производства которых пришлось отказаться, чтобы произвести одну единицу другого товара.

Теория факторов производства.

Появилась в 30-е гг. XX В. Авторы: Э. Хекшер, Б. Олин.

Основные положения:

1. Товары обладают различной фактороинтенсивностью (товары могут быть трудоемкими и капиталоемкими).

2. Страны обладают различной факторонасыщенностью (например, у Китая избыток труда, у США – капитала).

3. Страна, обладающая избыточным фактором производства будет экспортировать те товары, в производстве которых данный фактор используется наиболее интенсивно.

Теорема Хекшера-Омена-Самуэльсона.

Теорема выравнивания цен на факторы производства.

Если международная специализация осуществляется в соответствии с теорией факторов производства, то со временем в стране с избытком труда цена труда будет возрастать, а цена капитала уменьшаться. В результате чего цены на труд и на капитал в стране выровняются.

Парадокс Леонтьева.

В конце 50-х начале 60-х гг. Леонтьев, исследуя структуру экспорта и импорта США на предмет соответствия теории факторов производства, обнаружил парадокс – США (страна с относительным избытком капитала) экспортирует трудоемкие, а импортирует капиталоемкие товары.

Объяснение парадокса:

1.                        необходимо учитывать неоднородность факторов производства (труд может быть высоко- и низко квалифицированным);

2.                        необходимо учитывать мобильность факторов производства;

3.                        необходимо учитывать государственную внешнеторговую политику.

В современном анализе вместо двух используется 5 факторов производства:

1. финансовый капитал;

2. высококвалифицированный труд;

3. низкоквалифицированный труд;

4. земли, пригодные для сельского хозяйства;

5. природные ресурсы.

Теорема Рыбчинского.

При неизменяемых ценах и наличии только 2-х факторов производства увеличение предложения одного из факторов приведет к непропорционально большему (в %) увеличению объемов производства и доходов в тех отраслях, где данный фактор используется наиболее интенсивно, и к падению производства и дохода в отраслях менее использующих данный фактор. Последствия действия теоремы:

1. «Голландская болезнь» - деформация отраслевой структуры экономики. Преобладание одной экспортно-ориентированной отрасли.

2. Проблема разоряющего роста – увеличение предложения товаров на мировом рынке приводит к уменьшению цены, в результате совокупная выручка может не изменяться или даже сокращаться.

Альтернативная теория международной торговли.

Автор: Р. Вернон.

Теория жизненного цикла товаров: объясняет торговлю готовой продукцией с позиции ТНК.

Жизненный цикл товара – время нахождения товара на рынке.

Стадии цикла:

1.            внедрение: прибыль производителя отрицательна (обычно), товар высокотехнологичен, производство мелкосерийное, товар производится и продается в стране нововведения и экспорт не осуществляет;

2.            стадия роста: товар стандартизируется, появляются конкуренты, экспорт осуществляется внутри группы развитых стран;

3.            стадия зрелости: производство крупносерийное, для сокращения издержек оно перемещается из развитых стран в развивающиеся, экспорт осуществляется из развивающихся стран в развитые;

4.            стадия спада: товар выходит из употребления, экспорт осуществляется внутри группы развивающихся стран.

Теория эффекта масштаба

Автор: П. Кругман.

Положительный эффект масштаба означает, что при увеличении объемов производства средние общие издержки (себестоимость) сокращаются. Теория утверждает, что страны будут отказываться от производства отдельных, выгодных с точки зрения относительных издержек товаров с целью получения положительного эффекта масштаба.

Теория конкурентных преимуществ.

Автор: М. Портер 1990 г.

Конкурентные преимущества фирм на мировом рынке зависят от макросреды их деятельности в стране базирования. Макросреда включает в себя четыре ключевых элемента (конкурентный ромб) и два вспомогательных:

1. наличие факторов производства;

2. уровень развития смежных отраслей;

3. характер спроса на внутреннем рынке (емкость рынка, уровень образованности населения, дифференциация населения по доходам);

4. уровень менеджмента и конкуренции в стране;

5. государственная политика;

6. конъюнктурные факторы (непредвиденные события).

1-4 элементы называют конкурентным ромбом Портера.

Схема эволюции классических теорий международной торговли.

Обзор теоретических объяснений международного обмена товарами, приведенный в табл.2, показывает, что традиционные внешнеторговые теории недостаточны для объяснения современного международного обмена товарами, но тем не менее они являются базовыми в теоретических исследованиях ученых и объясняют возникновение и направленность международной торговли товарами сравнительными преимуществами вследствие товарной дифференциации и различий в наборах факторов отдельных стран.

2.3. Международная (мировая) торговля товарами: особенности, структура, динамика и тенденции развития. Влияние мировой торговли на экономическое развитие стран.

Международная торговля товарами (МТТ), появившаяся в глубокой древности и получившая дополнительный импульс в связи с образованием мирового рынка, продолжает оставаться ведущей формой международных экономических отношений. Она представляет собой совокупность экспорта и импорта.

ЭКСПОРТ ТОВАРОВ (от лат. exportare - вывозить) - вывоз товаров из данной страны для реализации их на внешних рынках. Понятие экспорта включает в себя как сами товары, вывозимые за границу, так и сделку, то есть действие, имеющее целью реализацию их иностранному контрагенту. Предметами экспорта являются товары, произведенные в стране, и товары, ранее ввезенные из-за границы (реэкспорт).

В зависимости от видов товаров существует несколько способов их экспорта. Сырье и необработанные продукты литания обычно экспортируются специализированными торговыми компаниями, которые предварительно закупают товары у производителей от своего имени и со своего счета. Производители таких промышленных товаров, как оборудование, суда, подвижной состав железных дорог и другие специализированные изделия, как правило, осуществляют экспорт либо на основе прямых контактов с импортером, либо через сеть своих представительств и агентских фирм.

Наиболее распространенный метод экспорта потребительских товаров состоит в их реализации через универсальные торговые дома. В тех случаях, когда поставка потребительских товаров осуществляется в небольших количествах, используется торговля по почте путем рассылки каталогов. Фирмы, которые устойчиво ориентируют производство на экспорт, стремятся обычно организовать собственную сбытовую сеть за рубежом, для чего создают заграничные филиалы и дочерние общества, которые делятся на заграничные оптовые конторы, предприятия розничной торговли, ремонтные предприятия, пункты сервиса.

Помимо производителей экспортной продукции в зарубежных продажах участвуют специализированные внешнеторговые предприятия. Они делятся на:

       экспортно-импортные фирмы (фирма сначала закупает товар у национального или иностранного производителя, а затем перепродает его от своего имени);

       торговые дома - предприятия, совершающие внешнеторговые операции, как со своего счета, так и на комиссионных началах с самым широким кругом товаров (торговля осуществляется за счет и от имени производителя или покупателя).

Экспортные фирмы в отличие от торговых домов не носят универсального характера, а специализируются на продаже определенной группы товаров. Объектом их торговли являются преимущественно товары потребительского назначения, горнодобывающей промышленности, сельского хозяйства, а также кустарных промыслов. Агентские фирмы, являющиеся обычно юридическим лицом страны-импортера, осуществляют продажу товаров иностранной фирмы исключительно на комиссионных началах. Они действуют на основе долгосрочных соглашений (агентских договоров) с иностранным экспортером и позволяют последнему избегать посредничества фирм и расходов по созданию собственной сбытовой сети. Фирма получает комиссионное вознаграждение, которое, как правило, взимается с продавца в размере до 10% стоимости сделки.

ИМПОРТ ТОВАРОВ (от лат. importare - ввозить) - ввоз товаров из-за границы для реализации их на внутреннем рынке ввозящей страны. Импорт одной страны всегда соответствует экспорту другой страны. Предметами импорта являются товары иностранного происхождения, ввозимые непосредственно из страны-производителя или страны-посредника с целью потребления или последующего вывоза из страны (реимпорта).

Структура импорта материальных ценностей (видимый импорт) определяется особенностями природных условий, структуры экономики страны и ее ролью в международном разделении труда. Страны, прежде всего, импортируют те виды минерального, сельскохозяйственного сырья и продовольствия, которые в силу природных условий не могут производить сами.

В импорте промышленно развитых стран высока доля промышленных товаров, в том числе машин и оборудования, что объясняется углублением международной специализации и кооперирования производства. Развивающиеся страны, для которых импорт машин и оборудования крайне важен для индустриализации экономики, вынуждены в то же время ввиду отсталости сельского хозяйства ввозить и некоторые виды продовольствия.

Импорт в большей степени, чем экспорт, подвергается государственному воздействию, которое особенно усиливается в периоды ухудшения экономической конъюнктуры на мировых рынках и обострении проблемы платежного баланса.

Импорт регулируется:

       таможенными пошлинами,

       количественными ограничениями,

       системой лицензирования и другими нетарифными барьерами.

Сумма экспорта и импорта товаров называется товарооборотом. Соотношение (разница) между экспортом страны и ее импортом составляет ТОРГОВЫЙ БАЛАНС. Если экспорт превышает импорт, то образуется «положительное сальдо торгового баланса». Если же импорт превышает экспорт, то возникает внешнеторговый дефицит, или «отрицательное сальдо торгового баланса». Последнее говорит о том, что экспорт товаров недостаточен для оплаты импорта товаров. Финансирование этого дефицита осуществляется либо за счет зарубежных займов (путем залезания в долги), либо за счет сокращения собственных активов (вывоза золота, валюты, продажи земли, недвижимости и др.).

Для анализа динамики МТТ используются показатели стоимостного и физического объема внешней торговли. Стоимостный объем внешней торговли исчисляется за определенный период времени в текущих ценах анализируемых лет с использованием текущих валютных курсов, физический объем внешней торговли исчисляется в постоянных ценах и позволяет производить необходимые сопоставления и определять ее реальную динамику.

На международные товарные потоки могут оказывать влияние следующие факторы:

1)      научно-технический прогресс, меняющий структуру мировой торговли;

2)      либерализация, международной торговли;

3)      экономическая интеграция;

4)      активная деятельность транснациональных и межнациональных корпораций на мировом рынке;

5)      мировые кризисы и др.

Регулирование движения товаров на мировом рынке осуществляется не только на уровне отдельных государств, но и на линии межгосударственных институтов – Всемирной торговой организации (ВТО), Европейского Союза, Североамериканского Соглашения о свободной торговле и др.

Например, основополагающими принципами и правилами ВТО являются:

                 предоставление режима наибольшего благоприятствования  в торговле на недискриминационной основе;

                 взаимное предоставление национального режима товарам и услугам иностранного происхождения;

                 регулирование торговли преимущественно тарифными методами;

                 отказ от использования количественных ограничений;

                 транспарентность торговой политики;

                 разрешение торговых споров путем консультаций и переговоров.

Все страны-члены ВТО (а их насчитывается более 140) принимают обязательство по выполнению порядка 20 основных соглашений и юридических инструментов, объединенных термином «многосторонние торговые соглашения», охватывающих свыше 90% всей мировой торговли товарами и услугами.

Конкурентная борьба на мировом рынке проходит в более разнообразных, чем на рынках отдельных стран, формах и предполагает использование широкого спектра методов. Неценовая конкуренция в современных условиях является доминирующей, ценовая конкуренция характерна для абсолютного меньшинства товаров. Неценовая конкуренция предполагает конкурирование товаров по качественным параметрам, а также по «пакету услуг», «прилагаемому» к товару.

Изменение конкурентоспособности товара имеет ряд последствий, в частности, изменение структуры и направленности товарных потоков в мировой экономике, а также коррекция роли и «веса» тех или иных стран. Например, в последние десятилетия в мировом экспорте значительно укрепились позиции новых индустриальных стран и Китая, удельный вес США, напротив, заметно сократился.

Международная торговля влияет на состояние национальной экономики, выполняя следующие задачи:

1.       Восполнение недостающих элементов национального производства, которое делает «потребительскую корзину» экономических агентов национальной экономики более разнообразной;

2.       Трансформация натурально-вещественной структуры ВВП вследствие способности внешних факторов производства видоизменять и разнообразить эту структуру;

3.       Эффектообразующая функция, т.е. способность внешних факторов влиять на рост эффективности национального производства, максимизацию национального дохода при единовременном сокращении общественно необходимых затрат на его производство.

Вопрос 1. Роль международной торговли в системе международной

    экономики.

Международная торговля - это важная и наиболее развитая сфера международных экономических отношений, отражающая состояние и перспективу движения различных товарных форм как между национальными экономиками, так и внутри - и между транснациональными корпорациями, рассматривающими мир как единое хозяйственное пространство.

Посредством международной торговли экономики различных стран связаны между собой как никогда ранее. Она является мощнейшим фактором развития экономик отдельных стран и международной экономики в целом.

Масштабы международной торговли постоянно растут. В современных условиях эта тенденция к росту объемов международной торговли проявляется весьма рельефно. Отчетливую тенденцию к росту обнаруживает и торговля услугами, хотя последняя развивается относительно медленнее торговли товарами.

Важно отметить, что рост объемов международной торговли заметно опережает рост объемов производства. Это происходит за счет углубления международного разделения труда, становления и развития мирохозяйственного разделения руда, которое лежит в основе международной экономической интеграции.

Все страны, так или иначе, зависят от международной торговли. Но мера зависимости различна Она определяется как отношение стоимости международной торговли (экспорт + импорт) к внутреннему национальному продукту.

                         Д зав = Э + И / ВНП х 100,

где Э и И соответственно экспорт и импорт, а ВНП - валовой национальный

продукт страны.

Для малых развитых стран (Бельгия, Нидерланды.  Швейцария, Дания, Швеция и др.) этот процент варьируется от 45-90%. Для больших развитых стран (Германия, Япония, Англия, Франция и др.) - от 25-35%. Для США этот процент составляет 9%. Для развивающихся стран зависимость от международной торговли велика. Включение этих стран в международное и мирохозяйственное разделение труда должно ориентироваться на взаимозависимость в международной торговле.

Вопрос 2. Специфические черты международной торговли.

Международная торговля — это особая сфера международных экономических отношений. Она обладает рядом специфических черт, которые отличают международную торговлю от внутринациональной. Эти специфические черты выделяют международную торговлю в предмет специального исследования. К специфическим чертам международной торговли обычно относят:

•   разные валюты;

•   политическое вмешательство и контроль;

•   различия в перемещении факторов производства между странами.

1. Разные валюты. Каждая страна использует различную валюту. Но речь идет не только о существовании отдельных национальных валют, но и о возможном изменении их ценового соотношения.

2. Политическое вмешательство и контроль. Правительство активно вмешивается и подвергает жесткому контролю отношения международной торговли и связанные с торговыми операциями валютно-финансовые отношения. Эти вмешательства и контроль заметно отличаются по степени и характеру от тех, что применяются в отношении внутренней торговли. Правительство каждой суверенной страны своей торговой и финансово-бюджетной политикой порождает свою собственную   систему   пошлин   и ограничений на импорт, экспортных субсидий, свое собственное налоговое законодательство   и   т.п. Использование   вышеназванного   инструментария вмешательства и контроля противозаконно внутри какой-либо страны.

3. Различия в перемещении факторов производства между странами. Капитал перемещается внутри страны более свободно, чем между странами, что

обусловлено наличием институциональных барьеров, различиями в налоговых законодательствах, в других мерах государственного регулирования экономики и бизнеса. Предположение некоторой способности факторов производства к перемещению между странами позволяет сделать следующий вывод. Международная торговля заполняет пробел, порожденный различиями в степени мобильности ресурсов внутри страны и между странами.

Вопрос 4. Выигрыш от международной торговли.

Международная торговля способствует росту мирового производства.

Специализация, основанная на использовании сравнительных преимуществ, способствует более эффективному размещению мировых ресурсов, а следовательно росту мирового производства.

Международная торговля увеличивает доход и уровень жизни стран-участниц. В результате специализации и торговли страны имеют большее количество каждого вида продукта. Следовательно, на свою заработную плату рабочие могут приобрести больше товаров.

Каждая свободно торгующая страна может выйти за пределы своих производственных возможностей не только за счет своих ресурсов или использования результатов НТО, но за счет международной торговли:

•   с помощью международной торговли каждая свободно торгующая страна в состоянии преодолеть узкие масштабы производства;

•   эффект международной специализации и торговли сравним с обладанием большими объемами лучших по качеству ресурсов или внедрением новой техники и технологии;

•   в результате международной торговли каждая свободно торгующая страна

может в полной мере использовать географическую и человеческую специализацию. В результате может быть получен больший реальный доход от использования того объема ресурсов, которыми эта страна располагает.

Международная торговля стимулирует конкуренцию и ограничивает монополию. Возросшая конкуренция иностранных фирм заставляет местные фирмы переходить к производственным технологиям с наиболее низкими издержками. Это заставляет местные фирмы внедрять последние достижения НТП, повышать качество продукции и в конечном итоге содействовать экономическому росту.

Свободная торговля предоставляет потребителям возможность выбора из более широкого ассортимента продукции.

Выгоды от международной специализации и торговли, базирующиеся на принципе сравнительного преимущества очевидны. Нация, игнорирующая этот принцип, вероятно, поплатилась бы снижением жизненного уровня населения и замедлением темпов экономического роста.

Динамика международной торговли традиционными товарами-продуктами такова, что удельный вес промышленных товаров, машин и оборудования возрастает. Это вызвано тремя основными причинами:

1. Усилением международного разделения труда между развитыми странами, что позволяет:

а) произвести структурную перестройку экономики;

6) увеличить долю наукоемких отраслей;

в) значительно сократить потребление сырья и топлива;

г) увеличить производство новых промышленных товаров, машин и оборудования.

2. Ростом удельного веса развивающихся стран в качестве экспортеров готовых изделий и полуфабрикатов в развитые страны

3. Модернизацией сельского хозяйства и индустриализацией развивающихся стран. Это влечет за собой значительное увеличение производства и потребления сырья, продовольствия, топлива что фактически означает:

а) увеличение ресурсной базы под развитие добычи полезных ископаемых

(преимущественно экспорт из развитых стран);

б) увеличение ресурсной базы для обеспечения развивающихся стран

продовольствием (преимущественно экспорт из развитых стран).

Согласно классификации ООН, этот рынок географически может быть структурирован так:

- Рынок Европы; - Рынок Латинской Америки;

- Рынок Азии; - Рынок Северной Америки;

- Рынок Африки; - Рынок Австралии.

Каждая из выделенных структур может в свою очередь также структуризована в соответствии с международными экономическими группировками, отдельными странами.

Современные тенденции в развитии отношений международной торговли обусловлены современным состоянием общественного разделения труда в мирохозяйственной сфере.

Появление новых товарных форм. В развитии мирового товарного обращения отчетливо наблюдается тенденция снижения значения традиционных единичных товаров и появление новых товарных форм: товар-группа; товар-объект; товар-программа. Единичный товар наиболее распространен на ранних ступенях становления международной экономики. Эта разновидность товара завоевала широкую сферу распространения в связи с развитием международного разделения труда, усложнением и дифференциацией общественных потребностей. Однако, сегодня относительная зона единичного товара сужается.

Дальнейшая эволюция товарных форм связана не с единичным товаром, а с товаром-группой, товаром-объектом и товаром-программой.

Товар-группа. Распространение товара-группы на мировых товарных рынках происходит по двум основным направлениям: рост ассортимента товаров, усложнение их потребительских свойств; объединение товаров в комплектные поставки.

Товар-объект. Товар-объект (предприятие) - связан с созданием крупных предприятий различного назначения, реализуемых на мировых рынках

Товар-программа. Товар-программа - связан с резко выраженным ростом наукоемкости с прорывом в области новых технологий. Этот товар начинается с идеи, которая в последствии стыкуется с необходимой материально-вещественной базой, трудовыми ресурсами, кредитно-финансовыми возможностями.

Значение внутрикорпорационных потоков. Сегодня на внутрикорпорационный обмен, т.е. на торговлю между предприятиями одной и той же транснациональной корпорации, которые находятся в различных частях света приходится более 1/3 мировых товарных потоков. За внутрикорпорационным обменом - будущее мироторговых отношений.

Новая роль услуг. Появление новых товарных форм порождает возникновение новой роли услуг. Речь идет, прежде всего, о процессе софтизации, т.е. возрастании удельного веса информационных услуг. Необходимо указать и на возрастание значения кредитно-финансовых услуг. Это значение, как правило, связывают с продвижением на мировой рынок товара-объекта и" товара-программы. Особое значение при движении такой товарной формы как товар-программа приобретают научно-технические, инжиниринговые и консалтинговые услуги.

2.4. Международная торговля услугами

Наряду с международной торговлей товарами широко развита и торговля услугами1. Международная торговля товарами и торговля услугами тесно связаны между собой. При поставках за рубеж товаров оказывается ряд сопутствующих услуг, начиная с анализа рынков и кончая транспортировкой товаров. Многие виды услуг, поступающих в международный оборот, включаются в экспорт и импорт товаров. В то же время международная торговля услугами имеет некоторые особенности по сравнению с традиционной торговлей товарами. Основное отличие состоит в том, что услуги обычно не имеют овеществленной формы, хотя ряд услуг приобретает ее (например, в виде магнитных носителей для компьютерных программ, различной документации, отпечатанной на бумаге и др.) Однако с развитием, и распространением Internet существенно снижается необходимость использования для услуг материальной оболочки.

Выделяется четыре способа международной торговли услугами:

1. Трансграничная торговля услугами, т.е. ситуация, когда продавец и покупатель услуги не перемещаются через границу. Ее пересекает только услуга (например, юридическая консультация из-за границы по телефону).

2. Потребление услуги за границей, т,е. ситуация, когда потребитель из одной страны приобретает и потребляет услугу на территории другой страны (например, выезд за границу на учебу).

3. Торговое присутствие продавца в стране предоставления услуги, т.е. ситуация, когда фирма, предоставляющая услугу, пересекает границу и, находясь на территории данной страны, открывает представительство или дочернюю фирму, через которые осуществляет предоставление услуги. Сама услуга и ее потребитель в данном случае через границу не перемещаются (например, приезд из-за границы врача для лечения больного).

4. Присутствие на территории данной страны физических лиц, предоставляющих услугу, т.е. ситуация, когда услуга предоставляется физическим лицом, приезжающим из-за границы в страну нахождения ее потребителя (например, приезд из-за границы персонала заграничного банка, открывающего свое представительство в данной стране).

Услуги очень разнообразны, а сфера их применения расширяется с каждым годом. В соответствии с положениями ВТО все услуги подразделяют на 12 секторов:

1) услуги для бизнеса;

2) строительные услуги;

3) услуги связи (почтовые, курьерские и телекоммуникационные);

4) дистрибуционные услуги (услуги торговых агентов, розничная и оптовая торговля, франчайзинг);

5) транспортные услуги;

6) финансовые услуги;

7) образовательные услуги;

8) услуги здравоохранения;

9) туристические услуги;

10) рекреационные услуги;

11) услуги по охране окружающей среды;

12) услуги, в другом месте не классифицированные.

Для либерализации и регулирования международной торговли услугами в рамках ВТО действует Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС). Оно содержит:

1) положения, определяющие основные обязанности членов ВТО в области торговли услугами;

2) приложение о специальном статусе отдельных видов услуг;

3) списки первоначальных взаимных уступок по доступу на рынки услуг;

4) определенные принципы использования национального режима и режима наибольшего благоприятствования в сфере МТУ.

В соответствии с положениями ГАТС все члены ВТО должны придерживаться следующих принципов в области торговле услугами:

       обеспечивать прозрачность системы регулирований сферы услуг на своей территории;

       гарантировать доступ к национальным процедурам разрешения споров и, в особенности, к кассационным процедурам в отношении административных решений;

       не расширять круг ограничений в доступе на рынок услуг и следовать принципу национального режима, если такое обязательство было внесено в национальный список обязательств;

       соблюдать процедуры разрешения споров во всех областях, регулируемых ВТО;

       участвовать в переговорах о новых аспектах обмена в сфере услуг, а также о содержании национальных списков обязательств.

В то же время каждая страна имеет право:

1.       сохранять национальную монополию на предоставление некоторых услуг либо выделять одного или несколько услугодателей, которым предоставляются исключительные или специальные права;

2.       ужесточать регулирование сферы услуг в отношении всех услугодателей при соблюдении принципа недискриминации;

3.       сохранять исключения в определенных ситуациях, включая отступления от принципа наибольшего благоприятствования;

4.       применять ограничения в целях защиты платежного баланса;

5.       использовать различное трактование отечественных и заграничных субъектов, если это продиктовано интересами защиты потребителей, акционеров и т.п., т.е. применять так называемые правила предусмотрительности;

6.       участвовать в интеграционном объединении с более высоким уровнем либерализации в сфере торговли услугами.

Подходы к классификации услуг.

Понятие «услуга» включает в себя комплекс многообразных видов экономической деятельности человека, обусловливая существование различных вариантов классификаций услуг.

Международной практикой определены следующие 12 секторов услуг, которые, в свою очередь, включают в себя 155 подсекторов:

1)                 коммерческие услуги;

2)                 услуги почт и связи;

3)                 строительные работы и сооружения;

4)                 торговые услуги;

5)                 услуги в сфере образования;

6)                 услуги по охране окружающей среды;

7)                 услуги в области финансового посредничества;

8)                 услуги в области здравоохранения и социальной области;

9)                 услуги, связанные с туризмом;

10)             услуги по организации отдыха, культурных и спортивных мероприятий;

11)             услуги транспорта;

12)             прочие, никуда не включенные услуги.

В системе национальных счетов услуги подразделяются на потребительские (туризм, гостиничные услуги), социальные (образование, медицина), производственные (инжиниринг, консалтинг, финансовые и кредитные услуги), распределительные (торговые, транспортные, фрахтовые).

ВТО концентрирует внимание на взаимоотношениях производителя и потребителя услуг, выделяя четыре вида сделок в международной торговле услугами.

1.       С территории одной страны на территорию другой страны (трансграничная поставка услуги). Например, пересылка в другую страну информационных данных по телекоммуникационным сетям.

2.       Потребление услуги на территории другой страны (потребление за рубежом) предполагает необходимость перемещения покупателя (потребителя) услуги в другую страну с целью получения (потребления) там услуги, например, когда турист отправляется в другую страну для отдыха.

3.       Поставка посредством коммерческого присутствия на территории другой страны (коммерческое присутствие) означает необходимость движения в другую страну факторов производства для оказания услуг на территории этой страны. Это означает, что иностранный производитель услуг должен осуществить инвестиции в экономику страны, создать там юридическое лицо с целью оказания услуг. Речь идет, к примеру, о создании или участии в создании банков, финансовых или страховых компаний на территории другой страны.

4.       Поставка посредством временного присутствия физических лиц на территории другой страны означает, что физическое лицо перемещается в другую страну с целью оказания услуг на ее территории. Примером могут служить услуги, оказываемые юристом или консультантом.

В условиях высокой степени насыщения мирового рынка товарами и ужесточения на нем конкуренции важное значение приобретают услуги, оказываемые сектору бизнеса, например, инжиниринг, консалтинг, франчайзинг и др. Большой экспортный потенциал имеют туризм, здравоохранение, образование, культура и искусство.

Кратко охарактеризуем некоторые из вышеперечисленных услуг.

Инжиниринг представляет собой инженерно-консультационные услуги по созданию предприятий и объектов.

Всю совокупность услуг инжиниринга можно разделить на две группы: во-первых, услуги, связанные с подготовкой производственного процесса и , во-вторых, услуги по обеспечению нормального хода процесса производства и реализации продукции. В состав первой группы входят предпроектные услуги (разведка ископаемых, изучение рынка и т.п.), проектные (составление генерального плана, оценка стоимости проекта и т.д.) и послепроектные услуги (надзор и инспекция за осуществлением работ, подготовка персонала и др.). В состав второй группы входят услуги по управлению и организации производственного процесса, осмотру и испытанию оборудования, эксплуатации объекта и т.п.

Инжиниринговые услуги оказываются специальными инженерно-консультационными фирмами, а также промышленными или строительными компаниями. Наибольшее количество инжиниринговых фирм находится в ФРГ, где в основном функционируют мелкие и средние структуры с числом занятых менее 20 человек. Ведущее место среди экспортеров инженерно-строительных услуг по объему полученных заказов сохраняют американские и японские подрядные компании. Третье место удерживает Франция.

Консалтинг – это процесс предоставления клиенту необходимых для осуществления профессиональной деятельности особых знаний, навыков и опыта.

Консалтинговые услуги могут рассматриваться с точки зрения предмета консультирования и классифицироваться в зависимости от разделов менеджмента: общий менеджмент, финансовый менеджмент и др. Исходя из метода консультирования, к примеру, выделяются экспертное и обучающее консультирование.

Услуги консультантов предназначены для использования руководством компаний, т.е. лицами, принимающими решения и имеющими отношение к деятельности организации в целом. Привлекая консультанта, клиент ожидает получить от него помощь при развитии или реорганизации бизнеса, экспертные заключения в отношении каких-то решений или ситуаций, наконец, просто поучиться или перенять у него определенные профессиональные навыки. Иначе говоря, консультантов приглашают для того чтобы снять неопределенность, возникающую на разных стадиях процесса подготовки, принятия и реализации ответственных решений.

Развитие мировой индустрии управленческого консалтинга проиллюстрируем следующими примерами. Общемировой объем выручки от услуг управленческого консалтинга неуклонно растет: с 25,3 млрд. долл. в 1991г. до 98 млрд. долл. в 1999г. Среди крупнейших в мире фирм по выручке от услуг в области управленческого консалтинга в 1999 г. можно назвать фирмы Ай-Би-Эм глобал сервисез (9762 млн. долл.), Кэп Джемини-Эрнст энд Янг (8200 млн. долл). Среднемировой уровень почасовых ставок профессионального вознаграждения консультантов по управлению на протяжении 30 лет сохраняется практически неизменным в пределах 100 – 150 долл.

Франчайзинг – система передачи или продажи лицензий на технологию и товарный знак. Этот вид услуги характеризуется тем, что франчайзер передает не только исключительные права, основанные на лицензионном соглашении, на занятие предпринимательской деятельностью, но и охватывает помощь в обучении, маркетинге, управлении в обмен на финансовую компенсацию от франчайзиата. Франчайзинг как бизнес предполагает, что, с одной его стороны, стоит фирма, известная на рынке и имеющая высокий имидж, а с другой – гражданин, мелкий предприниматель, маленькая фирма. Обе стороны связаны договором франчайза.

Международный туризм предоставляет разнообразные туристские услуги, предназначенные для  удовлетворения широкого спектра (например, культурных, духовных) потребностей людей.

Туризм может классифицироваться по различным признакам:

       цель: маршрутно-познавательный, спортивно-оздоровительный, курортный, самодеятельный, фестивальный, охотничий, шоп-туризм, религиозный и др.;

       форма участия: индивидуальный, групповой, семейный;

       география: межконтинентальный, международный, региональный, по сезонности – активный туристический сезон, межсезон, несезон.

2.5. Мировой рынок технологий (интеллектуальной собственности)

Сущность и виды технологий

В самом общем виде технологии – это научный метод достижения практического результата.

Виды технологий:

1.       технология продуктов;

2.       технология процессов;

3.       технология управления (менеджмент).

Формы технологий (формы передачи):

1.       передача в чистом виде – передача патентов, лицензий и т.д.

2.       передача в материализированной форме – передача высокотехнологического товара, услуг или перемещение высококвалифицированных специалистов.

Способы передачи технологий:

1 группа: передача на коммерческой основе

1.       Патентное соглашение – означает перерегистрацию патента с одного лица на другое. Этот способ используется очень редко; если используется, то только когда мелкие фирмы передают свои права крупным компаниям. Патенты выдаются на 10 лет. Это платная услуга. Патент ограничен территориально.

2.       Лицензионное соглашение – разрешение владельца технологии на ее использование, предоставленное другому лицу. Наиболее распространен способ передачи технологии.

Выделяют следующие виды лицензий:

1.       по объему передаваемых прав:

а) простые – владелец технологии имеет право в дальнейшем сам использовать эту технологию и передавать права на использование третьим лицам;

б) исключительные – право на использование сохраняется только у владельца технологии;

в) полные – право пользоваться у покупателя лицензии.

2.       по способу реализации:

а) чистые – передается только технология;

б) сопутствующие – сопровождается контрактом на поставку оборудования или оказания каких-либо услуг.

3.       по объекту сделки:

а) патентные – передаваемая технология запатентована;

б) беспатентная – предполагает предварительный договор о неразглашении тайны;

в) лицензии на торговые марки, товарные знаки (франшиза); передача – франчайзинг.

Способы оплаты технологий по лицензионным соглашениям:

1.       роялти – периодические выплаты от определенной базы. В качестве базы может выступать единица товара, совокупный доход, прибыль;

2.       паушальный платеж – единовременная выплата до начала коммерческого использования технологий;

3.       комбинированный платеж – используются первый и второй методы;

4.       участие в предприятии – взамен переданной технологии ее владелец получает акции предприятия-пользователя

3. Инжиниринг – инженерно-консультационные услуги, связанные с созданием новых предприятий и производств. Сюда включается составление бизнес-плана, услуг по поиску поставщиков и клиентов, консалтинг, тренинг-обучение специалистов, маркетинг.

Наиболее крупные инженерные компании в США, которые являются универсальными. В России процветает консалтинг.

Разновидностью инжиниринга является реинжиниринг, который бывает:

-кризисный;

-реинжиниринг развития.

4. Продажа воплощенных технологий

5. Научно-техническое сотрудничество – совместные проекты

6. Лизинг

2 группа: передача на некоммерческой основе.

1.         Технологический гранд – развитые страны безвозмездно передают развивающимся странам слегка устаревшие технологии

2.         Научное сотрудничество: научные статьи, специальная литература, конференции, повышение квалификации;

3.         «утечка умов»

3 группа: нелегальная передача технологий.

1.               Промышленный шпионаж – разновидность недобросовестной конкуренции;

2.               Техническое пиратство – производство товаров-имитаций.

Последствия международных перемещений технологий

Для страны и для фирмы экспортера

Плюсы:

1.       получение дохода (когда в своей стране осуществить  коммерческое освоение невозможно);

2.       борьба за рынок сбыта, ознакомление покупателя с товарами;

3.       способ обойти проблемы экспорта товара в материальной форме;

4.       способ установления контроля над зарубежной фирмой

Минусы:

1.       потеря конкурентоспособности национального производства в будущем.

Для страны и для фирмы импортера

Плюсы:

1.       доступ к новейшим технологическим достижениям;

2.       экономия затрат на НИОКР;

3.       средство привлечения национального капитала и рабочей силы.

Минусы:

1.       Высокие затраты на приобретение;

2.       неразвитость собственной сферы НИОКР.

Стратегии привлечения технологии с позиции национальных экономик.

1.       Стратегия «переноса» - означает использование зарубежных технологий и нововведений для развития собственного производства;

2.       Стратегия «заимствования» - означает, что на основе собственной рабочей силы и национальных разработок страны осваивают производство продукции ранее производимой в развитых странах;

3.       Стратегия «наращивания» - используя собственный научно-технический потенциал, привлекая специалистов и сырые технологии из-за рубежа, страна создает абсолютно новые продукты и передовые технологии.

Особенности мирового рынка технологий:

1.       этот рынок характеризуется высокими темпами роста по сравнению с другими рынками;

2.       высокая международная мобильность – международных сделок больше, чем внутренних;

3.       основными участниками рынка (монополистами) являются ТНК;

4.       наличие двухъярусной структуры рынка: 1 ярус – высокие технологии (продается только в группе развитых стран); 2 ярус – средние и низкие технологии (продаются в группе развивающихся стран);

5.       случайные и эпизодические сделки на данном рынке почти не осуществляются, то есть все технологии разрабатываются на заказ.

Последствия международных перемещений технологий

Для страны и для фирмы экспортера

Плюсы:

5.       получение дохода (когда в своей стране осуществить коммерческое освоение невозможно);

6.       борьба за рынок сбыта, ознакомление покупателя с товарами;

7.       способ обойти проблемы экспорта товара в материальной форме;

8.       способ установления контроля над зарубежной фирмой

Минусы:

2.       потеря конкурентоспособности национального производства в будущем.

Для страны и для фирмы импортера

Плюсы:

4.       доступ к новейшим технологическим достижениям;

5.       экономия затрат на НИОКР;

6.       средство привлечения национального капитала и рабочей силы.

Минусы:

3.       Высокие затраты на приобретение;

4.       неразвитость собственной сферы НИОКР.

Стратегии привлечения технологии с позиции национальных экономик.

4.       Стратегия «переноса» - означает использование зарубежных технологий и нововведений для развития собственного производства;

5.       Стратегия «заимствования» - означает, что на основе собственной рабочей силы и национальных разработок страны осваивают производство продукции ранее производимой в развитых странах;

6.       Стратегия «наращивания» - используя собственный научно-технический потенциал, привлекая специалистов и сырые технологии из-за рубежа, страна создает абсолютно новые продукты и передовые технологии.

Особенности мирового рынка технологий:

6.       этот рынок характеризуется высокими темпами роста по сравнению с другими рынками;

7.       высокая международная мобильность – международных сделок больше, чем внутренних;

8.       основными участниками рынка (монополистами) являются ТНК;

9.       наличие двухъярусной структуры рынка: 1 ярус – высокие технологии (продается только в группе развитых стран); 2 ярус – средние и низкие технологии (продаются в группе развивающихся стран);

10.   случайные и эпизодические сделки на данном рынке почти не осуществляются, то есть все технологии разрабатываются на заказ.

Белорусский экспорт и импорт технологий

Наиболее экспортируемая услуга – инжиниринг, она же является и наиболее импортируемой и высокооплачиваемой. Также в экспорте РБ существенную долю занимают научные исследования, хотя они оцениваются во много раз меньше, чем инжиниринг.

Число соглашений по экспорту превышает импорт, но общая стоимость импорта больше.

Все отечественные технологии дешевле иностранных, за исключением патентов. Продаваемый товарный знак стоит 3,6 миллиона рублей, а покупаемый 160 миллионов рублей.

РБ продает очень мало технологий, обеспеченных государственной защитой (патент, патентная лицензия, товарный знак).

РБ является нетто-импортером технологий, импорт превышает экспорт.

Позиции РБ на мировом рынке технологий крайне слабые.

Во внешней торговле РБ экспорт технологий составляет 0,5 %, а импорт 1,2 %.

Не отвечает стратегическим интересам России отраслевая структура научно-технического обмена с зарубежными странами: в экспорте 45% технологий в сфере промышленности, в импорте – технологии в сфере торговли и питания.

2.6.                    Внешняя торговля Республики Беларусь и тенденции ее развития

Объем внешней торговли товарами за 2010 год составил 60,1 млрд. долларов, увеличившись по сравнению с 2009 годом на 10,2 млрд. долларов или на 20,5 процента.

Экспорт товаров составил 25,2 млрд. долларов и возрос на 3,9 млрд. долларов или на 18,4 процента.

Значительный рост экспорта произошел в IV квартале 2010 г. В октябре экспорт составил 2,3 млрд. долларов, в ноябре – 2,3 млрд. долларов, в декабре – 3 млрд. долларов.

В 2010 году существенно изменились условия торговли нефтью и нефтепродуктами. Без учета этих товаров экспорт составил 18,5 млрд. долларов и вырос на 36,3 процента. В стоимостном выражении – это прирост на 4,9 млрд. долларов.

Значительно возросли поставки на внешние рынки капролактама (экспорт вырос в 1,8 раза), калийных удобрений (в 1,6 раза), авто-, сельхозтехники и ее частей (в 1,5 раза), изолированных проводов и кабелей (на 40,6 процента), шин (на 33,9 процента), черных металлов и изделий из них (на 27,6 процента), свинины (в 2,5 раза), говядины свежей и охлажденной (в 1,5 раза), молочных продуктов (в 1,5 раза), сахара (в 1,5 раза).

В региональном разрезе в 2010 году по сравнению с 2009 годом обеспечен рост экспорта:

Экспорт в страны ЕС (27) сократился на 18,2 процента. Без нефти и нефтепродуктов темп роста экспорта в страны ЕС составил 108,3 процента.

Основными покупателями белорусской продукции в 2010 году являлись: Россия – 38,9 процента от всего объема экспорта, Нидерланды – 11 процентов, Украина – 10,2 процента, Соединенное Королевство – 3,9 процента, Латвия – 3,7 процента, Польша – 3,5 процента, Бразилия – 2,8 процента, Китай – 1,9 процента, Казахстан – 1,8 процента, Германия – 1,8 процента, Литва – 1,8 процента.

За счет сокращения поставок нефти и нефтепродуктов на рынок ЕС его удельный вес в экспорте сократился на 13,5 процентных пункта и составил 30,1 процента. Одновременно произошло увеличение доли России на 7,4 процентных пункта, остальных стран СНГ – на 2,4 процентных пункта, стран Латинской Америки – на 0,9 процентных пункта, Азии – на 0,7 процентных пункта.

В 2010 году в страну ввезено товаров на 34,9 млрд. долларов. По сравнению с 2009 годом импорт вырос на 6,3 млрд. долларов или на 22 процента.

В 2010 году доля товарной группы «Сырье, материалы, комплектующие» в общем объеме импорта составила 38,6 процента, «Энергетические товары» – 34,3 процента, «Потребительские товары» – 16,1 процента, «Технологическое оборудование, машины и механизмы» – 10 процентов.

Основной прирост импорта пришелся на сырье, материалы и комплектующие, что обусловлено ростом объемов производства (рост промышленного производства в 2010 году составил 111,3 процента к уровню предыдущего года). Импорт сырья, материалов и комплектующих вырос на 3,8 млрд. долларов. 83 процента или 3,2 млрд. долларов от общего прироста по этой группе товаров дали 6 товарных позиций: металлы и изделия из них (импорт вырос на 1 337 млн. долларов), сырье и продукция химических производств (на 824 млн. долларов), части оборудования, механизмов и транспортных средств (на 733 млн. долларов), сахар-сырец (на 146 млн. долларов), удобрения (на 133 млн. долларов), табачное сырье (на 20 млн. долларов).

Импорт потребительских товаров вырос на 1 026 млн. долларов, в том числе непродовольственных – на 769 млн. долларов, продовольственных – на 257 млн. долларов. Легковые автомобили дали 42 процента прироста по непродовольственной группе товаров.

Импорт энергетических товаров увеличился на 736 млн. долларов. При сокращении стоимостных объемов импорта нефти и нефтепродуктов на 724 млн. долларов произошел рост импорта природного газа – на 1,4 млрд. долларов.

Импорт технологического оборудования, машин и механизмов вырос на 659 млн. долларов.

В географической структуре импорта также происходят изменения, хотя и не столь значительные как в экспорте.

Основными поставщиками продукции в Республику Беларусь в 2010 году являлись: Россия – 51,8 процента от всего объема импорта, Германия – 6,8 процента, Украина – 5,4 процента, Китай – 4,8 процента, Венесуэла – 3,3 процента, Польша – 3,1 процента, Италия – 2,2 процента, США – 1,3 процента, Казахстан – 1,2 процента, Франция – 1,1 процента.

Удельный вес России в импорте по сравнению с 2009 годом сократился на 6,8 процентных пункта. Главной причиной этого являются принимаемые Правительством меры по диверсификации поставок энергоносителей. Доля Венесуэлы в импорте республики выросла на 3,3 процентных пункта. Одновременно в импорте увеличилась доля Китая на 1 процентный пункт, Украины – на 0,9 процентных пункта, Казахстана – на 0,9 процентных пункта.

Отрицательное сальдо внешней торговли в 2010 году составило 9,7 млрд. долларов и увеличилось по сравнению с аналогичным периодом 2009 г. на 2,4 млрд. долларов. При этом по энергетическим товарам сальдо ухудшилось на 1,7 млрд. долларов, в том числе за счет роста объемов импорта и цен на природный газ (на 1,4 млрд. долларов), изменения условий торговли нефтью и нефтепродуктами (на 275 млн. долларов).

О внешней торговле услугами

(по методологии платежного баланса)

Объем внешней торговли услугами за 2010 год составил 7 263,8 млн. долларов и по сравнению с 2009 годом возрос на 30,4 процента.

Экспорт услуг составил 4 478,2 млн. долларов и увеличился на 27,8 процента или на 973,9 млн. долларов. На долю услуг приходится 15 процентов общего объема экспорта республики.

Значительный рост экспорта произошел по транспортным услугам (на 31,4 процента), их доля в общем объеме экспорта услуг превышает 67 процентов. Экспорт строительных услуг увеличился в 1,8 раза, компьютерных услуг – на 35,5 процента, деловых услуг – на 19 процентов, услуг связи – на 13,1 процента, услуг по статье «поездки» – на 11,2 процента.

Импорт услуг составил 2 785,6 млн. долларов и возрос на 34,9 процента или на 720,5 млн. долларов.

Увеличение импорта наблюдалось по следующим основным видам услуг – строительным (в 2 раза), транспортным (в 1,7 раза), услугам связи (на 30,3 процента), роялти и лицензионным платежам (на 25,4 процента), деловым (на 20,4 процента).

Импорт услуг по статье «поездки» сократился на 2,7 процента.

В результате положительное сальдо торговли услугами составило 1 692,6 млн. долларов, что на 253,4 млн. долларов выше уровня 2009 года. Положительное сальдо торговли услугами позволило на 18,6 процента компенсировать отрицательное сальдо внешней торговли товарами.

О внешней торговле товарами и услугами

(по методологии платежного баланса)

Экспорт товаров и услуг в 2010 году составил 29,8 млрд. долларов и возрос по сравнению с 2009 годом на 5 млрд. долларов или на 20 процентов.

Импорт товаров и услуг составил 37,2 млрд. долларов и возрос на 6,9 млрд. долларов или на 22,6 процента.

Отрицательное сальдо внешней торговли товарами и услугами составило 7,4 млрд. долларов и увеличилось на 1,9 млрд. долларов.

Итоги внешней торговли за январь-ноябрь 2011 г.

Объем внешней торговли товарами

(по методологии статистики внешней торговли)

В январе-ноябре 2011 г. объем внешней торговли товарами составил

77 811,8 млн. долларов, по сравнению с январем-ноябрем 2010 г. вырос на 24 915,4 млн. долларов или на 47,1%.

Экспорт товаров – 36 509,9 млн. долларов, увеличился на 63,7%.

Импорт товаров – 41 301,9 млн. долларов, вырос на 35,0%.

Сальдо внешней торговли товарами отрицательное – 4 792,0 млн. долларов.

Объем внешней торговли услугами

(по методологии платежного баланса)

В январе-ноябре 2011 г. объем внешней торговли услугами составил 7 635,1 млн. долларов, по сравнению с январем-ноябрем 2010 г. вырос на 957,3 млн. долларов или на 14,3%. 

Экспорт услуг – 4 780,9 млн. долларов, вырос на 17,2%.

Импорт услуг – 2 854,2 млн. долларов, вырос на 9,8%.

Сальдо внешней торговли услугами положительное – 1 926,7 млн. долларов.

Объем внешней торговли товарами и услугами

(по методологии платежного баланса)

В январе-ноябре 2011 г. объем внешней торговли товарами и услугами составил 85 388,7 млн. долларов, по сравнению с январем-ноябрем 2010 г. вырос на 26 078,1 млн. долларов или на 44%. 

Экспорт товаров и услуг – 41 807,3 млн. долларов, увеличился на 57,9%.

Импорт товаров и услуг – 43 581,4 млн. долларов, вырос на 32,7%.

Сальдо внешней торговли товарами и услугами отрицательное – 1 774,1 млн. долларов.

Тема 3 НАЦИОНАЛЬНОЕ И МЕЖДУНАРОДНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ТОРГОВЛИ

1.       Внешнеторговая политика: понятие, виды. Политика свободной торговли. Протекционизм. Формы и методы регулирования международной торговли. Тарифные и нетарифные методы регулирования внешней торговли.

2.       Теория таможенного тарифа. Виды таможенных тарифов и их классификации. Экономические эффекты импортного тарифа.

3.       Количественные ограничения внешней торговли. Экспортные субсидии. Компенсационные пошлины. Демпинг. Антидемпинговые пошлины. Технические меры.

4.       Международные торгово-экономические организации. Всемирная торговая организация

5.       . Внешнеторговая политика Республики Беларусь.

6.1.             Внешнеторговая политика: понятие, виды. Политика свободной торговли. Протекционизм. Формы и методы регулирования международной торговли. Тарифные и нетарифные методы регулирования внешней торговли.

Международная торговля, учитывая ее влияние на внутреннюю и внешнюю политику, подвергается значительному воздействию со стороны государства.

ВНЕШНЕТОРГОВАЯ ПОЛИТИКА - это деятельность государства, направленная на регулирование торговых отношений с другими государствами.

Основными целями внешнеэкономической и внешнеторговой политики являются:

       обеспечение экономического роста;

       выравнивание структуры платежного баланса;

       обеспечение стабильности национальной валюты;

       изменение стратегии и тактики включения страны в международное разделение труда;

       сохранение политической и экономической независимости страны;

       сохранение экономического и военного превосходства перед другими странами.

Интернационализация экономики породила интеграционные процессы, оказывающие огромное воздействие на формирование современной внешнеторговой политики. В результате деятельности интеграционных группировок происходит формирование единой для них системы регулирования внешнеэкономических связей, получившей название коллективного протекционизма. Характерной для него является более или менее полная либерализация взаимной торговли при одновременном проведении согласованной единой протекционистской политики. В формировании внешнеторговой политики активное участие принимает государство, монополистические группировки и созданные ими различные ассоциации, объединения, комитеты и т.п. В большинстве стран существуют крупные объединения национального капитала: национальные ассоциации промышленников, отраслевые объединения предпринимателей, торговые палаты и другие организации, воздействующие на формирование внешнеторговой политики страны.

Современная внешнеторговая политика осуществляется с помощью целого ряда средств, контролирующих, регулирующих и стимулирующих внешнеторговые связи. К ним относятся таможенные тарифы, количественные ограничения, разного рода препятствия для сбыта и потребления товаров на рынке страны-импортера.

Внешнеторговая политика - один из основных макроэкономических инструментов, применяемый для ускорения либо замедления экономического роста внутри страны.

Основными видами внешнеторговой политики являются: меркантилизм, протекционизм и свободная торговля.

Меркантилизм - это политика, направленная на стимулирование экспорта для превышения его над импортом с целью привлечения денег в страну. Он, как правило, приводит к снижению экономической активности, падению жизненных стандартов внутри страны, ограничению импорта. В современной внешнеторговой практике этот вид политики практически не используется.

Основными видами современной внешнеторговой политики являются протекционизм и свободная торговля.

Под протекционизмом следует понимать экономическую политику государства, направленную на поощрение развития национальной экономики и ее защиту от иностранной конкуренции путем установления высоких таможенных пошлин на те товары, которые внутри страны производятся в достаточном количестве.

Основными целями протекционизма являются:

1.       защита от иностранной конкуренции отраслей отечественной экономики, имеющих стратегическое значение;

2.       временная защита недавно созданных отраслей отечественной экономики;

3.       расширение внешнего рынка.

Недостатки протекционизма:

1. дорогостоящая политика;

2. политика неэффективная;

3. происходит сокращение конкурентоспособности национальных предприятий;

4. протекционизм поощряет лоббирования (продвижение своих интересов).

Воздействие протекционизма на экономические субъекты:

1.       национальный потребитель – проигрывает;

2.       национальные работники, занятые в производстве – выигрывают;

3.       национальные импортозамещающие предприятия – выигрывают;

4.       национальные предприятия, работающие на импортном сырье – проигрывают;

5.       национальные экспортно-ориентированные предприятия – выигрывают;

6.       государство с позиции государственного бюджета (в зависимости от того, что преобладает) – выигрывает;

7.       иностранные производители в целом проигрывают, но получают преимущества те, кто реализует продукцию в рамках квот.

Виды протекционизма:

1. отраслевой – меры направлены на защиту отдельных отраслей;

2. селективный – защита отдельных товарных позиций или ограничения на экспорт, импорт в отношении продукции из отдельных стран;

3. скрытый – осуществляется мерами внутренней экономической политики – субсидирование, кредитование, датирование, возврат осуществленных платежей;

4. коллективный – осуществляется группой стран по отношению к государству в данную группу не входящей.

Тактика государственного регулирования – это использование определенного набора методов, инструментов внешнеторговой политики.

Чем ниже уровень экономического развития страны, тем большее количество инструментов защиты данная страна использует.

Барьеры, используемые государством для защиты национальной экономики, делят на экономические и неэкономические.

К экономическим барьерам относят:

       таможенные пошлины, предназначенные для защиты местных производителей от иностранной конкуренции;

       импортные квоты, устанавливающие максимальные объемы товаров, которые могут быть ввезены в страну за какой-то период времени;

       экспортные ограничения (аналогично импортным квотам), когда фирмы ограничивают свой экспорт в отдельные страны.

К неэкономическим барьерам относят:

       бюрократические запреты в таможенных процедурах;

       систему лицензирования, с помощью которой ограничивается импорт товаров;

       введение неоправданных стандартов качества продукции;

       субсидирование таких видов деятельности, экономическая неэффективность которых признана.

Свободная торговля - это вид внешнеторговой политики, предполагающей отсутствие установленных государством ограничений в виде искусственных барьеров в торговле между отдельными лицами и фирмами разных стран. Юридические и физические лица свободны в принятии и реализации решений по ведению внешней торговли.

В пользу свободной торговли выдвигаются следующие аргументы:

• беспрепятственно осуществляемая торговля способствует взаимовыгодному международному разделению труда;

• в большой степени увеличивает реальный национальный продукт всех стран;

• создает возможность повышения уровня жизни на всем земном шаре.

Государственное регулирование внешней торговли основывается на тарифных и нетарифных методах.

Тарифные методы предполагают использование таможенных тарифов.

ТАМОЖЕННЫЙ ТАРИФ представляет собой систематизированный перечень таможенных пошлин, которыми облагаются ввозимые в страну или вывозимые из страны товары. При этом систематизация перечня товаров осуществляется по определенным признакам и против каждого из товаров указывается одна или несколько ставок таможенных пошлин.

Под нетарифными методами регулирования торгового оборота понимают административные количественные ограничения объемов импорта и экспорта. •

Под количественными ограничениями импорта и экспорта понимается административная форма нетарифного регулирования торгового оборота, определяющая количество и номенклатуру товаров, разрешенных к экспорту или импорту.

К ним относятся:

квотирование;

лицензирование;

добровольные ограничения экспорта и соглашения об упорядочении рынка;

эмбарго.

Свобода торговли и протекционизм: доводы за и против.

Благодаря свободной торговле, базирующейся на принципе сравнительных преимуществ, международная экономика может достигнуть более эффективного размещения ресурсов и более высокого уровня материального благосостояния. Однако на практике свободная торговля сталкивается с большим количеством барьеров. Можно с уверенностью сказать, что исторический спор между сторонниками свободной торговли и протекционизма, который длится уже не одно столетие, далеко не завершен.

Аргументов в пользу протекционизма много. Мы характеризуем следующие из них:

1.       необходимость обеспечения обороны;

2.       увеличение внутренней занятости;

3.       диверсификация ради стабильности;

4.       защита молодых отраслей;

5.       защита от демпинга;

6.       дешевая иностранная рабочая сила.

Необходимость обеспечения обороны. Хотя этот аргумент скорее военно-политический, чем экономический, он выглядит довольно убедительно. Желание правительств поддерживать отрасли, связанные с национальной обороной не ослабевает. Это веская причина защиты конкретных отечественных отраслей и многие протекционистские средства мотивируются именно ею. И хотя данный протекционистский аргумент влечет за собой большие социальные и экономические издержки, эти издержки оправдываются необходимостью усиления национальной безопасности.

Увеличение внутренней занятости. Суть этого аргумента сводится к тому, что введение протекционистских мер создает новые рабочие места, а свободная торговля приводит к безработице. Свободная торговля не столько влияет на общую занятость, сколько изменяет тип занятости. Утверждение, что свободная торговля может привести к безработице (в краткосрочном периоде), имеет под собой основание. Торговля снижает спрос на некоторые товары отечественного производства и приводит к безработице в отраслях их производящих. Но неиспользованные ресурсы не могут остаться без применения, ибо мы живем в мире с ограниченными ресурсами. При отсутствии ограничений в торговле отрасли, производящие товар на экспорт, потребуют притока рабочей силы, компенсируя сокращение рабочих мест в отраслях, конкурирующих с импортом. Безработица, возникшая в результате свободной торговли - это проблема краткосрочного периода. В этом смысле, необходимо своевременно проводить разумную денежную и налоговую политику, а не прибегать к протекционистской дубинке.

Диверсификация ради стабильности. Суть этого протекционистского довода состоит в том, что торговые барьеры необходимы для промышленной диверсификации, которая лежит в основе уменьшения зависимости страны от социально-экономической и политической конъюнктуры, складывающейся на мировых рынках тех или иных продуктов. Действительно, диверсификация помогает оградить внутреннюю экономику от влияния международных политических событий, спада производства за рубежом, от случайных колебаний спроса и предложения на один или два конкретных товара и, таким образом, обеспечивает большую внутреннюю стабильность. Но следует иметь в виду, что экономические издержки диверсификации могут быть очень значительными и крайне неэффективными (в особенности, если речь идет о странах с монокультурной экономикой). Кроме того, аргумент диверсификации ради стабильности практически не применим к промышленно развитым странам (с уже диверсифицированной структурой экономики).

Защита молодых отраслей. В аргументе "молодой отрасли промышленности" под таковой понимается отрасль, в которой еще не была достигнута экономия от масштаба, где ни рабочие, ни менеджеры еще не достигли пика эффективности. Полагается, что если этой отрасли предоставить определенную защиту от внешней конкуренции, то она, в конечном счете (через некоторое время), сможет конкурировать на международных рынках. Но этот аргумент – не является доводом в пользу постоянных ограничений, ибо "Младенческие отрасли" крепнут и чем скорее, тем лучше. Более того, прямое субсидирование молодых отраслей, по мнению большинства экономистов, является более эффективным средством защиты К тому же, его легче устранить, чем временный тариф. Аргумент "молодых отраслей" имеет слабое или вообще не имеет отношения к индустриально развитым странам. Что же касается развивающихся стран, то здесь сложно определить, какая из отраслей является 'младенческой" и требует защиты

Защита от демпинга. Известно, что демпинг или продажа товаров ниже себестоимости используется, как правило, для подавления конкурентов, захвата монопольного положения и последующего повышения цен. В этом смысле демпинг - это "экономическое пиратство". Оно вполне заслуживает антидемпинговых пошлин. Но демпинг не должен использоваться как оправдание постоянных торговых барьеров, как форма ценовой дискриминации. Кроме того, за демпинг может выдаваться и результат действия закона сравнительных преимуществ, что в конечном итоге подрывает сами основы международной торговли.

Дешевая иностранная рабочая сила. Те, кто поддерживает этот аргумент, считают, что с помощью протекционизма отечественные фирмы и рабочие могут быт ограждены от разрушительной конкуренции со стороны тех стран, где низкая заработная плата. Другими словами, без оградительных мер со стороны государства, отечественные работники могут получать такую же низкую заработную плату, как рабочие менее развитых стран. Однако уровень заработной платы, выплачиваемой работникам-иностранцам, сам по себе не означает, что производимый ими товар будет дешевле. Для того, чтобы это доказать, нужно сравнить заработную плату и производительность рабочих обеих стран. Если более высокооплачиваемый американский рабочий обладает большей производительностью, то он может успешно конкурировать, не опасаясь, что ему будут меньше платить.

6.2.             Теория таможенного тарифа. Виды таможенных тарифов и их классификации. Экономические эффекты импортного тарифа.

Различают два типа таможенных тарифов: простой и сложный.

Простой тариф предусматривает для каждого товара одну ставку таможенных пошлин, которая применяется вне зависимости от страны происхождения товара.

Сложный тариф предполагает определение по каждому товару двух и более ставок таможенных пошлин. Он часто используется во внешнеторговой политике государств, так как позволяет оказывать давление на одни страны, облагая их товары более высокими пошлинами, и предоставлять льготы другим государствам, развивая с ними более тесное экономическое сотрудничество.

В рамках сложного тарифа выделяются:

• Автономные ставки (вводятся на основе односторонних решений органов государственной власти, являются наиболее высокими и применяются в отношении товаров, ввозимых из стран, с которыми не заключены торговые договора и соглашения);

• Конвенционные ставки (имеют более низкую ставку тарифа, чем автономные; они определяются на базе двухстороннего или многостороннего соглашения, и применяются в отношении товаров из стран, заключивших торговые договора);

• Преференциальные ставки (предусматривают самые низкие ставки, которые устанавливаются в соответствии с многосторонними соглашениями и применяются для создания замкнутых экономических группировок, режимов ассоциаций, а также в торговле с развивающимися странами).

Поскольку таможенные пошлины связаны с товарами, пересекающими границу, то их подразделяют, прежде всего, на импортные, экспортные и транзитные.

Импортными пошлинами облагаются ввозимые в страну товары. Они выполняют главным образом фискальную функцию, обеспечивая значительную часть налоговых поступлений в бюджет.

Экспортные пошлины - это налоги, взимаемые с товаров, вывозимых за пределы страны. Они призваны ограничить экспорт тех товаров, которые необходимы внутреннему рынку (например, нефть), а также пополнить доходную часть бюджета.

Транзитные пошлины взимаются с товаров, которые пересекают территорию государства транзитом. В мировой практике они применяются редко, так как сдерживают товарные потоки.

По форме обложения различают пошлины:

• адвалорные, которые взимаются в процентах от цены товара (например 10% от цены автомобиля);

• специфические, взимаемые в виде определенной денежной суммы с объема, веса или штуки товара (например, 15 долл. США с каждой тонны металла);

• смешанные, при которых товар может облагаться одновременно и адвалорной, и специфической пошлинами.

К дополнительным пошлинам относятся:

       Антидемпинговые пошлины применяются в случае ввоза на территорию страны товаров по ценам ниже внутренних, если такой импорт наносит экономический ущерб национальным товаропроизводителям.

       Компенсационные пошлины применяются в отношении тех импортных товаров, при производстве которых прямо или косвенно использовались субсидии, если данный импорт наносит ущерб национальным производителям аналогичной продукции.

       Картельные пошлины применяются против товаров, ввозимых из тех стран, которые осуществляют в отношении данного государства дискриминацию, недружественные акты и т.п.

Тарифное регулирование внешней торговли – является наиболее распространенным способом воздействия на внешнюю торговлю. Включает в себя следующие элементы:

         Таможенный тариф – свод ставок таможенных пошлин;

         Методы определения таможенной стоимости товаров;

         Методы определения страны происхождения товаров;

         Механизмы введения, изменения или отмены таможенного тарифа;

         Тарифная квота – разновидность переменной таможенной пошлины.

Таможенная пошлина – обязательный взнос, взимаемый государством при пересечении товаром таможенной территории страны.

По объекту налогообложения:

1. импортный;

2. экспортный;

3. транзитный.

Большинство – импортные пошлины. Экспортные используют сырьевые страны.

По происхождению:

1. автономные;

2. конвенционные.

По учету в тарифе:

1. преференциальные (льготные) – устанавливаются в отношении товаров из наименее развитых стран;

2. базовые (минимальные, договорные) – устанавливаются между странами членами ВТО, в соответствии с режимом наибольшего благоприятствования;

3. генеральные (максимальные) – устанавливаются в отношении товаров остальных стран.

Таможенный тариф может быть:

1. одноколонный – если установлена одна ставка пошлины независимо от страны происхождения товара;

2. многоколонный – если используются три указанных вида пошлин.

По типам ставок:

1. постоянные;

2. переменные.

Разновидностью переменной пошлины является тарифная квота, когда сверх определенного объема импорта устанавливается более высокая ставка таможенных пошлин на ввозимую продукцию.

По способу вычисления:

1. номинальные – указаны в таможенном тарифе;

2. эффективные – рассчитываются для готовой продукции исходя из пошлин на сырье и полуфабрикаты.

Принципы установления таможенных пошлин:

1.                        Тарифная эскалация – увеличение ставок пошлин прямо пропорционально степени обработки товара;

2.                        Тарифные пики – высокие ставки пошлин (в несколько десятков раз превышающий средний уровень для стратегически важных товаров);

3.                        Тарифная квота;

4.                        Тарификация торговых ограничений – переход с нетарифных методов на тарифные методы регулирования при одновременном сокращении среднего уровня ставок таможенных пошлин.

Функции таможенных пошлин:

В зависимости от величины торговых пошлин, а также от уровня мировых и национальных цен выделяют три функции:

1.                       стабилизирующая: Мировая цена + пошлина = национальная цена. Если данное условие сохраняется, то пошлина уравнивает национального и иностранного производителя.

2.                       протекционистская: Мировая цена + пошлина > Национальная цена. Национальные производители получают преимущества, а конкурентная способность иностранных производителей сокращается.

3.                       стимулирующая: Мировая цена + Пошлина < Национальная цена. Создает условия для сокращения издержек национальными производителями.

Нетарифные методы воздействия:

1. экономические – не ущемляют экономическую состоятельность субъекта (валютный контроль, финансовые меры, защитные меры: сборы, налоги и пошлины);

2. административные – ограничивают самостоятельность экономических субъектов (запреты, квоты, лицензии, технические меры).

3.3. Количественные ограничения внешней торговли. Экспортные субсидии. Компенсационные пошлины. Демпинг. Антидемпинговые пошлины. Технические меры.

Под нетарифными методами регулирования торгового оборота понимают административные количественные ограничения объемов импорта и экспорта. •

Под количественными ограничениями импорта и экспорта понимается административная форма нетарифного регулирования торгового оборота, определяющая количество и номенклатуру товаров, разрешенных к экспорту или импорту.

К ним относятся:

квотирование;

лицензирование;

добровольные ограничения экспорта и соглашения об упорядочении рынка;

эмбарго.

ПРЕИМУЩЕСТВА нетарифных методов регулирования:

1.       они, как правило, не связаны какими-либо международными обязательствами;

2.       более удобны в достижении искомого результата во внешнеэкономической политике;

3.       позволяют учесть конкретную ситуацию, складывающуюся в мировой экономике, и применить адекватные меры защиты национального рынка в рамках конкретно определенного срока;

4.       не являются дополнительным налоговым бременем для населения.

При классификации нетарифных методов используют методику, разработанную Секретариатом ВТО, в соответствии с которой они подразделяются на пять основных групп:

1)      количественные ограничения импорта и экспорта;

2)      таможенные и административные импортно-экспортные формальности;

3)      стандарты и требования к качеству товаров;

4)      ограничения, заложенные в механизме платежей; участие государства во внешнеторговых операциях.

ДЕМПИНГ представляет собой способ завоевания экспортером внешнего рынка путем продажи на нем своих товаров по ценам более низким, чем на внутреннем рынке.

Опасность демпинга определяется его направленностью на завоевание рынка путем вытеснения с него конкурентов из числа местных производителей за счет низкой цены с последующей монополизацией рынка и установлением новой, значительно более высокой монопольной цены. Такой вид демпинга получил название «хищный».

Более изощренным является демпинг, при котором первоначально осуществляется ввоз в третью страну давальческого сырья по низким ценам с последующей продажей произведенной продукции в другие страны. Такой вид демпинга обозначается термином «окольный» или «демпинг по технологической цепочке». Он признается более опасным, чем «хищный», поскольку, с одной стороны, другие страны вытесняются с сырьевого рынка третьей страны, а с другой стороны, полученная в результате такой операций продукция не может быть признана демпинговой в другой стране, поскольку цена в стране экспорта не будет отличаться от экспортной цены в большую сторону.

Следует иметь в виду, что сама по себе поставка товаров по низким ценам не может считаться демпингом. В определенных случаях товары могут поставляться по низким ценам и даже бесплатно в порядке помощи развивающимся странам или странам, испытывающим экономические трудности, вызванные различными катаклизмами природного или социального характера.

Современное законодательство развитых стран различает три основных типа демпинга:

1.       Ценовой демпинг представляет собой продажу товара на экспортном рынке по цене, которая ниже его цены на национальном рынке.

2.       Стоимостной демпинг - продажа товара на экспортном рынке осуществляется по цене, которая ниже его стоимости.

3.       Нерыночный демпинг применяется тогда, когда товар экспортируется из страны с нерыночной экономикой.

В коммерческой практике демпинг может приобретать следующие формы:

1.       Спорадический демпинг представляет собой эпизодическую продажу излишних запасов товаров на внешнем рынке по заниженным ценам. Происходит это тогда, когда внутренние объемы производства товара превышают емкость внутреннего рынка,- и перед компанией встает дилемма - либо вообще не использовать часть производственных возможностей и не производить товар, либо произвести товар и продать его на внешнем рынке по цене более низкой, чем на внутреннем.

2.       Преднамеренный демпинг связан с временным умышленным снижением экспортных цен с целью вытеснения конкурентов с рынка и последующего установления монопольных цен. На практике это может означать экспорт товаров по ценам ниже цен своего внутреннего рынка или даже ниже издержек производства.

3.       Постоянный демпинг характеризует постоянный экспорт товаров по цене ниже их себестоимости.

4.       Обратный демпинг предполагает завышение цен на экспорт по сравнению с ценами продажи тех же товаров на внутреннем рынке. Встречается крайне редко, обычно в результате непредвиденных резких колебаний курсов валют.

5.       Взаимный демпинг - это встречная торговля двух стран одним и тем же товаром по заниженным ценам.

3.4. Международные торгово-экономические организации. Всемирная торговая организация

Международные торгово-экономические организации и организации промышленного развития:

- ЮНИДО;

- ПРООН;

- ЮНКТАД;

- ВТО;

Для развития мировой торговли особое значение имеют международные торгово-экономические организации и соглашения, в которых участвуют почти все страны мира. Основными из них являются: Всемирная торговая организация (ВТО), Конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД), Международная таможенная организация (МТО) и Международная торговая палата (МТП).

ВСЕМИРНАЯ ТОРГОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ (ВТО), являющаяся преемницей действовавшего с 1947 года Генерального соглашения по тарифам и торговле (ГАТТ), была создана по результатам переговоров Уругвайского раунда (1986-1994 гг.) 1 января 1995 г. Место расположения - г. Женева (Швейцария). Главой ВТО является генеральный директор. Штат Секретариата составляет 500 сотрудников. На конец 2008 г. членами ВТО были 186 стран.

ВТО призвана регулировать торгово-экономические отношения участников Организации на основе пакета Соглашений Уругвайского раунда многосторонних торговых переговоров (1986-1994 гг.). Эти документы являются правовым базисом современной международной торговли.

Важнейшими функциями ВТО являются:

1.       контроль за выполнением соглашений и договоренностей пакета документов Уругвайского раунда;

2.       проведение многосторонних торговых переговоров и консультаций между заинтересованными странами-членами;

3.       разрешение торговых споров;

4.       мониторинг национальной торговой политики стран-членов;

5.       техническое содействие развивающимся государствам по вопросам, касающимся компетенции ВТО;

6.       сотрудничество с международными специализированными организациями.

КОНФЕРЕНЦИЯ ООН ПО ТОРГОВЛЕ И РАЗВИТИЮ была создана в 1964 г. в качестве органа Генеральной Ассамблеи ООН. Это представительная многосторонняя торгово-экономическая организация, членами которой являются 186 государств. Местопребывание ЮНКТАД - г. Женева (Швейцария).

Членство в ЮНКТАД открыто для любого государства - члена ООН, специализированных учреждений ООН и Международного агентства по атомной энергии (МАГАТЭ).

Основными задачами ЮНКТАД являются:

       поощрение международной торговли, прежде всего между развитыми и развивающимися странами;

       разработка рекомендаций по вопросам развития международных экономических отношений;

       согласование политики правительств и региональных экономических организаций в сфере торговли и связанных с ней аспектах экономического развития;

       координация деятельности других учреждений ООН по вопросам международной торговли.

Отличие ЮНКТАД от ВТО заключается в следующем:

1.       ЮНКТАД вырабатывает общие торгово-политические принципы в контексте развития мировой экономики, а за ВТО остаются в основном чисто торговые вопросы;

2.       решения, принимаемые ЮНКТАД, не являются юридически обязательными в отличие от решении ВТО.

Высшим руководящим органом ЮНКТАД является Конференция, состоящая из представителей государств-членов. Исполнительный орган ЮНКТАД - Совет по торговле и развитию, обеспечивающий непрерывность работы организации в период между сессиями Конференции. Совет проводит две сессии ежегодно (весной и осенью). Он представляет доклады Генеральной Ассамблее ООН через Экономический и Социальный Совет (ЭКОСОС).

МЕЖДУНАРОДНАЯ ТАМОЖЕННАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ (МТО) учреждена в 1952 г. как Совет таможенного сотрудничества (СТС). В настоящее время она объединяет 139 государств, в том числе почти все бывшие республики СССР.

Главная задача организации - разработка и распространение единых таможенных «правил игры» с целью ускорения мирового товарооборота, унификация и облегчение перемещения товаров и физических лиц через таможенные границы при обеспе­чении контрольных и фискальных функций таможни.

Представительными органами МТО являются Совет, состоящий из председателя, шести вице-председателей, которые одновременно являются представителями регионов, Политическая комиссия, Финансовый комитет и технические комитеты.

Высший орган Совета - ежегодная встреча глав таможенных служб государств-членов, на которой рассматриваются материалы подготовленные Политической комиссией и Финансовым комитетом, и принимаются решения и рекомендации по стратегическим направлениям деятельности МТО. Постоянно действующим исполнительным органом организации является Секретариат, который располагается в г. Брюсселе (Бельгия).

Одним из основных направлений деятельности МТС является выработка рекомендаций по толкованию и применению соглашений, конвенций, по пересмотру и актуализации документов и их адаптации к изменениям в мировой экономике.

МЕЖДУНАРОДНАЯ ТОРТОВАЯ ПАЛАТА (МТП) была основана как неправительственная организация в 1919 г. Это наиболее авторитетная в мире организация частного предпринимательства, объединяющая свыше 6 тыс. компаний, 1,5 тыс. национальных союзов предпринимателей, имеющая зарубежные представительства более чем в 50 странах мира. МТП располагается в г. Париже (Франция).

Основными целями МТП являются:

       содействие развитию предпринимательства путем поощрения торговли, инвестиций и открытых рынков, свободного движения капиталов;

       принятие эффективных и последовательных мер в экономической и правовой сферах в целях содействия гармоничному развитию и свободе международной торговли;

       защита системы частного предпринимательства.

Высшим руководящим органом МТП является Совет, который собирается, как правило, дважды в год. Члены Совета назначаются национальными комитетами и группами. Исполнительный совет, в состав которого входят от 15 до 21 представителя государств-членов, избирается Советом МТП. Он несет ответственность за проведение политики МТП. Исполнительный совет проводит не менее трех сессий в год. Генеральный секретарь, избираемый Советом МТП, является также секретарем Исполнительного совета.

Международная штаб-квартира, возглавляемая генеральным секретарем, координирует всю деятельность МТП. Она состоит из пяти основных департаментов: Международного арбитраж­ного суда; Международного бюро торговых палат; Института права и практики в сфере бизнеса; служб МТП по борьбе с эко­номической преступностью; Всемирного совета по вопросам окружающей среды.

Основные принципы ВТО:

1.       Принцип недискриминации, включает в себя действие 2-х режимов:

А) режим наибольшего благоприятствования – равноправное отношение со всеми странами членами ВТО;

Б) национальный режим – на внутреннем рынке одинаковые отношения как к импортным, так и к отечественным товарам.

2.       Принцип либерализации включает в себя 3 подвида:

А) тарификация торговых ограничений – преимущественное исполнение тарифных методов регулирования;

Б) принцип «потолка» таможенных тарифов – определенный при вступлении средний уровень таможенных пошлин может изменяться только в сторону понижения;

В) отказ от использования тарифных пиков, тарифных квот, тарифных эскалаций.

3. Принцип преференции – предоставление льготного режима торговли для товаров из наименее развитых стран. К таковым относятся 33 государства (2007 г.).

Преимущества участия в ВТО:

1.       получение недискриминационных условий деятельности на внешних рынках;

2.       доступ к механизму разрешения торговых споров. В среднем торговые споры длятся 6 месяцев;

3.       обеспечение притока иностранных инвестиций за счет приведения национального законодательства к международным требованиям;

4.       участие в разработке правил в международной торговле.

В 1946г. СССР было предложено присоединится к ГАТТ – отказался. С конца 1970-х гг. политбюро приняло решение начать присоединение к ГАТТ. США были против этого. Статус наблюдателя СССР получило в 1990г., а в 1992г. этот статус унаследовала Россия. В 1994 г. была подана заявка о присоединении, но с 1 января 1995г. ГАТТ не стало, и эта заявка перешла к ВТО. В среднем процесс присоединения идет 6-7 лет. Нужно пройти 3 этапа присоединения:

1.                   информационный – с 1995-1998гг. ВТО собирало информацию об экономической ситуации в России;

2.                   переговорный – с 1998-2000гг. Россия отвечала на вопросы, с 2000г. начались реальные переговоры, ведущиеся с рабочей группой. Рабочая группа для России составляет на данный момент 60 государств;

3.                   оформление документов – занимает 1-2 месяца;

4.                   ратификация национального законодательства.

3.5. Внешнеторговая политика Республики Беларусь

Основными принципами       государственного       регулирования

внешнеторговой деятельности в Республике Беларусь являются:

     1) реализация  внешнеторговой  политики  как  составной   части

единой внешней политики Республики Беларусь;

     2) единство      системы     государственного     регулирования

внешнеторговой деятельности и контроля за ее осуществлением;

     3) единство политики  экспортного  контроля,  осуществляемой  в

Республике Беларусь;

     4) единство  и  целостность  таможенной  территории  Республики

Беларусь;

     5) приоритет экономических мер  государственного  регулирования

внешнеторговой деятельности;

     6) неукоснительное   соблюдение   законодательства   Республики

Беларусь  при  осуществлении  мер   государственного   регулирования

внешнеторговой деятельности;

     7) равноправие всех участников внешнеторговой деятельности и их

недискриминация;

     8) защита государством прав  и  законных  интересов  участников

внешнеторговой деятельности;

     9) исключение   неоправданного   вмешательства  государственных

органов во  внешнеторговую  деятельность  субъектов  хозяйствования,

нанесения  ущерба  ее  участникам  и экономике Республики Беларусь в

целом;

     10) равноправие,  уважение  суверенитета,  невмешательство   во

внутренние дела стран - торговых партнеров Республики Беларусь;

     11) неукоснительное     выполнение    обязательств,    принятых

Республикой Беларусь по международным договорам.

Республика Беларусь  осуществляет  независимую   внешнеторговую

политику.  Государство  принимает меры по защите внутреннего рынка и

интересов белорусских товаропроизводителей  с  учетом  международных

обязательств  Республики  Беларусь,  а также содействует продвижению

белорусских товаров на внешние рынки.

     Отношения Республики  Беларусь  с  иностранными государствами в

области внешнеторговой деятельности строятся  на  основе  соблюдения

общепризнанных принципов и норм международного права и обязательств,

вытекающих из международных договоров Республики Беларусь.

     В целях  интеграции  экономики  Республики  Беларусь  в мировую

экономику Республика Беларусь участвует в международных договорах  о

таможенных   союзах,   зонах   свободной   торговли   и   о   других

межгосударственных образованиях.

Вступление в ВТО дает нашему государству:

- недискриминационный доступ к рынкам 137 государств; значительное улучшение открытости торговой политики и практики торговых партнеров, обеспечивающее большую безопасность в торговых отношениях

- возможность использовать международный режим торговли товарами и услугами, а также защиты интеллектуальной собственности, регулируемой четкими и стабильными нормами;

- снижение вероятности частых изменений в национальной торговой политике;

- реальная возможность прямого участия в мероприятиях ВТО в целях совершенствования механизмов многосторонней торговой системы;

- укрепление репутации и рост престижа страны как надежного торгового партнера. Для этого следует привести законодательство РБ и практику внешнеторговой деятельности в соответствие с многосторонними обязательствами, которые содержатся в соглашениях ВТО, пойти на уступки торговым партнерам для обеспечения более открытого доступа иностранных товаров и услуг на внутренний рынок, не забывая при этом о защите собственных экономических интересов.

Сообразно международным нормам, в стране формируется национальное законодательство по защите прав интеллектуальной собственности. Гармонизирована с соглашениями ВТО и большая часть регулирующих механизмов по торговле услугами.

В отличие от многих стран Восточной Европы и бывшего СССР, которые уже стали членами ВТО (среди них, например, Эстония, Латвия, Грузия), у РБ есть ряд особенностей, обусловленных структурой ее экономики. Прежде всего, это высокая концентрация производства в промышленности, что предполагает достаточно длительный срок ее реформирования. Однако подобные особенности стран с переходной экономикой правилами ВТО сегодня не учитываются.

Другой существенной особенностью является то, что основные параметры позиции белорусской стороны на переговорах с ВТО должны согласовываться с Российской Федерацией и другими партнерами РБ по Таможенному союзу. Это обусловлено интеграцией с РФ и обязательствами сторон в рамках союзного государства. Обязательства нарушаться не должны, какие бы выгоды ни сулило экономическое сотрудничество с третьей стороной, - поэтому Беларусь выступает за согласованный и взвешенный подход к вопросу о присоединении к ВТО.

Еще одна особенность Республики Беларусь - огромные экономические потери, которые страна понесла, особенно в сельском хозяйстве, в результате катастрофы на Чернобыльской АЭС. Удалось, в частности, достигнуть понимания странами-членами ВТО аргументов белорусской стороны, направленных на применение гибкого подхода к обязательствам РБ по сокращению субсидирования сельского хозяйства. Это также в известной мере облегчает процесс присоединения.

Процесс присоединения нашей страны к Всемирной торговой организации входит в решающую фазу. Должны быть приняты решения по обязательствам нашей страны в области снижения ввозных пошлин, дальнейшей либерализации внутреннего рынка услуг, в том числе - торговых, финансовых, телекоммуникационных, транспортных. Предстоит принять решения в области инвестиций, промышленных субсидий и т.п.

В первую очередь необходимо привести законодательство Республики Беларусь в соответствие с правилами ВТО. Это касается нетарифного регулирования, ценовой политики, государственной поддержки сельского хозяйства, налогообложения, порядка получения льгот и субсидий, лицензирования, стандартизации и технического нормирования, таможенного регулирования.

В некоторых секторах не обойтись без существенных изменений. В частности, это касается действующей системы нетарифного регулирования и практики предоставления индивидуальных налоговых льгот (вплоть до полного освобождения от них) и льгот по платежам. Согласно правилам ВТО, преференции должны предоставляться либо по «горизонтали» - всем предприятиям данного сектора, либо вообще всем без исключения, без деления на государственные и частные.

Тема 4 МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ КАПИТАЛА

4.1. Международная миграция капитала: понятие, причины, последствия.

4.2. Формы движения капитала.

4.3. Прямые иностранные инвестиции и их классификация.

4.4. Теории прямых иностранных инвестиций.

4.5. Международные кампании и их классификация. ТНК и МНК.

4.6. Портфельные инвестиции: понятие, виды.

4:7. Миграция ссудного капитала. Рынок международного кредита.

4.8. Международные финансовые центры. Транснациональные банки.

4.9. Международный рынок ценных бумаг.

4.10. Внешнеинвестиционная политика государства. Свободные экономические зоны.

4.11. Международные и региональные финансовые институты.

4.1. Международная миграция капитала: понятие, причины, последствия

В эпоху свободной конкуренции, когда международное разделение труда определялось в основном природно-климатическими различиями стран, господствующее положение в международных экономических отношениях занимала международная торговля товарами. С появлением машинного производства международное разделение труда приобрело некоторые специфические черты. Международная конкурентоспособность во многом стала определяться быстротой разработки и внедрения процесс производства научно-технических и технологических новшеств. Период индустриального развития общества стал характеризоваться борьбой между государствами за привлечение иностранных инвестиций. Вывоз капитала становится одной из основных форм международных экономических отношений.

МЕЖДУНАРОДНАЯ МИГРАЦИЯ КАПИТАЛА (ММК) - это процесс встречного движения капиталов между различными странами, независимо от уровня их социально-экономического развития, приносящий их собственникам соответствующие доходы: прибыль, процент, дивиденды.

Основными причинами международной миграции капитала являются:

а) прибыль.

У богатейших стран мира образуется «избыток» капитала, который не находит прибыльного приложения внутри страны и ищет выгоду за ее пределами;

б) международное разделение труда.

В условиях современной НТР международное разделение труда приобретает характер технологической и подетальной специализации. Это значит, что узлы и детали для технически сложной продукции выгоднее производить в тех странах, которые имеют сравнительные преимущества перед другими государствами;

в) таможенные барьеры.

В условиях, когда многие государства ограничивают импорт товаров путем установления высоких таможенных пошлин на ввозимые товары, экспорт капитала является одним из способов обойти эти барьеры за счет строительства предприятий за границей и продажи там производимой продукции;

г) экология.

Многие развитые страны, уделяя большое внимание собственной экологической безопасности, строят за границей экологически вредные предприятия, ввозя в собственную страну готовую продукцию, изготовленную на этих предприятиях;

д) политика.

Вывоз капитала в виде государственных займов часто преследует не экономические, а политические цели. Поэтому государственный капитал может вывозиться и в страны с высокой степенью инвестиционного риска.

На развитие процесса ММК влияют две группы факторов:

• экономические:

          развитие производства и поддержание темпов экономического роста;

          глубокие структурные сдвиги как в мировой экономике, так я в экономике отдельных стран;

          углубление международной специализации и кооперации производства;

          рост транснационализации мировой экономики;

          развитие интеграционных процессов.

• политические:

        либерализация экспорта и импорта капитала;

        политика индустриализации развивающихся стран;

        активная социальная политика государств;

        прождете экономических реформ в странах бывшей мировой системы социализма.

Экономическая целесообразность экспорта капитала состоит в:

1.    получении дополнительной прибыли;

2.    обходе протекционистских барьеров, выдвигаемых на пути движения товарных потоков;

3.    приближении производства к новым рынкам сбыта;

4.    получении доступа к новейшим зарубежным технологиям;

5.    экономии на налоговых платежах;

6.    снижении расходов на охрану окружающей среды.

Экономическая целесообразность импорта капитала определяется:

       возможностью развития на качественно новой основе отечественных производств;

       ростом научно-технического потенциала страны;

       созданием дополнительных рабочих мест.

Участие страны в процессах ММК отражается в абсолютных и относительных показателях. К абсолютным показателям относят:

объем экспорта капитала;

объем импорта капитала;

сальдо экспорта-импорта капитала;

число предприятий с иностранным капиталом в стране и количество занятых на них и др.

Основными относительными показателями являются:

1) коэффициент импорта капитала (Кик), отражающий долю иностранного капитала (ИК) в ВВП страны:

Кик =

2) коэффициент экспорта капитала (Кэк), отражающий делю экспортируемого капитала (ЭК) в ВВП:

Кэ =

4.2. Формы движения капитала

Вывоз капитала осуществляется в двух основных формах: предпринимательской и ссудной. Такое деление вывозимого капитала обусловлено характером его использования и формой получения дохода. К предпринимательскому капиталу относятся прямые и портфельные иностранные инвестиции. Ссудный капитал включает банковские депозиты, международные займы и иностранную помощь.

ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКАЯ форма вывоза капитала предполагает его вложения в промышленные, сельскохозяйственные, финансовые и торговые предприятия. Причем это могут быть как самостоятельные предприятия, так и филиалы, отделения или дочерние предприятия фирм - экспортеров капитала.

Вывоз капитала в предпринимательской форме сохраняет за его владельцем право собственности на вывезенный в другую страну капитал и возможность непосредственного контроля за его использованием.

Целью вывоза предпринимательского капитала является получение предпринимательской прибыли (дохода) на основе преимуществ, получаемых в стране приложения капитала.

Вывоз ССУДНОГО капитала осуществляется путем предоставления государственных и частных внешних займов с целью получения дохода в виде процентов, уровень которых заранее фиксируется. Этот вывоз капитала осуществляется либо путем размещения иностранных облигаций в стране, экспортирующей капитал, либо путем прямого предоставления иностранным частным или государственным организациям средств взаймы.

Особенностью вывоза ссудного капитала является то, что этот капитал направляется в другую страну на заранее установленный срок, причем кредитор сохраняет право собственности на представленный в ссуду капитал, но право использования этого капитала переходит к заемщику - правительствам или предпринимателям иностранных государств.

По характеру собственности, вывозимого капитала различают:

- вывоз частного капитала,

- государственные заграничные капиталовложения,

- капитал международных организаций (МВФ, МБРР и др.).

Для частного капитала в большей степени характерна предпринимательская форма его вывоза, в то время как ссудный капитал в большей степени вывозится государствами или международными финансовыми организациями.

Многообразные формы вывоза капитала - прямые частные инвестиции, государственные займы, кредиты международных финансовых организаций стали сегодня важнейшей движущей силой, развивающей и углубляющей мирохозяйственные связи.

В последние годы в структуре экспорта капитала произошли существенные изменения, отражающие особенности развития мировой экономики. Наиболее важным из них является огромный рост международных кредитов и образование мировой кредитно-финансовой сферы. Резко возросло в связи с этим значение международного рынка ссудных капиталов.

В современных условиях огромный дисбаланс международных платежей стал основной проблемой международной финансовой системы. Для смягчения этого дисбаланса все больше используется кредит. К средне- и долгосрочным займам стали обращаться Центральные банки стран, имеющих дефициты платежных балансов. В числе этих стран находятся не только развивающиеся, но и высокоразвитые страны. Финансовый кризис, начавшийся в конце 2008 года, наглядное тому подтверждение.

Усиливая зависимость экономики одних государств от состояния хозяйственной конъюнктуры и экономической политики других государств. Международный рынок ссудных капиталов обостряет соперничество и конкуренцию между странами. Попытки регулирования этого рынка со стороны национальных органов и межгосударственных институтов носят ограниченный характер и не всегда дают должный эффект.

4.3. Прямые иностранные инвестиции и их классификация

ПРЯМЫЕ ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ (ПИИ) - это долгосрочные заграничные вложения капитала в промышленные, торговые и иные предприятия, предоставляющие инвестору полный контроль над ними.

Экспорт капитала в форме ПИИ осуществляется посредством строительства или покупки за границей предприятий, создания там «дочерних» филиалов. Значительная доля прямых иностранных инвестиций реализуется в форме частного вывоза капитала. В настоящее время основным субъектом ПИИ являются транснациональные компании (ТНК), доля которых в мировых ПИИ резко возросла после распада мировой системы социализма (с средины 80-х гг.). В последние 20 лет темпы роста ПИИ в 4 раза превышали темпы роста мирового ВВП. Для прямых инвестиций характерны следующие черты:

• при прямых зарубежных инвестициях инвесторы, как правило, лишаются возможности быстрого ухода с рынка;

• большая степень риска, чем при портфельных инвестициях;

• более длительный срок капиталовложений, что усиливает к ним интерес стран-импортеров ПИИ.

В экономической науке прямые иностранные инвестиции классифицируют по следующим основным признакам:

а) Относительно объекта приложения:

- материальные инвестиции: в здания, оборудование, запасы готовой продукции;

- нематериальные инвестиции: в подготовку кадров, исследования и разработки, рекламу и др.;

б) По характеру использования:

- первичные инвестиции, осуществляемые при основании или при покупке предприятия;

- инвестиции, направляемые на расширение производственного потенциала;

- реинвестиции, т. е. использование свободных доходов, полученных в результате реализации инвестиционного проекта, направляемых на приобретение новых средств производства с целью поддержания состава основных фондов предприятия;

- инвестиции на замену имеющегося оборудования новым;

- инвестиции на рационализацию (направляемые на модернизацию технологического оборудования или технологических процессов);

- инвестиции на изменение программы выпуска продукции;

- инвестиции на диверсификацию (связанные с изменением номенклатуры изделий, созданием новых видов продукции и организацией новых рынков сбыта);

- инвестиции на обеспечение выживания предприятия в перспективе (направляемые на НИОКР, подготовку кадров, рекламу, охрану окружающей среды).

4.4. Теории прямых иностранных инвестиций

В XIX веке классические экономические теории рассматривали международную торговлю как двигатель интернационализации и интеграции мировых экономик. Эти процессы рассматривались как основной катализатор роста национального благосостояния, особенно если страна специализировалась в тех областях, где она имела относительные преимущества. Товарная экспансия на зарубежные рынки сопровождалась открытием там новых производств. Все эти процессы впоследствии привели к появлению транснациональных корпораций (ТНК), обладающих развитыми производственными сетями, охватывающими весь мир. Господствующее положение этих корпораций позволило им переместить часть своих ресурсов на растущие зарубежные рынки в форме промышленного инвестирования.

Западные ученые начали развивать теории, которые объясняли сущность и причины прямых иностранных инвестиций (ПИИ), их непосредственное воздействие как на страну-реципиент, так и на страну-донор. Эти теории служат основой для анализа внутренних и внешних потоков ПИИ и помогают правительствам найти механизмы привлечения их в национальную экономику. Рассмотрим основные из этих теорий.

Теория несовершенства рынка

Теория несовершенства рынка связана с именем С. Г. Хаймера (1960). Его работа основана на утверждении о том, что иностранные инвесторы стремятся использовать несовершенства рынка в стране приложения капитала, так как производственные инвестиции за рубеж связаны с более высокими рисками и затратами, чем инвестирование в производство в стране его происхождения. Кроме того, требуется дополнительное инвестирование для покрытия технических и организационных издержек (например, на дистанционное управление зарубежными филиалами, маркетинговую деятельность и др.). Чтобы покрыть все эти расходы и иметь прибыль, инвестирующая зарубежная фирма должна обладать специфическим, а по существу монополистическим преимуществом, происходящим из несовершенств рынка.

Хаймеровскую концепцию несовершенства рынка расширил Киндльрерг (1969), выделив четыре ключевых фактора успеха ТНК за рубежом:

1. Несовершенства, связанные с торговой политикой фирм: техника маркетинга, имидж торговой марки, товарная дифференциация;

2. Несовершенства, связанные с факторами производства: непосредственный контроль над производством, собственные технологии, квалификация персонала, привилегированный доступ к рынкам капитала;

3. Возможность использования интернальной (внутренней) и экстернальной (внешней) экономии на масштабе (эффект масштаба);

4. Политика правительства в области интервенции на внешние рынки.

Теория, основанная на преимуществах компаний и несовершенствах рынка, позднее была дополнена Даннингом и Портером (теория конкурентных преимуществ).

Теория олигополистической защиты

Сторонники этой теории исходят из того, что в отраслях с высокой конкуренцией поведение лидера может определять процесс и скорость транснационализации конкурентов. На основе изучения международной деятельности 187 американских корпораций за период с 1948 по 1967 гг. Никкербоккер (1973) показал, что в олигополистических отраслях за лидерами, инвестирующими капитал за рубеж, автоматически следуют их домашние конкуренты. В течение трех лет с момента первичного зарубежного инвестирования средств лидером в 45% случаев за ним следовали его домашние конкуренты, а в течение семи лет - в 75% случаев.

В отраслях с чрезвычайно высоким уровнем концентрации капитала (энергетика, металлургия) подобные стратегии ПИИ более редки, поскольку вместо прямой конкурентной борьбы лидеры предпочитают простой раздел рынка.

В последующем Грэм (1978) несколько усовершенствовал эту модель на основе изучения инвестиционного поведения европейских ТНК в Соединенных Штатах Америки. Их целью являлось в большей мере сопротивление стратегиям американских компаний в Европе, чем «сражение» со своими европейскими конкурентами в США. Отражая «американскую угрозу» на домашних рынках, европейцы форсировали свои усилия по йнтернализации. Таким образом, ПИИ не всегда определяются видимыми причинами экономической выгоды. Они в значительной мере могут рассматриваться как контрмеры, направленные на сдерживание своих основных конкурентов дома и за рубежом.

Теория интернализации

Теория интернализации (от англ. internalization - объединение всех технологий и ноу-хау внутри компании) устанавливает связь между ПИИ крупных корпораций и их внутренней организацией, отражающей иерархическую интеграцию бизнес-функций. Она предполагает наличие несовершенств рынка и была сформулирована во второй половине 70-х гг. двумя экономистами из Редингского университета (Великобритания) -Баккли и Кессоном.

Согласно теории Баккли и Кассона (1976), крупные фирмы могут расширять свою деятельность при наличии целостной внутренней структуры, исключая конкурентов на их ноу-хау. Они упрекали предыдущие теории (в частности, теории Хаймера, Киндяьбергера) за чрезмерное акцентирование внимания на производственной функции и пренебрежении прочими уникальными преимуществами (умение лидировать, международная организация деятельности, маркетинговые и снабженческие ресурсы, развитие человеческого капитала и здоровый финансовый менеджмент), которые позволяют компаниям выходить в лидеры и распространять свои операции на другие рынки и отрасли. Настоящие международные операторы получают .свое конкурентное преимущество отнюдь не вследствие использования одного-единственного специфического фактора в одной определенной функциональной сфере, а из-за своей способности интернализировать свое ноу-хау, вместо того, чтобы передавать его другим (внешним) организациям.

Практически во всех промышленных секторах - там, где высоки затраты на НИОКР и присутствует капиталоемкое производство (химическая промышленность, автомобилестроение) и большое количество промежуточных товаров в виде компонентов и полуфабрикатов (бытовая электроника, фармацевтика), существует интернализация.

Теория «летящих гусей»

Теория «летящих гусей» была разработана в конце 30-х гг. японским ученым К. Акамацу как обобщенная теория экономического развития. По его представлению, существуют три фазы развития отрасли:

Фаза 1: Продукция поступает в экономику через импорт от 5арубежных производителей.

Фаза 2: Для удовлетворения растущего национального спроса посредством ПИИ открываются новые (в т.ч. смежные) местные производства.

Фаза 3: Развивается национальная экономика, и страна из импортера продукции превращается в ее экспортера.

Акамацу построил свою модель на основе наблюдения за текстильной промышленностью Японии и ее развитием в течение 40-50 лет, начинал с конца XIX века. Он показал, что последовательность «импорт товаров - развитие местного производства- экспорт» графически напоминает формирование стаи диких гусей. Такая модель развития национальной экономики позволяет из импортера продукции превратиться в ее экспортера.

Позднее эта модель была применена в новоиндустриальных (например, Южная Корея, Тайвань) и развивающихся странах (например, Таиланд, Малайзия), где многие капиталоемкие отрасли развивались вызванными ПИИ трансфертами ноу-хау и передовых технологий.

Из теории «летящих гусей» правительства могут использовать три важных факта при разработке планов экономического развития страны:

1. Международная экономическая интеграция позволяет переходным экономикам догонять и даже перегонять передовые.

2. Страна должна оставаться открытой для внешнего мира и, в частности, для ПИИ иностранных ТНК.

3. Необходима выработка разумной ПИИ-политики для ускорения процесса экономического развития.

Следует отметить, что вызванное ПИИ экономическое развитие в стране-лидере может оказать влияние на соседние страны, особенно если их действия скоординированы.

Теория конкурентных преимуществ наций

В работе о конкурентном преимуществе наций Майкл Портер (1990) представил результаты своего исследования, проведенного в десяти ведущих промышленно развитых странах. Он изучил конкурентоспособность более чем в ста отраслях, на долю которых приходилась значительная часть экспорта соответствующих стран. В своем анализе он попытался ответить на следующие вопросы:

- почему корпорации, относящиеся к определенным отраслям, были более успешны в проникновении на зарубежные рынки, чем другие?

- почему отдельные страны смогли привлекать ПИИ в отрасли с высокой добавленной стоимостью, а в другие отрасли - нет?

- почему инвестиции ТНК в отдельные страны и сектора существенно повышали технологическую и организационную эффективность местных компаний, и почему в других случаях промышленной модернизации не происходило?

На основе сделанного анализа он определил четыре фактора конкурентного преимущества наций:

Фактор 1: Корпоративная стратегия фирмы: управление и искусство лидерства, цели корпорации, организация бизнеса и т.д.

Фактор 2: Состояние факторов производства: физических, человеческих, капитала, инфраструктуры.

Фактор 3: Составляющие спроса: объем Спроса в стране, темпы его роста, сегментация потребителей, характеристики потребителей (потребности, уровень покупательской способности, международная мобильность и т.п.).

Фактор 4: Наличие сопутствующих и поддерживающих отраслей для вхождения ТНК на рынок принимающей страны.

Эклектическая парадигма, или парадигма ОLI-преимуществ Дж. Даннинга

Эта теория объединяет отдельные элементы, взятые из различных предшествующих теорий транснационализации. Согласно ей выделяют три группы факторов, определяющих транснационализацию и объемы иностранных активов:

• специфические особые конкурентные преимущества иностранных инвесторов (ТНК) перед местными компаниями (О-преимущства);

• выгодные местные факторы, предлагаемые принимающими странами для ТНК и позволяющие наилучшим образом раскрыть их конкурентные преимущества на локальных1 рынках этих стран (L-преимущества);

• степень возможной интернализации, то есть контроля за собственными конкурентными преимуществами, возможность оставить свое ноу-хау внутри корпорации, не передавая их зарубежным партнерам (I-преимущества).

В 1994 г. Даннинг вместе с голландским ученым Наруллой предложили теорию путей инвестиционного развития. Согласно ей развитие страны происходит через пять этапов (фаз), классификационными признаками которых является готовность принимать и экспортировать ПИИ. Базой анализа служит эклектическая теория OLI-преимуществ.

Первая фаза пути инвестиционного развития страны происходит при практическом отсутствии OLI-преимуществ. В стране развиты только низкотехнологические производства, а государство активно защищает внутренний рынок от импорта и ПИИ.

Во второй фазе начинается медленный прирост ПИИ, растет местный рынок, повышается конкурентоспособность местных фирм, частично либерализуется ПИИ-политика.

В третьей фазе начинается экспорт ПИИ, существенно увеличиваются L-преимущества местных фирм. Государственная ПИИ-политика становится либеральной, а экономика экспортно-ориентированной.

В четвертой фазе экспорт ПИИ опережает импорт, страна захватывает лидерство в некоторых высокотехнологичных отраслях.

В пятой фазе экспорт и импорт ПИИ начинают расти, утверждается мировое лидерство при либеральной ПИИ-политике и стимулировании экспорта ПИИ.

4.5. Международные компании и их классификация. ТНК и МНК

МЕЖДУНАРОДНАЯ КОМПАНИЯ - это объединение субъектов хозяйствования, которые монополизируют производство того или иного продукта и делят на этой основе мировые рынки сбыта, источники сырья и сферы приложения капитала.

По уставным различиям международные компании представлены четырьмя основными видами: картелями, синдикатами, трестами и концернами.

Международный картель представляет собой объединение, в котором его участники сохраняют производственную и коммерческую самостоятельность, но договариваются между собой (заключают соглашение) об установлении единых цен на продаваемые товары, о распределении рынков сбыта, о квотах, (доле каждого участника в производстве продукции).

Международный синдикат - это союз корпораций различных стран, связанных соглашением о создании единой сбытовой организации. При такой форме союза его участники не имеют права продавать свои товары на внешнем рынке и сдают их специальному акционерному обществу, которое реализует всю продукцию синдиката на мировом рынке.

Международный трест объединяет собственность на все вошедшие в его состав предприятия, а владельцы последних получают прибыль как пайщики по сумме вложенных капиталов.

Международный концерн объединяют предприятия различных отраслей промышленности, транспорта, торговли, банков, страховых компаний, причем многочисленные предприятия и компании различных стран подчинены одному финансовому центру, сосредоточивающему в своих руках контрольные пакеты их акций.

По источникам формирования ресурсов международные корпорации делятся на:

- транснациональные (ТНК),

- межнациональные (МНК).

ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫЕ корпорации создаются субъектами одной страны и распространяют сферы своих действий на многие страны. Обычно это компании крупных развитых стран. Они опираются на поддержку и защиту своих интересов со стороны национальных правительств, их дипломатических и административных структур. ТНК - это компании, однонациональные по составу ядра акционерного капитала и контролю, но международные по сфере своей деятельности. В основе формирования транснациональных корпораций лежат в первую очередь процессы концентрации и централизации производства и капитала первоначально в национальных рамках с их последующим выходом на международный уровень. Важную роль в образовании ТНК играет вывоз капитала. Наличие активов за рубежом, возникающих на основе прямых инвестиций, является отличительной особенностью этих компаний. Захватив значительную часть производства соответствующих товаров в других странах, ТНК получает возможность контролировать их мировые рынки и реально участвовать в экономическом разделе мира. Создавая межнациональные производственные комплексы, ТНК получают возможность полнее использовать преимущества современного международного разделения труда и расширять международную кооперацию производства, ставить себе на службу природные и людские ресурсы, научно-технический потенциал других стран, проникать на их рынки «изнутри», минуя таможенные барьеры.

МЕЖНАЦИОНАЛЬНЫЕ компании создаются на капиталы владельцев нескольких стран. Их ресурсы могут составлять солидные суммы, однако, не имея опоры на правительство единого и мощного государства, они уступают первенство в конкуренции транснациональным корпорациям.

4.6. Портфельные инвестиции: понятие, виды

Одной из наиболее важных социально-экономических проблем для Республики Беларусь, равно как и для других постсоветских государств, является преодоление последствий инвестиционного кризиса, поразившего после распада СССР практически все отрасли экономики. В то же самое время в мире наблюдается относительный избыток капитала. Конструктивная государственная политика по привлечению иностранных инвестиций могла бы в значительной степени способствовать преодолению последствий инвестиционного кризиса в национальной экономике. В существующих условиях иностранные портфельные инвестиции могли бы сыграть роль катализатора в стимулировании инвестиционного процесса.

Под ИНОСТРАННЫМИ ПОРТФЕЛЬНЫМИ ИНВЕСТИЦИЯМИ понимаются вложения капитала в зарубежные ценные бумаги, которые не дают их владельцам права реального контроля над объектом инвестирования, но обеспечивают им высокий доход в виде дивиденда или процента. Портфельные инвестиции представляют собой такие вложения в ценные бумаги иностранных фирм, которые либо слишком малы, либо так распылены между держателями, что не могут дать экспортеру капитала контроль над этими фирмами. Портфельные вложения составляют значительную часть заграничных инвестиций ряда малых западных стран (Швейцария, Дания, и др.). Однако такие вложения имеются и у ведущих держав мира.

4.7. Миграция ссудного капитала. Рынок международного кредита

Миграция ссудного капитала осуществляется путем предоставления государственных и частных внешних займов с целью получения дохода в виде Процентов, уровень которых заранее фиксируется. Этот вывоз капитала осуществляется либо путем размещения иностранных облигаций в стране, экспортирующей капитал, либо путем прямого предоставления иностранным частным или государственным организациям средств взаймы. Особенностью вывоза ссудного капитала является то, что этот капитал направляется в другую страну на заранее установленный срок, причем кредитор сохраняет право собственности на представленный в ссуду капитал, но право использования этого' капитала переходит к заемщику - правительствам или предпринимателям иностранных государств.

Мировой рынок ссудного капитала (МРСК) представляет собой систему отношений по аккумуляции и перераспределению ссудного капитала между странами, независимо от уровня их социально-экономического развития. На практике данный рынок выглядит как единство и взаимодействие рынков трех уровней: национальных, региональных, мирового.

Мировой рынок ссудных капиталов имеет особую институциональную структуру, основу которой образуют Профессиональные участники рынка, выступающие в качестве посредников между конечными заемщиками и кредиторами различных стран. К ним относятся: транснациональные банки (ТНБ); финансовые компании; фондовые биржи; международные и региональные финансовые организации.

В зависимости от содержания операций на МРСК его делят на мировой денежный рынок и мировой рынок капиталов.

Мировой денежный рынок функционирует преимущественно в виде депозитов и предоставляемых краткосрочных ссуд, предназначенных для обслуживания сферы обращения, главным образом международной торговли.

Мировой рынок капиталов. Заимствования здесь осуществляются на длительные сроки и в значительной степени используются для финансирования капиталовложений. В зависимости от конкретных форм заимствований он, в свою очередь, подразделяется на кредитный рынок и рынок ценных бумаг.

МЕЖДУНАРОДНЫЙ КРЕДИТ представляет собой движение ссудного капитала в сфере международных экономических отношений, связанное с предоставлением валюты и товарных ресурсов на условиях срочности, возвратности и платности. На рынке международного кредита в качестве кредиторов и заемщиков могут выступать банки, фирмы, государственные учреждения, правительства, международные и региональные финансовые институты.

Международный кредит выполняет следующие функции:

- перераспределяет финансовые и материальные ресурсы между странами, позволяя использовать их с большей эффективностью;

- способствует экономии издержек обращения в сфере международных расчетов путем замены действительных денег (золотых, серебряных) кредитными, и замены наличного валютного оборота международными кредитными операциями;

- усиливает процессы накопления в рамках всего мирового хозяйства путем направления временно свободных денежных средств одних стран на кредитование капиталовложений в других;

- способствует ускорению процесса реализации товаров и услуг в мировом масштабе.

Международные кредиты классифицируют по следующим основным признакам:

1. По назначению: коммерческие; финансовые; промежуточные.

2. По видам: товарные; валютные.

3. По технике предоставления: наличные; акцептные; депозитные сертификаты; облигационные займы; консорциональ-ные (предоставляемые двумя и более кредиторами).

4. По валюте займа: в валюте страны-должника; в валюте страны-кредитора; в валюте третьей страны; в международных счетных единицах.

5. По срокам: сверхсрочные (суточные, недельные, до 3 месяцев); краткосрочные (до 1 года); среднесрочные (от 1 года до 5 лет); долгосрочные (свыше 5 лет).

6. По обеспечению: обеспеченные; бланковые.

7. В зависимости от категории кредитора: фирменные; банковские; брокерские; смешанные; международных финансовых институтов.

4.8. Международные финансовые центры. Транснациональные банки

Главная роль в системе международных финансов принадлежит транснациональным банкам. ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК - это крупный универсальный банк, выполняющий посредническую роль в международном движении ссудного капитала.

Клиентами ТНБ являются частные лица, национальные фирмы, другие банки, транснациональные корпорации, правительства многих стран.

К основным чертам деятельности транснациональных банков относятся:

• международный характер банковских операций, который в первую очередь достигается за счет мощных филиальных сетей по всему миру и освоения новых информационных технологий, позволяющих совершать операции в международном масштабе;

• универсализация деятельности ТНБ. Транснациональный банк превращается в так называемый «супермаркет» финансовых услуг, в котором клиент может получить практически любую финансовую услугу, существующую в мире на данный момент.

• высокая степень защищенности от рисков практически всех операций ТНБ, предоставление высоких гарантий на совершаемые сделки.

Организационная структура транснационального банка определяется его стратегией за рубежом и предполагает:

• образование неоперационного подразделения за рубежом (представительского офиса или просто представительства) для осуществления в основном управленческих и маркетинговых функций для головного банка. Данные функции носят в основном информационный, контактный, рекламный и имиджевый характер;

• образование международного департамента (валютного или внешнеэкономического управления) в отечественном офисе штаб-квартиры ТНБ, установление корреспондентских отношений с рядом специально отобранных банков за рубежом и проведение международных операций через корреспондентские межбанковские каналы;

• учреждение операционного отделения за рубежом в той или иной организационной форме (заграничного филиала, агентства, дочернего или совместного банка) для осуществления полной или ограниченной деятельности на территории пребывания и для международных операций.

Особое место среди организационных структур занимают зарубежные филиалы ТНБ. В настоящее время крупные транснациональные банки имеют филиалы почти на каждом иностранном денежном рынке и обязательно - в международных финансовых центрах. Многие филиалы предлагают полный набор банковских услуг не только для национальных и международных компаний, но и для физических лиц.

Среди филиалов ТНБ особое место занимают оффшорные банки. Они создаются не для общей банковской деятельности, а для специальной цели - служить своеобразной оболочкой для проведения международных валютных операций. Данные операции чаще всего осуществляются в головном офисе банка или в крупном зарубежном филиале. Данные филиалы, как правило, имеют небольшой персонал, а в некоторых случаях управляются лишь уполномоченным местным банкиром или адвокатом.

4.9. Международный рынок ценных бумаг

ЦЕННЫЕ БУМАГИ в международных отношениях - это надлежащим образом оформленные документы, выражающие имущественные отношения между субъектами этих отношений, подтверждающие право на какое-то имущество или денежную сумму, которые не могут быть реализованы или переданы другому лицу без наличия и предъявления соответствующего документа. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ - это часть финансового рынка (помимо рынка банковских ссуд), на котором осуществляется купля-продажа ценных бумаг. Регулярные операции по купле-продаже однотипных ценных бумаг образуют соответствующий рынок. Так, существуют рынки акций, облигаций, казначейских векселей и т.д. Каждый из этих рынков имеет специфический круг участников и обслуживается соответствующими институтами. Акции, например, обращаются преимущественно на фондовой бирже, тогда как облигации лишь частично продаются через биржу, а большей частью реализуются через банковскую систему.

Задачей рынка ценных бумаг является обеспечение более полного и быстрого перелива сбережений в инвестиции по цене, устраивающей покупателя и продавца.

Посредниками на рынке ценных бумаг выступают брокеры и инвестиционные дилеры. БРОКЕРЫ - это посредники, действующие на фондовой бирже от своего имени и заключающие сделки по продаже и покупке ценных бумаг по поручению своих клиентов и за их счет. В роли брокеров могут выступать как отдельные лица, так и брокерские фирмы, зарегистрированные на биржах и представляющие интересы своих клиентов. ДИЛЕРЫ - члены фондовой биржи (отдельные лица и фирмы) и банки, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг, валют, драгоценных металлов. Они действуют от своего имени и за собственный счет и могут заключать сделки между собой, с брокерами, а также непосредственно с клиентами.

Основными функциями рынка ценных бумаг являются:

а) мобилизация денежных средств вкладчиков для целей организации и расширения производства;

б) информационная, которая состоит в том, что ситуация на рынке ценных бумаг сообщает инвесторам информацию об экономической конъюнктуре и дает ориентиры для вкладывания своих капиталов.

Различают первичный и вторичный рынок ценных бумаг. Первичный рынок обслуживает первичное размещение ценных бумаг. На нем эмитент получает необходимые ему финансовые средства. На вторичном рынке ценных бумаг производится купля-продажа ранее выпущенных акций и облигаций. На нем уже не происходит аккумулирования новых финансовых средств для эмитента, а осуществляется лишь перераспределение ресурсов среди последующих инвесторов.

Существуют две организационные формы рынка ценных бумаг:

а) биржевой рынок (фондовая биржа), который доступен только для солидных корпораций;

б) внебиржевой рынок, доступный практически любой компании и действующий на основе телефона, телекса, компьютерной сети, объединяющих проводами связи в единый организм тысячи инвестиционных фирм.

Международный рынок ценных бумаг - это, прежде всего, первичный рынок. Поэтому под МЕЖДУНАРОДНЫМ РЫНКОМ ЦЕННЫХ БУМАГ понимается совокупность собственно международных и иностранных эмиссий ценных бумаг (выпуск ценных бумаг иностранными эмитентами на национальном рынке других стран).

Отличительными особенностями современного мирового рынка ценных бумаг являются:

- необычайно возросшая скорость осуществления биржевых сделок на основе использования современных информационных технологий;

- колоссальный рост оборотов, когда миллиардные суммы переводятся с одного рынка на другой в считанные секунды;

- секьютеризация - тенденция превращения все большей массы капитала в форму ценных бумаг;

- глобальный характер этого рынка. Если до Второй мировой войны рынок ценных бумаг ограничивался масштабами развитых стран Европы и Северной Америки, то сегодня в него втянуты почти все страны мира.

4.10. Внешнеинвестиционная политика государства. Свободные экономические зоны

ВНЕШНЕИНВЕСТИЦИОННАЯ ПОЛИТИКА представляет собой систему мероприятий государства по регулированию экспорта и импорта капитала. Государство реализует эту политику с помощью регулирующих, контролирующих и стимулирующих функций. Основу государственного регулирования международного движения капитала составляют национальные законы, постановления и административные процедуры.

Инвестиционная деятельность в Республике Беларусь регламентируется Инвестиционным кодексом Республики Беларусь и нормативными правовыми актами соответствующих государственных структур. Инвестиционный кодекс определяет общие правовые условия осуществления инвестиционной деятельности и направлен на ее стимулирование и государственную поддержку, а также на защиту прав инвесторов на территории Республики Беларусь.

Государственное регулирование предусматривает: прямое участие государства в инвестиционной деятельности; создание благоприятных условий для развития инвестиционной деятельности. Государство гарантирует:

- инвестору право собственности и иные вещные права, а также имущественные права, приобретенные законным способом, и защищает эти права;

- равенство прав, предоставляемых инвесторам независимо от их формы собственности при осуществлении инвестиционной деятельности, а также равную, без всякой дискриминации, защиту прав и законных интересов инвесторов;

- стабильность прав инвестора, установленных настоящим Кодексом, по осуществлению инвестиционной деятельности и ее прекращению;

- иностранному инвестору после уплатим налогов и других обязательных платежей беспрепятственный перевод за пределы Республики Беларусь прибыли, полученной на территории Республики Беларусь в результате осуществления инвестиционной деятельности, а также выручки от реализации инвестиционного имущества при прекращении инвестиционной деятельности;

- инвестиции не могут быть безвозмездно национализированы, реквизированы.

В процессе осуществления инвестиционной деятельности, в том числе при реализации инвестиционных проектов, инвесторы имеют право получить государственную поддержку в виде: льгот по налоговым и таможенным платежам; гарантий Правительства Республики Беларусь; обязательство Республики Беларусь, от имени которой выступает Правительство Республики Беларусь, перед кредитором отвечать за исполнение обязательств заемщика (Инвестора); централизованных инвестиционных ресурсов для оказания государственной поддержки инвестиционных проектов.

Одним из условий, способствующих росту международного движения капиталов, является создание и функционирование свободных экономических зон.

Первый подход к определению СЭЗ: территориальный. В соответствии с этим подходом СЭЗ – часть территории страны, на которую действует льготный режим предпринимательской деятельности.

Второй подход к определению СЭЗ: точечный (функциональный). В соответствии с этим подходом СЭЗ – конкретное предприятие независимое от их местонахождения, на который распространяется льготный режим предпринимательской деятельности.

Причины создания СЭЗ:

Для развитых стран: основная причина – ускорение развития отсталых территорий и сохранение рабочих мест.

Для развивающихся стран: основная причина – привлечение иностранных капиталов, технологий и рабочей силы для содействия экономическому развитию страны в целом.

СЭЗ делится на группы:

1.       торговые

       таможенные

       складские

       зоны свободной торговли

2.       промышленно-производственные

       промышленные парки

       импортные зоны

       экспортно-производственные зоны

3.       комплексные зоны

       особые экономические зоны

       зоны свободного предпринимательства

4.       сервисные зоны

       оффшорные

       налоговые гавани

       банковские зоны

       зоны туристических услуг

5.       технико-внедренческие зоны

       технопарки

       инновационные центры

Признаки СЭЗ:

1.         отдельная или анклавная территория, отличающаяся от остальных территорий страны по финансовым, экономическим, валютным и др. условиям предпринимательской деятельности (например, анклав в России – это Калининградская область);

2.         более тесные взаимосвязи с мировым рынком по сравнению с остальной территорией государства;

3.         льготы для иностранных инвесторов и иностранных компаний;

4.         льготный или беспошлинный ввоз и вывоз товара.

Торговые зоны

Исторически первые зоны относятся к концу XVI-нач. XVII. Наиболее известны СТЗ Гамбурга, Копенгагена. На сегодняшний день успешно функционирует две зоны: Гонконг и Сингапур. Торговые зоны создаются в портовых городах. Основная льгота – это беспошлинный ввоз на территорию зоны.

Промышленно-производственные зоны

На территории таких зон льготы предоставляются либо экспортно-ориентированным, либо импортозамещающим предприятием. Такие зоны создаются при крупных приграничных торговых центрах в развивающихся странах. Предоставляемые льготы:

         Налоговые каникулы;

         Беспошлинный ввоз импортных комплектующих;

         Упрощенная процедура регистрации предприятий и администрирование;

         Льготная арендная плата.

Такие зоны производят чаще всего оптику, текстиль, автозапчасти и обувь.

Технико-внедренческие зоны

В рамках этих зон льготы предоставляются предприятиям сферы НИОКР. Эти зоны создаются в крупных промышленных городах при ведущих университетах. Эти зоны могут создаваться на базе частного капитала (например, технопарки США) или на базе государственного капитала (например, технопарки Японии). Успешно функционируют и те, и другие. Но для старта государственный капитал необходим.

Сервисные зоны

На территории этих зон льготы предоставляются предприятиям сферы услуг (банки, страховые и туристические компании). Разновидностью туристических зон являются оффшорные центры – территория или страна, законодательство которых разрешает регистрацию и функционирование оффшорных компаний, то есть таких компаний, деятельность которых основана на извлечении прибыли из источников, расположенных вне страны их регистрации.

Оффшорная компания не имеет право заключать сделки с резидентами страны базирования. Имеет все формальные признаки компании:

         Есть владелец, директор и пакет регистрационных документов;

         Финансовый результат деятельности оседает и прокручивается в оффшоре – это удобно для оптимизации налогообложения;

         Оффшорная компания чаще всего «бумажная компания»;

         На оффшорные компании распространяется упрощенная процедура регистрации, льготы по налогам, повышенный уровень коммерческой секретности и анонимности.

Примеры: Люксембург, Лихтенштейн, Ливан, Панама, часть Дублина.

Всего в мире примерно 60 оффшоров. В них зарегистрировано около полутора миллионов официальных компаний, обладающих финансовыми активами в размере около 6 триллионов долларов.

Комплексные зоны

В плане льгот чаще всего объединяет все предыдущие. Занимает большие территории. Создаются с целью повышения уровня экономического развития территории. Таких зон немного: в Китае, Бразилии, Аргентине.

Необходимые условия для создания СЭЗ:

1.       Политическая стабильность в стране и регионе;

2.       финансовая поддержка со стороны государства;

3.       развитая транспортная сеть;

4.       эффективная правовая база;

5.       наличие агроклиматических ресурсов;

6.       развитая инфраструктура (банки, страховые компании и т.д.).

ЭЗ в РБ.doc

В Республике Беларусь на сегодняшний день функционирует шесть свободных экономических зон: «Брест», «Минск», «Витебск», «Гродно-Инвест», «Могилев», «Гомель-Ратон». Создание и функционирование этих СЭЗ позволяет решать целый ряд важных для страны задач:

повысить международную конкурентоспособность национального производства;

увеличить приток в страну свободно конвертируемой валюты в результате наращивания экспорта отечественных товаров и услуг; ускорить развитие новых видов производств и изменить структуру национального производства;

обеспечить научно-техническое развитие страны;

решить многие социальные проблемы.

Платёжный баланс РБ 2010.pdf

Тема 5 МЕЖДУНАРОДНАЯ МИГРАЦИЯ ТРУДОВЫХ РЕСУРСОВ

5.1. Международная миграция трудовых ресурсов: понятие, причины, виды, последствия.

5.2. Формы и методы регулирования внешней трудовой миграции.

5.3. Миграционная политика Республики Беларусь.

5.1. Международная миграция трудовых ресурсов: понятие, причины, виды,

последствия

Одной из форм современных международных экономических отношений является МИГРАЦИЯ рабочей силы, под которой понимается перемещение, переселение трудоспособного населения из одной страны в другую в поисках работы и лучших условий жизни.

Внешний рынок рабочей силы предполагает мобильность рабочей силы между фирмами на общемировом уровне. Здесь механизм его регулирования охватывает более широкий круг экономических, юридических, социальных и иных факторов, определяющих функционирование этого рынка. Эти отношения регулируются на основе международных норм и соглашений, определяющих условия и порядок перемещения рабочей силы через границу, трудоустройство иностранных граждан, их юридическую и социальную защиту в стране пребывания и др.

Внешний рынок рабочей силы формируется под воздействием двух потоков - эмиграции и иммиграции рабочей силы.

ЭМИГРАЦИЯ - это выезд работников данной страны на работу в другие страны.

ИММИГРАЦИЯ - это обратный процесс, то есть въезд иностранных рабочих на работу в данную страну.

Основной экономической причиной внешней трудовой миграции является уровень развития стран, определяющий разную степень занятости населения и размер заработной платы. Последние порождают и так называемую «голодную» миграцию. Другие причины миграции рабочей силы - политические и религиозные преследования, природные и техногенные катастрофы, войны, личностные мотивации - относят к неэкономическим.

Базовой формой организации внешней трудовой миграции, принятой в международной практике, являются двусторонние соглашения между заинтересованными государствами, где, в частности, оговариваются социальное и трудовое равноправие между иммигрантами и гражданами страны пребывания. Важное значение для внешней трудовой миграции имеет закон о въезде и выезде, который принимается каждым отдельным государством в целях защиты внутреннего рынка рабочей силы. Так, ряд экономически развитых стран ввели количественные ограничения (ежегодные квоты) на въезд иностранцев в страну. Более того, некоторые из них определяют круг профессий и квалификацию рабочих-иммигрантов, устанавливают возрастные ограничения, определяют другие условия въезда в страну.

Ограничению въезда иностранцев в страну способствуют и такие факторы, как:

                 незнание иностранного языка;

                 непризнание статуса отечественного диплома об образовании;

                 незнание культуры и обычаев страны планируемого пребывания;

                 отсутствие национальных законов, гарантирующих защиту прав ее граждан за рубежом и по возвращении на родину и др.

В международной практике управления миграционными процессами функции найма рабочей силы в стране эмиграции (иммиграции) обычно выполняет частный агент. Поскольку выбор места жительства и работы относятся к числу основных прав человека, то гражданин вправе заключать индивидуальный трудовой контракт с любым работодателем зарубежного государства, а миграционная служба должна оказать ему в этом содействие.

Формирование рынка рабочей силы на основе миграционных потоков имеет как положительную, так и отрицательную стороны. Положительная сторона этого процесса состоит в том, что, «прокачав» часть своего трудоспособного населения через экономически более развитые страны, страна-экспортер рабочей силы приобретает силы и средства для своего дальнейшего развития. Это:

                                   валютные доходы от экспорта рабочей силы;

                                   налоги с прибыли фирм-посредников;

                                   переводы эмигрантов на содержание семей и родственников по постоянному месту жительства;

                                   ввоз из-за границы предметов длительного пользования; ввоз средств производства для начала собственного бизнеса;

                                   повышение квалификации и приобретение опыта работы на современном оборудовании и др.

Кроме того, международные трудовые миграции способствуют снижению безработицы на внутреннем рынке рабочей силы (особенно в периоды экономических спадов) и в конечном итоге - росту его эффективности: изменяется профессиональная и квалификационная структура рабочей силы, национальная экономика быстро и эффективно приспосабливается к требованиям международного разделения труда и мирового рынка.

Опыт стран ЕС показывает, что внутренний рынок рабочей силы может быть эффективным только в условиях его открытости по отношению к внешнему рынку. Однако здесь следует оговориться - при условии относительного равенства экономического и социального развития стран. Если же это условие не соблюдается, то квалифицированная рабочая сила будет устремляться туда, где ее цена и степень защищенности значительно выше. Причем зачастую квалифицированные специалисты навсегда покидают страну, меняя при этом место жительства и гражданство. Происходит так называемая «утечка умов». В данной ситуации формирование, мирового рынка рабочей силы с позиции страны экспортера ее будет носить негативный характер.

5.2. Формы и методы регулирования внешней трудовой миграции

Для нейтрализации отрицательных последствий и усиления положительного эффекта, получаемого в результате трудовой миграции, создана широкая система национального и межгосударственного регулирования этого процесса.

В эту систему включается:

                             законодательство о юридическом, политическом и профессиональном статусе мигрантов;

                             национальные службы иммиграции;

                             межгосударственные соглашения;

                             международные конвенции и другие нормативные документы.

Координирует деятельность национальных иммиграционных управлений Система постоянного наблюдения за миграцией (СОПЕМИ), которая создана в рамках Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). На международном уровне создано несколько организаций, занимающихся этой проблемой. Одной из них является Международная организация по миграции (MOM). В рамках этой организации осуществляется разработка долгосрочных программ в области упорядочения миграционных потоков, оказания помощи в вопросах организации миграции, технического сотрудничества, предотвращения «утечки умов», реэмиграции, предоставления экспертных и консультативных услуг.

Регулированием международной миграции занимаются также Международная организация труда (МОТ) и Управление Верховного комиссара ООН по делам беженцев (УВКБ ООН). Каждая из этих организаций действует в рамках своей компетенции. МОТ - в области социального развития, содействия занятости, защиты занятых мигрантов, а УВКБ ООН - по вопросам защиты беженцев, реализации долгосрочных решений, в первую очередь репатриации.

Кроме того, в целом ряде других международных организаций созданы специальные подразделения иди службы, занимающиеся вопросами миграции: в ЕС - Комитет гражданских свобод и внутренних дел Европейского парламента, в Совете Европы - отдел по вопросам населения, занятости и миграции и т.д.

Характерной особенностью регулирования миграционных потоков является то, что приоритеты в данной области отдаются национальным государствам. Последние, однако, при разработке комплекса мер, регулирующих процессы внешней трудовой миграции, должны придерживаться определенных правовых норм и стандартов, закрепленных в документах международных организаций.

Другой особенностью является то, что регулирование данного процесса осуществляется двумя (или более) субъектами воздействующими на различные стадии перемещения трудовых ресурсов и преследующими зачастую несовпадающие интересы. Страна-импортер рабочей силы в большей степени отвечает за прибытие и использование мигрантов, регулируя их количество, профессиональную, квалификационную, половозрастную структуру и продолжительность пребывания в стране. В функции страны - экспортера рабочей силы в большей степени входят регулирование оттока и защита интересов мигрантов за рубежом.

В то же время во многих аспектах интересы стран-экспортеров и стран-импортеров трудовых ресурсов оказываются тесно переплетенными. Правовым выражением этой переплетенности является заключение двухсторонних и многосторонних соглашений по вопросам миграции.

К основным методам регулирования внешней трудовой миграции относят:

       административно-правовые (меры национального законодательства, определяющие юридический, политический и профессиональный статус иммигрантов в данной стране, действие национальных служб миграции и меры межправительственных соглашений по регулированию внешней трудовой миграции);

       экономические (призваны создавать мотивационные стимулы для оптимизации трудовой миграции);

       оперативные (выполняют корректирующую и координирующую функции, а также осуществляют мониторинг трудовых миграционных процессов).

При регулировании иммиграции большинство принимающих стран используют селективный подход. Его суть заключается в том, что государство не препятствует въезду тех категорий работников, которые нужны в данной стране, ограничивая въезд всем остальным.

Основой эмиграционной политики является регулирование всех трех фаз реэмиграционного цикла: отъезд работника из страны, пребывание за границей и возвращение на родину. Цели этой политики сводятся к сокращению безработицы, поступлению валютных средств для сбалансирования экспортно-импортных операций, обеспечению мигрантам за рубежом соответствующего жизненного уровня, сочетанию требований возвращения на родину эмигрантов с приобретением ими в зарубежных странах профессий и образования. Для достижения этих целей используются как косвенные, так и прямые методы регулирования.

Косвенные методы включают:

1.    средства поощрения валютных переводов из-за рубежа и их эффективное использование;

2.    таможенные льготы для возвращающихся мигрантов;

3.    специальные эмигрантские программы, дополнительно принимаемые в ряде стран с целью возвращения мигрантов из-за границы и их трудоустройства в стране.

К прямым методам относятся:

1. особые требования к субъектам трудовой миграции (получение лицензий, знание языка и др.);

2. экспансионистскую политику, призванную облегчить «завоевание» иностранных рынков труда:

       демпинг рабочей силы;

       создание условий для длительной работы за границей;

       расширение зоны географического рассредоточения и профессионального состава своих эмигрантов и др.;

3. политику предотвращения утечки за рубеж работников дефицитных специальностей и др.

5.3. Миграционная политика Республики Беларусь

Учет и анализ миграционных процессов в Республике Беларусь ведется с 1994 г. В Республике Беларусь трудовая миграция получила развитие в начале перестройки и постепенно наращивала свой потенциал в последующие годы. Так, например, если на начало 2000 г. на работу по контракту в Республику Беларусь прибыло около 4000 человек, то в 2007 г. эта цифра уже составила более 16000 человек. В настоящее время этот процесс охватил все области республики. Лидером по приему мигрантов является Брестская область, куда из приграничных районов Украины прибывает основная их масса (около 70%), в основном оседающая в приграничных районах области. Такая направленность потока обусловлена разными темпами реформирования экономики Беларуси и Украины, более тяжелой финансовой ситуацией в последней, безвизовым режимом въезда в Беларусь, соседством стран. Из стран СНГ, кроме Украины, в Беларусь приезжают на работу граждане Армении, Российской Федерации, Латвии и др. Из других стран в Беларусь традиционно приезжают с торговыми целями вьетнамцы. Значительная часть въезжающих приходится на наиболее промышленно развитые регионы - г. Минск и Минскую область. Часть прибывающих оседает на загрязненных в результате Чернобыльской катастрофы территориях, испытывающих острую нехватку кадров.

Поток мигрантов, выезжающих из Беларуси, связан в основном с выездом на заработки в другие страны. Как и прежде, основной поток направлен в Россию, хотя в последние годы удельный вес этого потока в общих миграционных перемещениях значительно снизился. Подавляющее большинство мигрантов (около 90%) выезжают на работы, связанные с физической деятельностью (строительные, сельскохозяйственные, работы по благоустройству территорий, работы с вредными и тяжелыми условиями труда, сфера обслуживания).

Наряду с перемещениями на законных основаниях большое распространение получила миграция без соответствующего разрешения, так называемая нелегальная миграция. Проблемы нелегальной миграции в Беларуси менее актуальны, нежели в странах-соседях (России, Украине), однако стоят остро и требуют соответствующего регулирования.

Государственное регулирование потоков трудовой миграции осуществляется посредством использования взаимосвязанных мер законодательного, экономического и оперативного характера. При этом законодательные методы обеспечивают формирование соответствующей правовой основы разрешающего или запрещающего характера, регулируют общественные отношения, связанные с демографическим развитием общества, и опираются на основной закон страны - Конституцию Республики Беларусь. В области трудовой миграции законодательство направлено на создание условий и увеличение масштабов обмена рабочей силой с другими государствами. Для этого в республике Беларусь в 1993 г. были приняты законы «О порядке выезда из Республики Беларусь и въезда в Республику Беларусь граждан Республики Беларусь» и «О правовом положении иностранных" граждан и лиц без гражданства в Республике Беларусь». Принято также Положение о порядке выдачи субъектам хозяйствования специальных разрешений (лицензий) на привлечение иностранной рабочей силы и на осуществление деятельности, связанной с трудоустройством граждан республики за границей.

Роль государства как экономического регулятора трудовой миграции заключается в определении целей, национальных приоритетов, выработке механизма их реализации, а также создании условий для миграции активной части населения. Привлечение иностранной рабочей силы в Республику Беларусь осуществляется с учетом экономической целесообразности, в интересах защиты внутреннего рынка труда и обеспечения приоритетного права белорусских граждан на труд. Преимущество отдается высококвалифицированным специалистам, а также тем иностранным гражданам и лицам без гражданства, которые инвестируют в экономику страны, создают на ее территории иностранные и совместные предприятия, а также осуществляют подготовку и переподготовку кадров на уровне современных требований. Экономически безопасной и способствующей накоплению человеческого капитала можно считать такую внешнюю трудовую миграцию, которая,

во-первых, не сокращает трудовой потенциал страны;

во-вторых, обеспечивает прирост ее национального богатства за счет рационального использования национальной рабочей силы на различных сегментах мирового рынка труда и включения в трудовой процесс неиспользованной на национальном сегменте мирового рынка труда рабочей силы.

Для снижения масштабов незаконной трудовой миграции государство прибегает к таким мерам, как:

                         ужесточение контроля за иностранцами на территории страны;

                         быстрая депортация нарушителей миграционного законодательства;

                         ужесточение санкций к работодателям, незаконно предоставляющим работу иностранцам; принятие мер, направленных на легализацию части мигрантов, способных принести пользу экономике страны;

                         упрощение процедуры получения разрешения на наем иностранных работников для работодателей;

                         упрощение процедуры получения разрешения на право работать для мигрантов.

Учет и анализ миграционных процессов в Республике Беларусь ведется с 1994 г. В Республике Беларусь трудовая миграция получила развитие в начале перестройки и постепенно наращивала свой потенциал в последующие годы. Так, например, если на начало 2000 г. на работу по контракту в Республику Беларусь прибыло около 4000 человек, то в 2007 г. эта цифра уже составила более 16000 человек. В настоящее время этот процесс охватил все области республики. Лидером по приему мигрантов является Брестская область, куда из приграничных районов Украины прибывает основная их масса (около 70%), в основном оседающая в приграничных районах области. Такая направленность потока обусловлена разными темпами реформирования экономики Беларуси и Украины, более тяжелой финансовой ситуацией в последней, безвизовым режимом въезда в Беларусь, соседством стран. Из стран СНГ, кроме Украины, в Беларусь приезжают на работу граждане Армении, Российской Федерации, Латвии и др. Из других стран в Беларусь традиционно приезжают с торговыми целями вьетнамцы. Значительная часть въезжающих приходится на наиболее промышленно развитые регионы - г. Минск и Минскую область. Часть прибываю­щих съедает на загрязненных в результате Чернобыльской катастрофы территориях, испытывающих острую нехватку кадров.

Поток мигрантов, выезжающих из Беларуси, связан в основном с выездом на заработки в другие страны. Как и прежде, основной поток направлен в Россию, хотя в последние годы удельный вес этого потока в общих миграционных перемещениях значительно снизился. Подавляющее большинство мигрантов (около 90%) выезжают на работы, связанные с физической деятельностью (строительные, сельскохозяйственные, работы по благоустройству территорий/работы с вредными и тяжелыми условиями труда, сфера обслуживания).

Наряду с перемещениями на законных основаниях большое распространение получила миграция без соответствующего разрешения, так называемая нелегальная миграция. Проблемы нелегальной миграции в Беларуси менее актуальны, нежели В странах-соседях (России, Украине), однако стоят остро и требуют соответствующего регулирования.

Государственное регулирование потоков трудовой миграции осуществляется посредством использования взаимосвязанных мер законодательного, экономического и оперативного характера. При этом законодательные методы обеспечивают формирование соответствующей правовой основы разрешающего или запрещающего характера, регулируют общественные отношения, связанные с демографическим развитием общества, и опираются на основной закон страны - Конституцию Республики Беларусь. В области трудовой миграции законодательство направлено на создание условий и увеличение масштабов обмена рабочей силой с другими государствами. Для этого в республике Беларусь в 1993 г. были приняты законы «О порядке выезда из Республики Беларусь и въезда в Республику Беларусь граждан Республики Беларусь» и «О правовом положении иностранных граждан и лиц без гражданства в Республике Беларусь». Принято также Положение о порядке выдачи субъектам хозяйствования специальных разрешений (лицензий) на привлечение иностранной рабочей силы и на осуществление деятельности, связанной с трудоустройством граждан республики за границей.

Роль государства как экономического регулятора трудовой миграции заключается в определении целей, национальных приоритетов, выработке механизма их реализации, а также создании условий для миграции активной части населения. Привлечение иностранной рабочей силы в Республику Беларусь осуществляется с учетом экономической целесообразности, в интересах защиты внутреннего рынка труда и обеспечения приоритетного права белорусских граждан на труд. Преимущество отдается высококвалифицированным специалистам, а также тем иностранным гражданам и лицам без гражданства, которые инвестируют в экономику страны, создают на ее территории иностранные и совместные предприятия, а также осуществляют подготовку и переподготовку кадров на уровне современных требований. Экономически безопасной и способствующей накоплению человеческого капитала можно считать такую внешнюю трудовую миграцию, которая, во-первых, не сокращает трудовой потенциал страны; во-вторых, обеспечивает прирост ее национального богатства за счет рационального использования национальной рабочей силы на различных сегментах мирового рынка труда и включения в трудовой процесс с неиспользованной на национальном сегменте мирового рынка труда рабочей силы.

Для снижения масштабов незаконной трудовой миграции государство прибегает к таким мерам, как: ужесточение контроля за иностранцами на территории страны; быстрая депортация нарушителей миграционного законодательства; ужесточение санкций к работодателям, незаконно предоставляющим работу иностранцам; принятие мер, направленных на легализацию части мигрантов, способных принести пользу экономике страны; упрощение процедуры получения разрешения на наем иностранных работников для работодателей; упрощение процедуры получения разрешения на право работать для мигрантов.

Особенности эмиграции:

1.       носит безвозвратный характер;

2.       белорусы очень быстро приживаются за рубежом;

3.       высокие масштабы «утечки умов»

Тенденции мирового рынка рабочей силы:

1.         постоянное увеличение масштабов миграции, в том числе за счет нелегальной миграции;

2.         рост числа мигрантов из развитых стран в развивающиеся;

3.         нетто-иммиграция обеспечивает ½ прироста населения развитых стран;

4.         появление государств, специализирующихся на «продаже рабочей силы» (Пакистан, Иордания)

Об изменении законодательства по вопросам внешней трудовой миграции в Республике Беларусь.doc

Тема 6 МЕЖДУНАРОДНАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ИНТЕГРАЦИЯ

6.1. Международная экономическая интеграция: понятие, предпосылки, формы, последствия.

6.2. Основные региональные интеграционные объединения.

6.3. Европейский Союз: этапы эволюции, механизм функционирования.

a.         Международная экономическая интеграция: понятие, предпосылки,

формы, последствия

ИНТЕГРАЦИЯ (от лат. integratio - восстановление, восполнение; integer - целый) - объединение в целое каких-либо частей, элементов.

Когда речь идет о международной экономической интеграции, то имеют ввиду сближение, взаимодополнение экономик отдельных стран и постепенное срастание их в единое экономическое целое. Под МЕЖДУНАРОДНОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ИНТЕГРАЦИЕЙ понимают процесс экономического взаимодействия стран, приводящий к сближению их хозяйственных механизмов, принимающий форму межгосударственных соглашений и согласованно регулируемый межгосударственными органами. РЕГИОНАЛЬНАЯ ИНТЕГРАЦИЯ представляет собой переплетение, взаимопроникновение и сращивание воспроизводственных процессов стран определенного региона. Она обусловлена тем, что в некоторых регионах мира отдельные страны вступают друг с другом в более интенсивные экономические отношения, чем с другими странами. Условиями и предпосылками такого сближения являются:

1. Экономико-географические: территориальная близость государств, ресурсная, производственная и научно-техническая взаимодополняемость, способность к взаимной адаптации и др.

2. Культурно-этнические: близость языка, национальных культур, традиций, обычаев.

3. Общие исторические корни народов сближающихся стран. Если в прошлом народы этих стран жили в едином государстве или тесно связанных между собой государствах, то это дает дополнительные преимущества для их сближения.

4. Социально-политические предпосылки. Интеграция стран возможна лишь тогда, когда на это естъ политическая воля их руководства и стремление к этому народов, ибо интеграция всегда сопровождается потерей части своего суверенитета.

Целью международной экономической интеграции является создание единого экономического пространства, в рамках которого обеспечивается свобода передвижения товаров, услуг, факторов производства (капитала и рабочей силы). В результате между странами складываются устойчивые, регулярные и углубляющиеся связи, причем не только в экономической, но и в других сферах жизни. Сращивание национальных экономик гасит возможность их политических конфликтов и позволяет вести единую политику в отношении других стран.

Региональная экономическая интеграция в своем развитии проходит ряд ступеней:

1. Зона свободной торговли (отмена таможенных пошлин в торговле между странами-участниками интеграционной группировки);

2. Таможенный союз (унификация таможенных пошлин в отношении третьих стран);

3. Общий рынок (либерализация движения товаров, капиталов, рабочей силы между странами - участниками интеграционной группировки);

4. Экономический союз (координация и унификация внутриэкономической политики стран-участников, включая переход к единой валюте);

5. Политический союз (проведение единой внешней политики).

На каждой из этих ступеней устраняются определенные экономические барьеры (различия) между странами, вступившими в интеграционный союз. В результате в границах интеграционного блока складывается единое рыночное пространство, все страны-участницы выигрывают за счет повышения эффективности деятельности фирм и понижения государственных расходов на таможенный контроль. Кроме того, экономическое сближение стран в региональных рамках создает благоприятные условия для фирм стран - участниц экономической интеграции, защищая их в определенной степени от конкуренции со стороны фирм третьих стран. Интеграционное взаимодействие позволяет его участникам совместно решать наиболее острые социальные проблемы, такие как выравнивание условий развития наиболее отсталых регионов, смягчение положения на рынке труда, проводить научно-техническую политику и т.д.

Развитие экономической интеграции, несомненно, имеет и определенные негативные последствия. Взаимодействие национальных хозяйств происходит с разной степенью интенсивности, по-разному проявляется в отдельных регионах, в результате чего периодически возникают противоречия интересов стран-участниц и внутри группировок. Функционирование зон свободной торговли и либерализация импорта усиливают конкуренцию на внутреннем рынке, что создает угрозу для национальных производителей товаров. Проявляются и другие негативные стороны экономической интеграции.

6.2. Основные региональные интеграционные объединения

Из международных региональных интеграционных структур, заслуживающих особого внимания, можно выделить: Евросоюз, НАФТА, МЕРКОСУР, АТЭС, СНГ, ЕврАзЭС, Союз Беларуси и России.

Европейский Союз (см. вопрос 6.3)

НАФТА

НАФТА (NAFTA, North American Free Trade Agreement) - Североамериканская ассоциация свободной торговли, объединяющая США, Канаду и Мексику. Соглашение о ее создании было подписано в декабре 1992 г., а вступило в силу 1 января 1994 г.

Основными целями Соглашения являются:

• снятие барьеров в торговле и содействие свободному движению товаров и услуг между подписавшими Соглашение странами,

• установление справедливых условий конкуренции в рамках зоны свободной торговли,

• существенное увеличение возможностей для инвестирования в странах - членах НАФТА,

• обеспечение защиты прав интеллектуальной собственности в каждой из стран НАФТА,

• выполнение данного Соглашения и применение его для урегулирования тортовых споров,

• возможность в перспективе расширения рамок данного Соглашения за счет подключения к нему новых стран-участниц.

Сегодня на долю Ассоциации приходится около 20% всего объема мировой торговли. В ней создаются условия не только для свободного передвижения товаров и услуг, но также капиталов и рабочей силы. Предпринимаются меры по защите североамериканского рынка от экспансии азиатских и европейских компаний, занимающихся реэкспортом своих товаров в США через Мексику.

МЕРКОСУР

МЕРКОСУР представляет собой Южноамериканский общий рынок. Торговый пакт о его создании был подписан в 1991г. Аргентиной, Бразилией, Парагваем и Уругваем. С 5 июля 2006 г. к МЕРКОСУР присоединилась Венесуэла. Однако процесс полной интеграции Венесуэлы в сообщество займет около 4 лет.

В настоящее время МЕРКОСУР - это крупнейший интегрированный рынок Латинской Америки, где сосредоточено более 45% населения (около 250 млн чел.), 50% совокупного ВВП (свыше 1 трлн. дол. США), 40% прямых зарубежных инвестиций, более 60% совокупного объема товарооборота (свыше 300 млрд. дол.) и 33% объема внешней торговли континента. В пределах группировки обеспечена свободная миграция капиталов и рабочей силы, действуют общие таможенные тарифы на импорт из третьих стран, координируется политика в области промышленности, сельского хозяйства, транспорта, связи, в валютно-финансовой сфере.

АТЭС

Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество (АТЭС) - это межправительственная организация, объединяющая 21 государство региона. АТЭС (англ. аббревиатура - АРЕС) была создана в 1989 г. по предложению Австралии с целью развития экономического сотрудничества в бассейне Тихого Океана. Первоначально в нее входило 12 стран: Австралия, Бруней, Канада, Индонезия, Япония, Малайзия, Новая Зеландия, Филиппины, Сингапур, Южная Корея, Таиланд и США. В последующие годы к ним присоединились Китай, Гонконг, Тайвань, Мексика, Чили, Папуа - Новая Гвинея, а в 1998 г. - Вьетнам, Перу и Россия. АТЭС формально имеет консультативный статус, однако в рамках его рабочих органов определяются региональные правила ведения торговли, инвестиционной и финансовой деятельности, проводятся встречи отраслевых министров и экспертов по вопросам сотрудничества в тех или иных областях.

К числу основных особенностей интеграционных процессов в АТЭС можно отнести:

                           развитие интеграционных процессов в организации АТЭС при ведущей роли ТНК, создающих почву для межгосударственного сотрудничества;

                           охват интеграцией стран с существенно разными уровнями экономического развития, разными культурами и социально-политическими системами;

                           интеграцию в рамках АТЭС субрегиональных экономических союзов (АСЕАН, НАФТА, Южно-Тихоокеанский форум и др.).

На АТЭС приходится около 44% объема мировой торговли товарами, 33% - услугами и 64% - экспорта технологий. В сфере внешней торговли зависимость от внутрирегиональных сделок в рамках АТЭС у входящих в нее' стран составляет около 70%, в то время как у стран ЕС, например, этот показатель около 55%.

Высокие темпы экономического развития, нарастающие внутрирегиональные потоки товаров, услуг, капиталов дают основание сделать вывод о том, что в XXI веке АТЭС станет стержнем экономического роста мира.

Содружество Независимых Государств (СНГ)

СНГ возникло в результате распада СССР на постсоюзном экономическом пространстве. Соглашение об образовании СНГ было подписано руководителями Белоруссии, РСФСР и Украины в декабре 1991 г., к которому впоследствии присоединились другие республики бывшего СССР, за исключением Латвии, Литвы и Эстонии. В состав СНГ входят 11 стран: Азербайджан, Армения, Белоруссия, Казахстан, Киргизия, Молдавия, Россия, Таджикистан, Туркменистан, Узбекистан и Украина (Грузия вышла из состава). Доля стран СНГ в мировом ВВП составляет менее 5%.

При создании СНГ государства - учредители этой организации ставили следующие задачи:

• провести процедуру ликвидации СССР, раздела союзного наследства, обретения каждым участником полного суверенитета и международного признания с наименьшими издержками,

• создать на базе бывших союзных республик общее экономическое, научно-техническое, информационное и гуманитарное пространство, учитывая тот факт, что все члены СНГ длительное время составляли единый народнохозяйственный комплекс в рамках единого государства.

Сегодня, в результате непоследовательностичцействий некоторых стран-членов и сохраняющихся существенных различий в их интересах, СНГ переживает сложные времена. Содружество достаточно успешно решило первую задачу: с минимальными политическими издержками произошло становление суверенитета союзных республик. Однако вторая задача - создание действующего экономического содружества - пока не решена. Поэтому одной из характерных особенностей сегодняшнего сотрудничества в рамках СНГ является «разноуровневая» интеграция.

Евразийское Экономическое Сообщество (ЕврАзЭС) Договор об учреждении ЕврАзЭС был заключен в октябре 2000 г. Белоруссией, Казахстаном, Киргизией, Россией и Таджикистаном. 25 января 2006 г. на саммите ЕврАзЭС в Санкт-Петербурге в Сообщество был принят Узбекистан. Задачами объединения являются:

• завершение оформления в полном объеме режима свободной торговли,

• формирование единых таможенных тарифов и единой системы мер нетарифного регулирования,

• установление общих правил торговли товарами и услугами и их доступа на внутренние рынки,

• выработка согласованной позиции государств - членов Сообщества во взаимоотношениях с ВТО (Всемирной Торговой Организацией) и другими международными экономическими организациями,

• создание унифицированной системы таможенного регулирования.

Основная цель ЕврАзЭС - создание единого экономического пространства на территории шести указанных государств.

Высшим органом ЕврАзЭС является Межгосударственный совет, который собирается не реже одного раза в год на уровне глав государств и не реже двух раз в год - на уровне глав правительств. Постоянно действующими органами ЕврАзЭС являются: Интеграционный комитет, Межпарламентская ассамблея,

Суд сообщества. По решению Межгосударственного совета в странах - членах Сообщества могут открываться представительства Интеграционного комитета.

Союз Беларуси и России

Является наиболее продвинутой формой интеграции стран СНГ. Договор о создании союза был подписан в декабре 1999 г., которому предшествовало подписание:

• в 1995 г. Соглашения о Таможенном союзе, к которому в 1995-1999 гг. присоединились Казахстан, Киргизия и Таджикистан, '

• в апреле 1996 г. Договора об образовании Сообщества Белоруссии и России,

• в апреле 1997 г. Договора о Союзе Беларуси и России.

В декабре 1999 г. был подписан договор о создании Союзного государства Российской федерации и Республики Беларусь. При этом сохранялся национальный суверенитет стран-участников с одновременным формированием союзных государственных органов и наднациональных органов управления. Россия и Беларусь остаются полноправными членами международного сообщества и сохраняют свое членство в международных организациях. Каждая из сторон сохраняет и свои обязательства и права по международным договорам.

Целями Союзного государства являются:

- формирование единого экономического пространства,

- осуществление единой социальной политики,

- проведение согласованной оборонной и внешней политики.

6.3. Европейский Союз: этапы эволюции, механизм функционирования

Европейский Союз образовался как европейское экономическое сообщество (ЕЭС) в 1967 г. после слияния региональных организаций: Европейского объединения угля и стали (ЕОУС, 1951 г.); Римского договора 1957 г. опоздании ЕЭС; Европейского сообщества по атомной энергии (ЕВРАТОМ).

С 1 января 1994 г. на основе Маастрихтского1 договора 1992 г. ЕЭС стало называться Европейским Союзом. В настоящее время ЕС представляет собой крупнейшее экономическое и политическое интеграционное объединение, в состав которого входят 27 европейских государств с территорией более 4,2 млн кв. км и населением более 484 млн человек. Это: Бельгия, Германия, Италия, Люксембург, Нидерланды, Франция-страны-родоначальницы ЕС; Великобритания, Ирландия и Дания, присоединившиеся к сообществу в 1973 г.; Греция, вступившая в Сообщество в 1981 г.; Испания и Португалия, имеющие членство в Сообществе с 1986 г.; Финляндия, Швеция и Австрия, вошедшие в состав Сообщества в 1995 г,; Венгрия, Польша, Чехия, Словакия, Словения, Латвия, Литва, Эстония, Мальта и Кипр, вошедшие в состав ЕС в мае 2004 г.; Болгария и Румыния, вступившие в ЕС с 1 января 2007 г.

Одной из основных задач Маастрихтского договора явилось завершение экономической интеграции путем создания' Экономического и валютного союза (ЭВС). При этом подчеркивалось, что ЭВС с единой для стран-участниц валютой (Евро) будет включать в свой состав только те страны, которые выполнят требования взаимной адаптации экономических систем. К таким требованиям относятся:

- дефицит государственного бюджета вступающих в ЭВС стран не должен превышать 3% ВВП,

- накопленный государственный долг не должен превышать 60% ВВП,

- уровень инфляции в стране за предшествующие ее вступлению в ЭВС 12 месяцев не должен превышать более чем на 1,5 процентных пункта средний уровень инфляции трех стран ЕС, добившихся самой низкой инфляции,

- соблюдение, по крайней мере, в Течение двух лет установленных пределов курсовых колебаний, обеспечиваемых механизмом валютных курсов Европейской валютной системы (страны, вступающие в ЭВС, в этот период не должны девальвировать по собственной инициативе курс национальной валюты по отношению к валюте любого другого государства - члена ЕС),

- долгосрочные процентные ставки (измеряемые по их уровню за последние 12 месяцев) во вступающей в ЭВС стране не должны более чем на два процентных пункта отличаться от среднего уровня этих ставок по крайней мере трех стран ЕС, добившихся наибольшей стабильности этого показателя.

Сегодня 16 стран ЕС соответствуют вышеуказанным стандартам и имеют общую валюту - евро: Австрия, Бельгия, Германия, Голландия, Ирландия, Испания, Италия, Люксембург, Португалия, Финляндия и Франция, Греция, Словения, Кипр, Мальта и Словакия.

В своей эволюции ЕС прошел все формы интеграции: зону свободной торговли; таможенный союз; экономический и валютный союз; политический союз,

Процесс начался 9 мая 1950 г. речью министра иностранных дел Франции Роберта Шумана, предложившего объединить угольную и сталелитейную промышленность Франции и Федеративной Республики Германии. Эта концепция была реализована в 1951 г. Парижским Договором о создании Европейского сообщества угля и стали, членами которого стали: Бельгия, Франция, ФРГ, Италия, Люксембург и Нидерланды.

В 1957 г. Римский Договор установил Европейское экономическое сообщество и Европейское сообщество по атомной энергии. Они, соответственно, были нацелены на создание таможенного союза и ломку внутренних торговых барьеров внутри Сообщества, а также развитие ядерной энергии в мирных целях. Этот этап характеризовался созданием зоны свободной торговли (1958-1966 гг.).

В 1967 г. произошло слияние исполнительных органов трех Сообществ (Европейского объединения угля и стали, Европейского сообщества по атомной энергии, Европейского экономического сообщества), в результате чего была создана интеграционная группировка - Европейское сообщество с такими основными институтами, как Европейская Комиссия, Совет, Парламент и Суд. Происходит формирование таможенного союза (1968-1986 гг.) и дальнейшее расширение сферы деятельности ЕС.

В 1971 г. заключено Соглашение о создании зоны свободной торговли между ЕС и ЕАСТ. К этому же этапу относится и начало интеграции в валютно-финансовой сфере. В 1972 г. было введено совместное плавание валют некоторых стран - членов ЕС в определенных пределах (+2,25 - «валютная змея»), а с 1979 г. -начала функционировать европейская валютная система.

Следующий этап - создание общего рынка (1987-1992 гг.). На основе Единого Европейского акта, а также подписанного в 1985 г. документа «White Рарег» о программе создания внутреннего рынка страны ЕС ликвидировали оставшиеся барьеры на пути передвижения товаров и факторов производства.

Последним этапом в процессе европейской интеграции стал Маастрихтский Договор 1992 г. Это этап создания экономического союза (с 1993 г. по настоящее время).

Механизм функционирования ЕС основывается, прежде всего, на политико-правовой системе управления, в которую входят как общие или межгосударственные органы, так и элементы национально-государственного регулирования. В качестве межгосударственных органов управления ЕС выступают:

1. Совет Европейского союза (СЕС). Он не реже двух раз в год проводит сессии на уровне глав государств и правительств, а также регулярно собирается на уровне различных министров (иностранных дел, экономики, финансов, сельского хозяйства и др.). 1

2. Комиссия ЕС (КЕС) - исполнительный орган, своего рода правительство ЕС, претворяющее в жизнь решения СЕС.

3. Европейский парламент (ЕП) с резиденцией в Страсбурге. Избирается с 1979 г. прямым голосованием граждан во всех странах - членах ЕС.

4. Европейский суд, обеспечивающий правильную интерпретацию и реализацию нормативных актов (законодательства) ЕС.

5. Европейский социальный фонд ориентации и гарантирования сельского хозяйства (ФЕОГА), т который приходится большая часть бюджета ЕС

6. Европейский социальный фонд, облегчающий перемещение рабочей силы внутри ЕС и ее адаптацию к изменяющимся условиям в интеграционном пространстве.

7. Европейский фонд регионального развития, содействующий структурной перестройке слабо индустриально развитых или депрессивных регионов.

8. Европейский инвестиционный банк, созданный на основе долевого участия стран - членов ЕС в его основном капитале. Имея функции коммерческого банка, он предоставляет кредиты государственным структурам стран - членов ЕС.

Крупнейшие международные торговые объединения

Европа:

         ЕС

         ЕАСТ (европейская ассоциация свободной торговли)

         СНГ

Америка:

         НАФТА (североамериканское объединение свободной торговли)

         МЕРКОСУР (южноамериканский общественный рынок)

         КАРИКОМ (карибское сообщество)

Азия:

         АТЭС (азиатско-тихоокеанское экономическое содружество)

         АСЕАН (ассоциация государств юго-восточной Азии)

         СААРК (ассоциация регионального содружества южной Азии)

Африка:

         САДК (южно-африканский комитет развития)

         ЭКОВАС (экономическое сообщество стран западной Африки)

         КОМЕСА (общий рынок)

Основные региональные интеграционные объединения

ЕС – 27 стран (на 2011 г.)В Европейский союз входят 27 государств.doc

Не хотят вступать в ЕС:

Швейцария, Лихтенштейн, Норвегия, Исландия

Стремятся вступить в ЕС:

Хорватия, Македония, Сербия, Албания, Босния, Черногория

Для того, чтобы войти в Европейский валютный союз (16 стран на 2009 год) необходимо удовлетворять следующим критериям:

1.       низкие темпы инфляции;

2.       низкий уровень процентных ставок;

3.       бюджетная дисциплина;

4.       стабильная валюта.

Великобритания, Швеция, Дания не согласились на введение евро.

ЕАСТ – создан в 1960г. как альтернатива ЕС. Входило 7 государств, теперь – 4 (Исландия, Норвегия, Швейцария, Лихтенштейн).

НАФТА – США, Канада, Мексика. Причины создания:

1.       влияние транснациональных компаний;

2.       противодействие ЕС;

3.       сохранение конкурентоспособности.

АТЭС – создан в 1989г. Штаб-квартира – Сингапур, входит 21 государство.

СНГ – создан в 1991г. Входило 12 государств, сейчас – 11. (11 бывших союзных республик: Азербайджана, Армении, Белоруссии, Казахстана, Киргизии, Молдавии, России, Таджикистана, Туркменистана, Узбекистана и Украины (из бывших союзных республик отсутствовали Латвия, Литва, Эстония и Грузия).(СНГ было основано главами БССР.doc)

На просторах СНГ существует несколько альтернативных интеграционных объединений:

       ОДКБ (организация договора о коллективной безопасности) – 7 государств.ОДКБ.doc

       ЕврАзЭС (евразийское экономическое сообщество) – 6 государств. Евразийское экономическое сообщество.doc

       ШОС (шанхайское организационное сотрудничество) ШОС.doc

       ЕЭП (единое экономическое пространство). ТС и ЕЭП.doc

       ГУАМ (Грузия, Украина, Азербайджан, Молдова).

       СДВ (содружество демократического выбора).Содружество демократического выбора.doc

       МЕРКОСУР (южно-американский общественный рынок): Аргентина, Бразилия, Парагвай, Уругвай, Венесуэла). МЕРКОСУР.doc

Тема 7. ПЛАТЕЖНЫЙ БАЛАНС

7.1. Платежный баланс: понятие, принципы составления.

7.2. Торговый баланс и его виды.

7.3. Макроэкономическое значение платежного баланса. Факторы, влияющие на платежный баланс.

7.4. Регулирование и финансирование платежного баланса.

7.5. Платёжный баланс РБ.

7.1. Платежный баланс: понятие, принципы составления

ПЛАТЕЖНЫЙ БАЛАНС представляет собой соотношение между платежами, поступающими в данную страну из-за границы, и платежами, осуществленными ею за границей в течение определенного периода времени. Он включает платежи по внешнеторговым операциям (торговый баланс), услугам (международные перевозки, страхование и пр.), неторговые операции (содержание представительств, командировки специалистов, международный туризм), платежи в виде процентов по кредитам и в виде доходов от капиталовложений.

В платежном балансе отражаются итоги внешнеэкономической деятельности страны. На основе платежного баланса можно проводить анализ этой деятельности, давать оценку валютно-финансовому положению страны, определять, «по средствам» ли живет та или иная страна с точки зрения ее внешнеэкономических связей, и др. Данные платежного баланса используются для составления национальных счетов и измерения объема национального богатства.

Учет платежей по всем внешнеэкономическим операциям осуществляется в течение определенного периода времени (месяца, квартала, года). Он ведется в платежном балансе по принципу двойной бухгалтерии. Денежные средства, поступающие в страну (например, от экспорта), приходуются в кредитовых статьях баланса (со знаком «плюс»); покидающие страну (допустим, использованные на оплату импорта иностранных товаров) - в дебетовых статьях (со знаком «минус»). Разность между суммарными итогами кредитовых и дебетовых статей есть сальдо платежного баланса. Эта разность может быть положительной, если поступления превышают платежи и отрицательной - в противоположном варианте. В последнем случае страна имеет дефицит платежного баланса, последствиями которого являются: истощение валютных запасов страны; нарушение равновесия между спросом и предложением на внутреннем рынке; подрыв устойчивости национальной денежной единицы; сокращение валового внутреннего продукта (ВВП) и национального дохода (НД).

Платежный баланс имеет логически последовательную структуру, что позволяет производить региональные сравнения, изучать его взаимоотношения с запасами внешних активов и пассивов страны.

Структура платежного баланса формируется из стандартных компонентов, объединенных в две секции:

       текущий счет ;

       капитальный счет.

В первой секции учитываются все операции между резидентами и нерезидентами, относящиеся к товарам, услугам, доходам и трансфертам, а во второй секции отражаются операции, касающиеся изменений во владениях в зарубежных финансовых активах и пассивах.

Укрупненный состав стандартных компонентов (структура платежного баланса) следующий:

Платежный баланс (стандартные компоненты)

I. Текущий счет

А. Товары и услуги

а. Товары

1. Товары внешней торговли

2. Изделия для переработки

3. Ремонт основных фондов

4. Приобретение товаров в портах транспортными компаниями

б. Услуги

1. Перевозки

2. Поездки

3. Коммуникационные услуги

4. Строительные услуги

5. Страховые услуги

6. Финансовые услуги (за исключением страхования)

7. Крмшлотерные и информационные услуги

8. Авторские и другие выплаты

9. Другие деловые услуги

10. Другие личные услуги

11. Правительственные услуги

Б. Доход

1. Компенсация служащим, включая пограничных, сезонных и других рабочих

2. Доходы от капиталовложений

В. Трансферта

1. Общие правительственные органы

2. Другое

II. Капитальный счет

А. Капитал, за исключением резервных активов

1. Прямые инвестиции

2. Портфельные инвестиции "

3. Другой капитал

Б. Резервные активы

1. Монетное золото

2. Специальные права заимствования .

3. Резервная позиция в МВФ

4. Иностранная валюта

5. Другие требования

К «товарам» относят в основном все движимые товары, которые экспортируются или импортируются от резидентов К нерезидентам и наоборот, и по отношению к которым происходит изменение во владении.

В «товары для переработки» включают все изделия, которые перерабатываются за границей и подвергаются значительному физическому изменению.

В «ремонт основных фондов» входит выполнение значительных работ по реконструкции или производству, которые выполнены на импортируемых или экспортируемых судах, кораблях и на другом транспортном оборудовании.

«Приобретение товаров в портах транспортными компаниями» включает все товары, приобретенные компаниями-резидентами за границей.

В компоненту «услуги» входят перевозки, поездки, коммуникационные услуги, страховые, строительные, финансовые, компьютерные, информационные, авторские и другие выплаты, иные деловые и личные услуги.

К «перевозкам» относятся услуги морского, воздушного и других видов транспорта, выполненные резидентами для нерезидентов и наоборот.

В «поездки» входят товары и услуги, которые приобрели нерезиденты-путешественники во время пребывания в стране не более года для личного потребления.

«Коммуникационные услуги» включают почтовые и курьерские услуги по доставке почты, посылок, газет, журналов, услуги по аренде почтовых ящиков и телекоммуникационные услуги, передающие звук, образ и другую информацию по телексу, телефону, телеграммой, кабелем, спутнику, и др.

«Строительные услуги» состоят из работ, выполненных строительными организациями-резидентами по сооружению и монтажу объектов за границей на временной основе.

В «страховые услуги» входит предоставление услуг компаниями-резидентами для нерезидентов по страхованию грузов и другим видам страхования, в том числе страхование жизни от несчастного случая, пожара, катастрофы, от гражданской ответственности и др.

К «финансовым услугам» относят посреднические и вспомогательные услуги (кроме страховых услуг), которые были произведены между резидентами и нерезидентами.

«Компьютерные и информационные услуги» образуются из услуг между резидентами и нерезидентами в форме1 консультаций по эксплуатации оборудования, внедрению компьютерных программ, техническому обслуживанию и ремонту компьютерных программ, техническому обслуживанию и ремонту компьютеров и периферийного оборудования, обработке данных, созданию банка данных, по формированию и накоплению динамических рядов. '•'''

«Авторские и другие выплаты» формируются из платежей и поступлений между резидентами и нерезидентами за пользование нематериальными активами - авторскими правами, патентами, технологиями, проектами, торговыми знаками и др.

«Другие деловые услуги» включают услуги между резидентами и нерезидентами, кроме названных выше.

К «другимличнымуслугам» относятся медицинские, образовательные услуги, права на прокат предметов и другие личные услуги, оказываемые резидентами нерезидентам и наоборот.

В составе «правительственных услуг» учитываются операции, осуществляемые посольствами, консульствами, военными частями и оборотными агентствами с резидентами страны, в которой они расположены, а также с другими странами, операции других официальных учреждений, расположенных в других странах, и другие услуги, которые не вошли в перечисленные выше.

Компонента «доход» образуется из двух статей: компенсации служащим, выплаты рабочим-нерезидентам (пограничным, сезонным и другим рабочим), и доходы от капиталовложений и поступления по внешним финансовым активам и пассивам.

«Трансферта» используется для покрытия изменений во владении реальными ресурсами или финансовыми активами экономики данной страны по отношению к экономике остальных стран, которые не отражаются в других подобных изменениях.

В составе «общих правительственных органов» выделяется прощение долга, другие субсидии и другие трансферты общих правительственных органов.

Категория «другое» охватывает следующие трансферты: прощение долга, другие субсидии, денежные переводы рабочих, трансферты мигрантов и другие трансферты.

Компонента «Капитал за исключением резервных активов» включает прямые и портфельные инвестиции и другой капитал.

Компонента «резервные активы» включает монетное золото, специальные права заимствования, резервные позиции в МВФ, иностранную валюту и другие требования.

К «другим требованиям» относятся резервы правительства, резервы с заграницей нефинансовых агентств правительства, резервы в распоряжении частных депозитных банков, находящихся под контролем властей.

7.2. Торговый баланс и его виды

ТОРГОВЫЙ БАЛАНС есть разница между суммой экспорта и суммой импорта товаров данной страной. Он учитывает торговые сделки резидентов с нерезидентами, т. е. товарный экспорт и импорт за определенный период (часть платежного баланса).

Если экспорт превышает импорт, речь идет о профиците торгового баланса (положительное сальдо).

Если импорт превышает экспорт, принято говорить о дефиците торгового баланса (отрицательное сальдо).

Торговый баланс отражает, прежде всего, конкурентоспособность товаров данной страны за рубежом. Он тесно связан с уровнем курса национальной валюты, поскольку большая положительная величина торгового баланса, его положительное сальдо, означает приток в страну иностранной валюты, что повышает курс национальной валюты. Отрицательная величина торгового баланса означает низкую конкурентоспособность товаров данной страны на внешних рынках. Это ведет к росту внешней задолженности и падению курса национальной валюты.

С другой стороны, сами по себе изменения курса национальной валюты влияют на результаты международной торговли, а следовательно, и на торговый баланс. При низком курсе национальной валюты товары этой страны получают дополнительное преимущество перед конкурентами на внешних рынках, что ведет к росту экспорта. Наоборот, из-за роста курса национальной валюты цены национальных товаров на внешних рынках вырастут, что приведет к их вытеснению более дешевыми товарами других стран. Действия центральных банков по снижению курсов национальных валют вызваны, в первую очередь, стремлением обеспечить конкурентные преимущества национальным экспортерам.

Объемы экспорта и импорта не рассматриваются как равноправные. Экспорт имеет более непосредственное влияние на экономический рост страны, из-за чего финансовые рынки придают данным по экспорту большее значение. С другой стороны, рост импорта может отражать сильный потребительский спрос внутри страны и неудовлетворенность его со стороны национальной экономики.

В отличие от других рядов экономической статистики данные по торговому балансу не имеют выраженной корреляции (взаимной связи) со стадиями делового-цикла, поскольку на внутреннюю экономическую динамику страны налагаются экономические циклы других стран, которые имеют свои особенности по фазе и амплитуде изменений. При анализе торговых данных надо учитывать также явно выраженную их сезонную зависимость. Данные по торговому балансу представляются с сезонной корректировкой как в номинальных, так и в фиксированных ценах.

Результаты торговли группируются по шести основным категориям товаров (продукты питания, сырье и промышленные запасы, потребительские товары, автомобили, средства производства, другие товары) и по торговле с отдельными странами.

7.3. Макроэкономическое значение платежного баланса. Факторы, влияющие на платежный баланс

Основными статьями платежного баланса, отражающими связь экономики страны с внешним миром, являются счет текущих операций и капитальный счет.

ТЕКУЩИЙ СЧЕТ, ИЛИ СЧЕТ ТЕКУЩИХ ОПЕРАЦИЙ, - это баланс трансакций (обменов), совершаемых в сфере реальной экономики - на рынке товаров и услуг. Он занимает особое место в платежном балансе, ибо связан с состоянием национальной экономики и ее позицией в мировом хозяйстве. Баланс текущих операций показывает величину реальных ценностей, которые страна получила от заграницы или передала загранице. Дефицит платежного баланса по текущим операциям показывает, что страна расходует на оплату товаров и услуг из-за границы больше, нежели она получает из-за границы от продажи своих товаров.

КАПИТАЛЬНЫЙ СЧЕТ, или СЧЕТ ДВИЖЕНИЯ КАПИТАЛА, - это баланс трансакций, совершаемых в финансовой сфере - на рынке капитала. Он показывает, как меняются чистые заграничные активы - наблюдается приток или отток капитала. Если поступления от продажи активов остальному миру больше, чем расходы страны на покупку активов за границей, то баланс активов положительный, и страна имеет чистый приток капитала. Если же складывается обратная тенденция - баланс сводится с дефицитом, то страна имеет дело с оттоком капитала.

Платежный баланс имеет прямую и обратную связь с воспроизводством. С одной стороны, он складывается под влиянием процессов, происходящих в воспроизводстве, а с другой -воздействует на него, так как влияет на курсовые соотношения валют, золотовалютные резервы, внешнюю задолженность, направление экономической, в том числе валютной политики, состояние мировой валютной системы. Платежный баланс дает представление об участии страны в международном разделении труда, масштабах, структуре и характере ее внешнеэкономических связей.

В платежном балансе отражаются:

а) структурные позиции национальной экономики, определяющие разные возможности экспорта и потребности в импорте товаров, капиталов и услуг;

б) изменения в соотношении рыночного и государственного секторов экономики;

в) конъюнктурные факторы (степень международной конкуренции, инфляции, изменения валютного курса и др.).

На состояние платежного баланса влияет ряд факторов:

1. Неравномерность экономического и политического развития стран и изменение в связи с этим международных конкурентных позиций той или иной страны.

2. Циклические колебания экономики. Подъемы и спады хозяйственной активности определяют не только состояние внутренней экономики страны, но и ее внешнеэкономические позиции.

3. Милитаризация экономики и военные расходы. Если экспортные отрасли загружены военными Заказами, а средства, которые можно применить для расширения вывоза товаров, направляются на военные цели, то это приводит к сокращению экспортных Возможностей страны. Гонка вооружений вызывает увеличение импорта военно-стратегических товаров сверх нормальных потребностей мирного времени.

4. Усиление международной финансовой взаимозависимости стран, которое стало сильнее коммерческой взаимозависимости, что усиливает валютные и кредитные риски.

5. Изменения в международной торговле под воздействием НТР, роста интенсификации хозяйственной жизни, перехода на новую энергетическую базу, которые вызывают структурные сдвиги в международных экономических связях.

6. Валютно-финансовые факторы. Девальвация валюты обычно поощряет экспорт, а ревальвация - стимулирует импорт при прочих равных условиях.

7. Инфляция. Ее отрицательное влияние происходит в том случае, если повышение цен снижает конкурентоспособность национальных товаров, затрудняет их экспорт, поощряет импорт товаров и способствует бегству капиталов за границу.

8. Чрезвычайные обстоятельства (неурожай, стихийные бедствия, катастрофы и т.д.).

9. Торгово-политическая дискриминация страны, создающая искусственные барьеры, препятствующие развитию взаимовыгодных отношений с другими странами.

7.4. Регулирование и финансирование платежного баланса

Платежный баланс издавна является одним из объектов государственного регулирования, которое корректирует рыночное регулирование. Это обусловлено определенными причинами.

1.                        Платежным балансам присуща неуравновешенность, проявляющаяся в длительном и крупном дефиците у одних стран и чрезмерном активном сальдоу других. Нестабильность платежного баланса влияет на динамику валютного курса, миграцию капитала, состояние экономики.

2.                        После отмены золотого стандарта в 1930-х гг. стихийный механизм выравнивания платежного баланса путем ценового регулирования действует крайне слабо. Поэтому выравнивание платежного баланса требует целенаправленных государственных мероприятий.

3.                        В условиях глобализации повысилось значение платежного баланса в системе государственного регулирования экономики. Задача его уравновешивания входит в круг основных задач политики государства наряду с обеспечением экономического роста, сдерживанием инфляции и безработицы.

Материальной основой регулирования платежного баланса служат:

1.                        официальные золотовалютные резервы;

2.                        государственный бюджет;

3.                        непосредственное участие государства в МЭО как экспортера капитала, кредитора, гаранта, заемщика;

4.                        регламентация внешнеэкономических операций с помощью законодательных и нормативных актов.

Государственное регулирование платежного баланса — совокупность экономических, в том числе валютных, финансовых, денежно-кредитных мероприятий государства, направленных на формирование основных статей платежного баланса, а также покрытие сложившегося сальдо.

Странами с дефицитным платежным балансом обычно предпринимаются следующие мероприятия с целью стимулирования экспорта, сдерживания импорта товаров, привлечения иностранных капиталов, ограничения вывоза капитала.

1.                        Дефляционная политика, которая направлена на сокращение внутреннего спроса, включает ограничение бюджетных расходов, замораживание цен и заработной платы. В аспекте регулирования платежного баланса дефляционная политика направлена на снижение цен и повышение конкурентоспособности товаров и услуг.

2.                        Девальвация. Стимулирует экспорт товаров лишь при наличии экспортного потенциала конкурентоспособных товаров и услуг и благоприятной ситуации на мировом рынке.

3.                        Протекционистские меры. Например, валютные ограничения — блокирование инвалютной выручки экспортеров, лицензирование продажи иностранной валюты импортерам, сосредоточение валютных операций в уполномоченных банках — для уменьшения дефицита платежного баланса путем ограничения экспорта капитала и стимулирования его притока, сдерживания импорта товаров.

4.                        Финансовая и денежно-кредитная политика. Используются бюджетные субсидии экспортерам, протекционистское повышение импортных пошлин, отмена налога с процента, выплачиваемых иностранным держателям ценных бумаг в целях притока капитала в страну.

5.                        Специальные меры государственного воздействия на платежный баланс в ходе формирования его основных статей — торгового баланса, «невидимых» операций, движения капитала. Важным объектом регулирования является торговый баланс.

При активном платежном балансе государственное регулирование направлено на устранение нежелательных последствий чрезмерного активного сальдо. С этой целью рассмотренные выше методы — финансовые, кредитные, валютные и другие, а также ревальвация валют — используются для расширения импорта и сдерживания экспорта товаров, увеличения экспорта капитала и ограничение их импорта.

Методы балансирования платежных балансов.

1.                        Традиционно используются иностранные займы и ввоз капитала. Речь идет о временных методах балансирования платежного баланса, так как страны-должники обязаны выплачивать проценты и дивиденды, а также сумму займов.

2.                        Для покрытия дефицита платежного баланса МВФ предоставляет резервные (безусловные) кредиты. Их объем невелик и распределяется неравномерно по странам в пределах 25% их квот (взносов). Кредиты сверх этой резервной позиции обусловлены жесткими требованиями проведения стабилизационных программ МВФ.

3.                        С середины 70-х до середины 80-х гг. промышленно развитые страны привлекали нефтедоллары для погашения дефицита своих платежных балансов путем рециклирования (перераспределения) валютной выручки нефтедобывающих стран от экспорта нефти в свою пользу.

4.                        К временным методам покрытия дефицита платежного баланса относятся также льготные кредиты, полученные страной по линии иностранной помощи.

5.                        Окончательным методом балансирования платежного баланса служит использование официальных валютных и золотых резервов.

6.                        Окончательным средством погашения дефицита платежного баланса служит также иностранная помощь в форме субсидий и даров. Например, в 1947 г. 75% совокупного дефицита платежных балансов стран Западной Европы были покрыты за счет помощи США ценой экономических и политических уступок.

Платёжный баланс РБ 2010.pdf

Тема 8 МИРОВАЯ ВАЛЮТНАЯ СИСТЕМА И ВАЛЮТНЫЙ РЫНОК

8.1. Валютная система: понятие, формы.

8.2. Валюта и валютный курс.

8.3. Валютный рынок: понятие, виды, функции, особенности.

8.4. Этапы развития мировой валютной системы. Европейская валютная система.

8.5. Валютная политика государства: понятие, направления, инструменты.

8.6. Валютная система и валютная политика Республики Беларусь.

8.1. Валютная система: понятие, формы

Мирохозяйственные экономические отношения в условиях товарно-денежных отношений немыслимы без налаженной системы валютных отношений.

Под валютной системой принято понимать форму организации валютных отношений. В зависимости от того, на каком уровне осуществляется организация, принято выделять 3 вида валютных систем:

1.       национальная валютная система – организация валютных отношений на уровне государства;

2.       региональная валютная система (сейчас существует только одна валютная система – европейская);

3.       мировая валютная система – организация осуществляется через международные правительственные соглашения.

ВАЛЮТНЫЕ ОТНОШЕНИЯ - это экономические отношения, связанные с функционированием мировых денег и обслуживающие различные виды хозяйственных связей между странами: внешнюю торговли), вывоз капитала, инвестиций, предоставление займов и субсидий, научно-технический обмен, туризм и др.

Международные валютные отношения возникли с началом функционирования денег в международном платежном обороте и получали свое развитие по мере интенсификации международных обменов, движения товаров, капиталов и рабочей силы. Потребность упорядочить эти отношения привела к формированию национальных и мировой валютных систем.

НАЦИОНАЛЬНАЯ ВАЛЮТНАЯ СИСТЕМА представляет собой форму организации валютных отношений страны, определяемую национальным законодательством с учетом норм международного права. Ее характеризуют следующие основные элементы: национальная валютная единица; состав официальных золотых и валютных резервов; валютный паритет и режим валютного курса; условия обратимости валют; наличие или отсутствие валютных ограничений; порядок использования кредитных орудий международных расчетов; формы международных расчетов страны; статус национальных учреждений, которые регулируют валютные отношения страны; режим национального валютного рынка и рынка золота.

Правовой основой для возникновения, изменения или прекращения валютных отношений служат международные соглашения и внутригосударственные акты.

Участниками валютных отношений являются государства, международные организации, юридические и физические лица. Среди активных участников валютных отношений выделяются банки, ибо в условиях рыночной экономики движение денежных средств из страны в страну, обмен и продажа валют осуществляются, прежде всего, через эти учреждения. Крупные коммерческие банки, располагая широкой сетью филиалов в разных странах или имея валютные счета в банках других стран, проводят через них торговые и иные внешнеэкономические операции, а клиенты имеют возможность вносить средства на счет банка в одной стране и при необходимости переводить эти вклады в другую страну в иной валюте.

Наиболее крупные центры международного валютного рынка расположены в Лондоне, Токио, Нью-Йорке, Франкфурте-на-Майне, Брюсселе.

Основные элементы национальной и мировой валютных систем

8.2. Валюта и валютный курс

Сущность валютной системы через характеристику ее основных элементов:

I.                    Валюта – денежная единица.

Девиза – платежные средства в иностранной валюте.

Виды валют

По происхождению:

1.       национальная (выпускает государство);

2.       региональная (выпускает группа государств);

3.       мировая (выпускает МВФ).

По статусу:

1.       простая;

2.       резервная.

Резервные валюты – наиболее активно используются в международной торговле и составляет значительную долю государственных золотовалютных резервов (доллар, евро, английский фунт стерлингов, японская иена, швейцарский франк).

По динамике валютного курса:

1.       сильная – курс которой растет или стабилен;

2.       слабая – курс которой падает.

В зависимости от количества официальных обращающихся на территории государства валют, выделяют 2 вида валютных систем:

1.       моновалютная система;

2.       поливалютная система.

II.                  Валютная конвертируемость или оборачиваемость – способность одной денежной единицы обмениваться на другую. В мировой практике выделяется 4 вида конвертируемости:

1.       внешняя – свободный обмен национальной валюты на иностранную для нерезидентов страны (свобода обращения на внешнем рынке);

2.       внутренняя конвертируемость – свободный обмен национальной валюты на иностранную для резидентов (свобода обращения на внутреннем рынке);

3.       конвертируемость по текущим операциям – свободный обмен национальной валюты на иностранную для совершения текущих операций по методике платежного баланса;

4.       конвертируемость по капитальным операциям – свободный обмен национальной валюты на иностранную для совершения операций, связанных с движением капитала.

Виды валют по степени конвертируемости:

1.       свободно конвертируемые валюты – имеют все 4 вида конвертируемости (рубль);

2.       частично конвертируемые валюты – отсутствует хотя бы один элемент конвертируемости (чаще всего четвертый);

3.       неконвертируемые валюты (замкнутые) – обращаются на территории одного государства и подлежат обмену только с разрешения Центрально банка соответствующего государства.

Большая часть валют – частичная, рубль – свободно конвертируемый официально, фактически не имеет внешней конвертируемости.

III.               Режим валютного курса

Валютный курс – цена одной денежной единицы, выраженная в другой. В зависимости от способов выражения выделяют 2 вида валютных котировок:

Прямая – за единицу принимается иностранная валюта.

Обратная – за единицу принимается национальная валюта (США, Великобритания).

Кросс-курс – курс двух валют, выведенный из их котировки к третьей валюте.

Виды валютного курса

1.                            номинальный или фактический – курс, по которому осуществляются сделки на валютном рынке;

2.                            паритетный – рассчитывается как соотношение стоимости потребительской корзины разных стран;

3.                            товарный – рассчитывается через соотношение стоимости торгуемых товаров на внутреннем и на внешнем рынке (для России это нефть);

4.                            реальный валютный курс – расчетный курс, который используется в статистических целях и в аналогичных отчетах НБРБ. Это номинальный курс, пересчитанный с учетом инфляции. Если номинальный курс не изменять, а инфляция в нашей стране выше, чем за рубежом, то реальный курс увеличивается.

Исходя из соотношения номинального и реального валютного курса, фактический курс может быть завышен или занижен. Занижение валютного курса по-другому называется валютный демпинг. Осуществляется развивающимися странами с целью форсирования экспорта, что ведет к росту налогооблагаемой базы, возможности погашения внешнего долга более быстрыми темпами. Недостатки: сокращение импорта, снижение притока иностранных инвестиций, рост бремени внешнего долга, валютизация экономики.

Завышение валютного курса характерно для развитых стран. Преимущества: увеличение импорта (дешевое сырье), увеличение заработной платы, приток иностранных инвестиций. Недостатки: наплыв спекулятивного капитала, снижение конкурентоспособности.

Курс по способу установления может быть: официальный – установленный НБРБ для целей бухучета, статистики и операций государства; рыночный – курс фактический, биржевых или банковских сделок.

Рыночный курс делится на:

         Курс продавца (офер)

         Курс покупателя (бит)

Разница между курсом офер и курсом бит называется спрэд.

Режимы валютного курса подразделяются на 3 основные группы:

1.        фиксированный режим валютного курса – установленный государством (возможны лишь некоторые отклонения +/-2%). Преимущество: предсказуемость. Недостаток: затратность.

2.        плавающий режим валютного курса – установленный на валютном рынке под воздействием спроса и предложения. Выделяется 2 подвида:

         свободноплавающий – валютный рынок функционирует без вмешательства государства;

         управляемо-плавающий – НБ оказывает воздействие на рыночный валютный курс за счет продажи или покупки валют из своих резервов.

3.        ограниченно гибкий валютный курс – сочетает в себе элементы фиксированного и плавающего валютных курсов.

         Валютный коридор – установление верхнего и нижнего пределов, в рамках которого курс является свободноплавающим (в РБ).

         Валютное управление – фиксированный курс, поддерживается только в одной ключевой валюте (в Панаме).

         Плавающий курс в периодической фиксацией (в Турции).

IV.               Валютная ликвидность – способность государства и его субъектов своевременно и приемлемыми для кредитора средствами расплачиваться по международным обязательствам. Для обеспечения валютной ликвидности используются золотовалютные резервы. Общий объем золотовалютных резервов на 1 января 2010 г. 5652,5 млн. долларов, на 1 января 2011 г. - 5030,7 млн. долларов ( снижение на 11 %). Включает в себя 4 элемента:

1.                            золото монетарное (в виде слитков и монет).

2.                            иностранная валюта.

3.                            СДР (специальные права заимствования) – доля в мировом золотовалютном резерве небольшая – около 35 миллиардов долларов.

4.                            резервная позиция в МВФ – это часть ЗВР, которую государства хранят на счетах в МВФ и могут в любой момент востребовать в любой валюте в обмен на национальную. 10006.tif

V.                 Валютные ограничения и валютный контроль – один из инструментов валютной политики государства. Включает в себя:

1.       ограничение на ввоз или вывоз наличной иностранной валюты;

2.       ограничение на обмен национальной валюты на иностранную;

3.       импортные депозиты;

4.       обязательная продажа части экспортной валютной выручки;

5.       блокирование выручки импортеров в стране;

6.       запрет оплаты импорта в иностранной валюте;

7.       введение нулевой или отрицательной процентной ставки по вкладам нерезидентов.

Кроме валютных ограничений валютная политика может осуществляться в форме:

1.       дисконтной политики – изменение учетной ставки ЦБ, действует только в краткосрочном периоде (повышение ставки укрепляет курс национальной валюты);

2.       девизная валютная политика – осуществляется посредством валютных интервенций. Валютная интервенция – крупномасштабная единовременная покупка или продажа НБРБ иностранной валюты на внутреннем валютном рынке.

Стерилизованные валютные интервенции означают, что для избежание изменения денежной массы НБРБ, покупая иностранную валюту, продает другие активы, номинированные в национальной валюте (государственные облигации) и наоборот.

8.3. Валютный рынок: понятие, виды, функции, особенности

В узком понимании валютный рынок представляет собой официальные центры, где совершаются сделки купли-продажи иностранной валюты по определенному курсу. В более широком смысле под ВАЛЮТНЫМ РЫНКОМ понимают сферу экономических отношений, возникающих при совершении операций по купле-продаже иностранной валюты. На валютных рынках, кроме выше указанных, осуществляются операции, связанные с движением капитала (купля-продажа ценных бумаг в иностранной валюте, валютное инвестирование).

Валютные рынки сложились в XIX веке. Быстрый рост валютных рынков в XX веке в немалой степени связан с крушением Бреттон-Вудской валютной системы.

В зависимости от объема торговли валютой из числа торгуемых валют выделяют рынки: национальные (Локальные), региональные и мировые.

Формирование МИРОВОГО ВАЛЮТНОГО РЫНКА связано с ростом объемов операций на национальных рынках и углублением взаимосвязей между ними по мере усиления тенденции к интернационализации хозяйственной жизни. Крупными региональными валютными рынками в Европе являются Франкфурт-на-Майне, Цюрих, Париж, Брюссель, в Азии - Сингапур и Гонконг. Три центра (Лондон, Нью-Йорк и Токио) далеко опережают другие валютные рынки по масштабам совершаемых операций

Мировой валютный рынок, действующий круглосуточно, имеет централизованный характер. Основная часть операций с валютой совершается между крупными банками с использованием новейшей электронной аппаратуры. В некоторых странах определенную роль играют валютные биржи. Однако по мере развития национального валютного рынка их роль снижается.

На валютных рынках осуществляются валютные операции, представляющие собой сделки по поводу купли-продажи валюты, в результате чего происходит смена собственника национальной и иностранной валюты (или двух иностранных валют). К валютным операциям относят также предоставление ссуд и осуществление расчетов в иностранной валюте. Основными видами валютных операций являются сделки с немедленной поставкой валюты, а также срочные. В последние годы быстрыми темпами возрастал объем новых форм срочных сделок - операций своп, опционов, фьючерсов.

Сделки на валютном рынке подразделяют на: сделки с немедленной поставкой, которые предполагают поставку валюты на второй рабочий день со дня заключения сделки, и срочные сделки, которые представляют собой соглашения о будущей поставке валюты по курсу, зафиксированному на момент заключения сделки. При этом валютный контракт может быть категоричным (твердым), т.е. обязательным для исполнения обеими сторонами сделки. В других случаях он дает клиенту банка право выбора осуществлять или не осуществлять заключенную ранее сделку. Валютные сделки могут заключаться с конкретным клиентом или торговаться централизованно на биржах. Поэтому срочные сделки подразделятся на форвардные (категоричные для обеих сторон), опционы (покупатель опциона имеет право решать, осуществлять сделку или нет) и фьючерсные (торгуются только централизованно на биржах).

В последние годы появились и получили широкое распространение сделки своп. Валютные свопы представляют собой соглашение о взаимовыгодном обмене валютными обязательствами в случае, если одна из сторон имеет сравнительное преимущество на рынке одной из валют.

В последние десятилетия структура валютных операций претерпела существенные изменения. Удельный вес сделок с немедленной поставкой валюты снизился, в то же время доля срочной торговли резко возросла. Это отражает, в частности, то, что валютная спекуляция и стремление снизить валютный риск все более становятся основным движущим фактором развития валютного рынка.

8.4. Этапы развития мировой валютной системы. Европейская валютная система

В своем развитии МВС прошла несколько этапов. Каждый этап отличается основными принципами функционирования системы, но имеет определенную преемственность по отношению к предыдущему.

Выделяют следующие этапы эволюции МВС:

1.                        Парижская валютная система (с 1867 г. по 20-е гг. XX в.).

2.                        Генуэзская валютная система (с 1922 г. по 30-е гг.).

3.                        Бреттон-Вудская валютная система (с 1944 г. по 1976 г.).

4.                        Ямайская валютная система (с 1976 по 1978 гг. по настоящее время).

Парижская валютная система в форме золотомонетного стандарта сложилась стихийно в результате промышленной революции XIX в. и расширения международной торговли. В этот период национальная валютная система и МВС были тождественны, и только золото выполняло функцию мировых денег, попадая на мировой рынок, где платежи принимались по его весу.

Основные принципы золотомонетного стандарта.

1. Юридической основой валютной системы служило Парижское межгосударственное соглашение 1867 г. Ее основой являлся золотомонетный стандарт.

2. Каждая валюта имела золотое содержание (в России — с 1895 г.). В соответствии с золотым содержанием валют устанавливались их золотые паритеты. Находящиеся в обращении банкноты эмиссионных банков свободно обменивались на золотые монеты. Обмен производился на базе их золотых паритетов — весовых количеств содержащегося в них чистого золота. Свободное передвижение золота между странами обеспечивало относительную устойчивость валютных курсов.

3. Сложился режим свободно плавающих курсов валют с учетом рыночного спроса и предложения, но в пределах золотых точек (+/– 1% фиксированного валютного курса). Это объяснялось расходами на транспортировку и хранение золота.

Если рыночный курс национальной валюты падал ниже паритета, основанного на золотом содержании валют, то должники предпочитали расплачиваться по международным обязательствам золотом, а не иностранными валютами.

4. Действовал рыночный механизм выравнивания валютного курса и платежного баланса. Страны с дефицитным платежным балансом проводили дефляционную политику, ограничивая денежную массу в обращении при отливе золота за границу. В течение почти 100 лет до Первой мировой войны только доллар США и австрийский талер были девальвированы; золотое содержание фунта стерлингов и французского франка было неизменным в 1815—1914 гг.

5. Используя ведущую роль фунта стерлингов в международных расчетах (80% в 1913 г.), Великобритания покрывала дефицит платежного баланса национальной валютой.

6. Международные расчеты осуществлялись в основном с помощью траттов (переводной вексель), выписанных преимущественно в английской валюте. Золото издавна служило лишь для оплаты пассивного сальдо баланса международных расчетов страны.

7. С конца XIX в. отчетливо проявилась тенденция к уменьшению доли золота в денежной массе и в официальных резервах. Кредитные деньги вытесняли золото.

8. Регулирующий механизм золотомонетного стандарта переставал действовать при экономических кризисах (1825 г., 1836—1839 гг., 1847 г., 1857 г. и др.).

Постепенно золотой стандарт (в золотомонетной форме) изжил себя, т.к. не соответствовал масштабам интернационализации хозяйственных связей и условиям регулируемой рыночной экономики. Первая Мировая война ознаменовалась кризисом мировой валютной системы.

Для финансирования военных затрат (208 млрд. золотых долларов) наряду с налогами, займами, инфляцией использовалось золото как мировые деньги. Были введены валютные ограничения. Валютный курс стал принудительным и нереальным. Центральные банки стран прекратили размен банкнот на золото и увеличили их эмиссию для покрытия военных расходов.

Окончание Первой Мировой войны и восстановление внешнеэкономических связей стран привели к необходимости разработки новых принципов мировой валютной системы. На международной конференции по экономическим и финансовым вопросам в Генуе в 1922 г. отмечалось, что имеющиеся запасы золота капиталистических стран недостаточны для урегулирования расчетов по внешней торговле и других операций. Кроме золота и английского фунта стерлингов, рекомендовалось использовать так же доллар США. Обе валюты, призванные выполнять роль международного платежного средства, получили название девизных.

Основные принципы Генуэзской валютной системы были аналогичны принципам Парижской валютной системы. Золото сохраняло роль окончательных мировых денег, оставались золотые паритеты. Однако были внесены и определенные изменения.

Золотодевизный стандарт представлял собой такую форму золотого стандарта, при которой отдельные национальные банкноты размениваются не на золото, а на валюту других стран (на девизы, размениваемые в свою очередь на золотые слитки). В данной мировой валютной системе использовался принцип свободно плавающих валютных курсов.

В соответствии с принципами Генуэзской системы Центральные банки стран-членов должны были поддерживать возможные значительные отклонения валютных курсов своих национальных денежных единиц, используя методы валютного регулирования (прежде всего, валютные интервенции — операции Центрального банка по скупке и продаже национальной валюты с целью поддержанная ее курса).

Но девизная форма золотого стандарта просуществовала недолго. Мировой кризис 1929—1931 гг. полностью разрушил данную систему.

С 1944 г. наступает третий этап эволюции мировой валютной системы. На валютно-финансовой конференции ООН в Бреттон-Вудсе (США) был принят золотодевизный стандарт, основанный на золоте и двух девизных валютах — долларе США и английском фунте стерлингов. Данный стандарт относился только к международной валютной системе, внутренняя денежная система функционировала на базе неразменных кредитных денег.

Основные принципы Бреттон-Вудской валютной системы.

1.                        Золото сохранило функцию мировых денег. Одновременно использовались резервные валюты — доллар США, английский фунт стерлингов.

2.                        Чтобы закрепить за долларом статус главной резервной валюты, Казначейство США продолжало разменивать его на золото иностранным Центральным банкам и правительственным учреждениям по официальной цене, установленной в 1934 г., исходя из золотого содержания своей валюты (35 доллара за 1 тройскую унцию, равную 31,1035 г).

3.                        Каждая национальная денежная единица имела валютный паритет в золоте и долларах.

4.                        Созданы органы международного валютного регулирования — Международный валютный фонд (МВФ) и Международный банк реконструкции и развития (МБРР). МВФ предоставлял кредиты в иностранной валюте для покрытия дефицита платежных балансов в целях поддержки нестабильных валют, осуществлял контроль за соблюдением странами-членами принципов мировой валютной системы, обеспечивал валютное сотрудничество стран.

5.                        Под давлением США утвердился долларовый стандарт — мировая валютная система, основанная на господстве доллара. Доллар — единственная валюта, частично конвертируемая в золото, — стал базой валютных паритетов, преобладающим средством международных расчетов, валютной интервенции и резервных активов. Установлен режим фиксированных валютных паритетов и курсов: курс валют мог отклоняться от паритета в узких пределах (±1% по Уставу МВФ и ±0,75% по Европейскому валютному соглашению). Для соблюдения пределов колебаний курсов валют ЦБ были обязаны проводить валютную интервенцию в долларах. Девальвация свыше 10% допускалась лишь с разрешения МВФ.

6.                        При нарушении платежных балансов разрешалось урегулировать их золотом.

Таким образом, Бреттон-Вудская валютная система поставила доллар в привилегированное положение, что давало экономические и политические преимущества США. На практике доллар почти монопольно опосредовал внешнеторговые расчеты. США имели право погашать дефицит платежного баланса за счет собственной национальной валюты. В то же время любая другая страна при дефиците платежного баланса должна была расходовать золотые резервы, урезать внутреннее потребление, увеличивать экспорт.

В конце 60-х — начале 70-х гг. в международной экономической системе разразился новый кризис. В 1971 г. МВФ расширил допустимый предел отклонения курса валют от паритетного до +2,25%, а через год вся система фиксированных курсов рухнула.

Причины кризиса Бреттон-Вудской валютной системы.

1.                        Неустойчивость и противоречия экономического развития. Начало валютного кризиса в 1967 г. совпало с замедлением экономического роста.

2.                        Усиление инфляции отрицательно влияло на мировые цены и конкурентоспособность фирм, поощряло спекулятивные перемещения «горячих» денег — спекулятивных средств большого объема, перемещающихся между странами в поиске наиболее надежных и выгодных коммерческих предложений. Различные темпы инфляции в странах влияли на динамику курса валют, а снижение покупательной способности денег создавало условия для «курсовых перекосов».

3.                        Нестабильность платежных балансов. Хронический дефицит балансов одних стран (особенно Великобритании и США) и активное сальдо других (ФРГ, Япония) усиливали резкие колебания курсов валют соответственно вниз и вверх.

4.                        Несоответствие принципов Бреттон-Вудской валютной системы изменившемуся соотношению сил на мировой арене из-за ослабления позиций США и Великобритании, покрывавших дефицит своих платежных балансов национальными валютами, злоупотребляя их статусом резервных валют.

5.                        Активизация рынка евродолларов. Так как США покрывают дефицит своего платежного баланса национальной валютой, часть долларов переводится в иностранные банки, способствуя развитию рынка евродолларов. Этот рынок долларов, принадлежащих нерезидентам (750 млрд. долларов, 80% объема еврорынка, в 1981 г. против 2 млрд. долларов в 1960 г.), сыграл двоякую роль в развитии кризиса Бреттон-Вудской валютной системы. Вначале он поддерживал позиции американской валюты, поглощая избыток долларов, но в 70-х гг. евродолларовые операции, ускоряя стихийное движение «горячих» денег, обострили валютный кризис.

6.                        Дезорганизующая роль ТНК. Они располагают гигантскими активами в разных валютах, которые вдвое превышают валютные резервы Центральных банков, ускользают от национального контроля и участвуют в валютной спекуляции, придавая ей грандиозный размах.

Современный этап развития мировой валютной системы начинается с 1976 г., когда на совещании в Кингстоне (Ямайка) представители 20 стран достигли соглашения о реформировании мировой валютной системы. В 1978 г. Ямайские соглашения были ратифицированы большинством стран-членов МВФ. С этого момента вступают в силу принципы системы, которая получила название Ямайская валютная система.

В соответствии с данной системой валютные отношения строятся на основании следующих принципов.

1.                        Юридически завершена демонетизация золота: отменена его официальная цена, золотые паритеты, прекращен размен долларов на золото. По Ямайскому соглашению золото не должно служить мерой стоимости и точкой отсчета валютных курсов.

2.                        Центральным банкам разрешалось продавать и покупать золото как обычный товар по ценам «свободного» рынка.

3.                        Введен стандарт СДР (Special drawing rights — SDR, специальные права заимствования) вместо золотодевизного стандарта. СДР представляют собой международные условные счетные денежные единицы, которые могут выступать как международные платежные и резервные средства. Эмиссию СДР осуществляет МВФ. Они используются для безналичных международных расчетов путем записей на специальных счетах и в качестве расчетной единицы МВФ. В функции СДР входит: регулирование платежных балансов, пополнение официальных валютных резервов, соизмерение стоимости национальных валют.

Соглашение о создании этой новой международной валютной единицы подписано странами-членами МВФ в 1967 г. Первое изменение Устава МВФ, связанное с выпуском СДР, вошло в силу в 1969 г.

4.                        Резервными валютами официально признаны доллар США, марка ФРГ, фунт стерлингов, швейцарский франк, японская иена, французский франк;

5.                        Установлен режим свободно плавающих валютных курсов, т.е. их формирование на мировом валютном рынке на основе спроса и предложения;

6.                        Государствам разрешено самостоятельное определение режима валютного курса, пределы колебания курсов валют не регулируются.

7.                        Узаконено создание замкнутых валютных блоков, которые являются полноправными участниками международной валютной системы.

Основы устройства этой системы сводятся к следующему: юридически оформлена демонетизация золота, отменена его официальная цена, золото исключено из расчетов МВФ и его членов; основой новой валютной системы, международным, платежным средством официально признаны СДР (специальные права заимствования); в отношении валютных курсов предусмотрено либо сохранение системы плавающих валютных курсов без ограничения пределов их колебаний, либо установление и поддержание стабильных курсов национальных валют к СДР; усилено межгосударственное регулирование валютных отношений через МВФ. В рамках мировой валютной системы на региональном уровне функционирует ЕВРОПЕЙСКАЯ ВАЛЮТНАЯ СИСТЕМА (ЕВС), основанная на использовании европейской валютной единицы ЭКЮ (затем - Евро). Решение о создании ЕВС было принято Европейским Советом 5 декабря 1979 г., а начала действовать с 13 марта 1979 г. Договор о поэтапном продвижении к валютному союзу был подписан 12 странами (Германией, Францией, Голландией, Бельгией, Данией, Ирландией, Великобританией, Италией, Грецией, Испанией, Португалией и Люксембургом) в Маастрихте в феврале 1992 г., ратифицирован и вступил в силу с 1 ноября 1993 г.

Процесс продвижения к валютному союзу ЕС состоял из трех фаз: подготовительной, организационной и финальной.

Подготовительная фаза длилась до 1 января 1996 г., в ходе которой страны-участницы сняли взаимные ограничения на движение капиталов и платежей й начали стабилизацию своих государственных финансов по критериям, установленным ЕС.

Организационная фаза длилась до 31 декабря 1998 г. и была нацелена на завершение окончательной стабилизации государственных финансов и на формирование правовой и институциональной базы валютного союза.

Финальная фаза состояла из 2-х этапов:

1 -й - евро становится полноправной денежной единицей, но существует в безналичной форме;

2-й - полный переход на евро. Начался с 1 января 1999 г. и закончился 1 июля 2002 г. с введением в оборот наличного евро и созданием наднационального Европейского центрального банка (ЕЦБ) и действующей под его руководством Европейской системы центральных банков (ЕСЦБ).

На 1 февраля 2009 г. из 27 государств ЕС в еврозону входило 16 государств: Австрия, Бельгия, Германия, Греция, Ирландия, Испания, Италия, Кипр, Люксембург, Мальта, Нидерланды, Португалия, Словения, Словакия, Финляндия, Франция.

8.5. Валютная политика государства: понятие, направления, инструменты

ВАЛЮТНАЯ ПОЛИТИКА - это совокупность экономических мер, осуществляемых государственными органами и межгосударственными учреждениями в сфере международных валютных и других экономических отношений в соответствии с их текущими и стратегическими целями. Она является составной частью общей государственной экономической политики.

Следует различать валютную политику текущую и долговременную (структурную).

ТЕКУЩАЯ ВАЛЮТНАЯ.ПОЛИТИКА представляет собой повседневное, оперативное регулирование текущей валютной конъюнктуры, деятельности валютного рынка. Официальной целью такого регулирования является поддержание равновесия платежного баланса, обеспечение упорядоченного функционирования механизма национальной и мировой валютных систем.

Текущая валютная политика реализуется министерством финансов, Центральным банком, органами валютного контроля. Формами этой политики являются:

а) дисконтная политика, т. е. маневрирование учетной ставкой Национального (Центрального) банка, которое наряду с другими мерами кредитно-денежного и финансового характера призвано регулировать величину денежной массы в обращении, уровень цен, объем совокупного спроса в стране, а также прилив из-за границы и of лив за границу краткосрочных капиталов;

б) девизная политика, осуществляемая ныне преимущественно в виде валютной интервенции, представляющей собой куплю-продажу государственными органами иностранной валюты в целях воздействия на курс национальной валюты;

в) изменение валютного курса (девальвация, ревальвация);

г) изменение режима обратимости валют: ужесточение или, напротив, ослабление валютных ограничений;

д) получение или предоставление валютных кредитов и субсидий для компенсации возникающих разрывов в международных платежах;

е) диверсификация (распределение между различными объектами) валютных резервов, позволяющая уменьшить убытки, связанные с обесценением валют, и обеспечить наиболее выгодную структуру резервных активов.

ДОЛГОВРЕМЕННАЯ (СТРУКТУРНАЯ) ВАЛЮТНАЯ ПОЛИТИКА - это осуществление долговременных структурных изменений в международном валютном механизме. Она реализуется посредством участия стран в межгосударственных переговорах и соглашениях, преимущественно в рамках Международного валютного фонда (МВФ), а также на региональном уровне. Мероприятия, осуществляемые в сфере межгосударственного валютного регулирования, трансформируют ключевые элементы международной валютной системы в новое состояние, соответствующее изменившимся мирохозяйственным отношениям.

Направление и формы валютной политики определяются экономическим и валютным положением стран, ведущими тенденциями эволюции мирового хозяйства, изменениями в расстановке сил на мировой арене.

8.6. Валютная система и валютная политика Республики Беларусь

ВАЛЮТНАЯ СИСТЕМА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ представляет собой форму организации валютных отношений страны, сложившихся исторически и закрепленных национальным законодательством с учетом норм международного права. Ее характеризуют те же элементы, что и любую национальную валютную систему. Важнейшими из этих элементов являются валюта (белорусский рубль) и ее валютный курс. Регулирование валютного курса и валютный контроль положены в основу валютной политики государства.

Валютная система РБ.doc

Тема 9. МАКРОЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПОЛИТИКА В ОТКРЫТОЙ ЭКОНОМИКЕ

9.1. Макроэкономическая политика в открытой Экономике: цели и инструменты.

9.2. Макроэкономическое равновесие при фиксированном валютном курсе. Диаграмма Т. Свона.

9.3. Макроэкономическое равновесие при плавающем валютном курсе.

9.4. Использование модели IS-LM-BP для анализа внешних шоков.

9.1. Макроэкономическая политика в открытой экономике: цели и инструменты

МАКРОЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПОЛИТИКА - это действия государства, направленные на регулирование экономики с целью поддержания умеренных темпов экономического роста, высокого уровня занятости, стабильности цен и внешнеэкономического равновесия.

Макроэкономическая политика государства рассчитана на долговременную и краткосрочную перспективу. Отсюда выделяют стратегическую и корректирующую макроэкономическую политику.

Стратегическая политика предусматривает достижение долговременных экономических целей: поддержание высоких темпов экономического роста и низкой инфляции, структурная перестройка экономики, экспансия на внешние рынки, обеспечение полной занятости и социальной стабильности и др.

Вместе с тем, для достижения долгосрочных целей государство должно постоянно корректировать несовершенства рынка, т.е. проводить корректирующую политику. Такая корректировка рыночных механизмов носит, как правило, кратковременный характер и нацелена на стабилизационный результат. Пример тому - действия государств по смягчению финансового и экономического кризисов, разразившихся в 2008 г.

Критериями, определяющими сбалансированность экономики, являются:

• занятость на уровне естественной безработицы - 5-6%;

• умеренная инфляция - до 3% в год;

• годовой дефицит бюджета - 2-3% к ВВП;

• государственный долг - до 60% ВВП;

• устойчивый экономический рост на уровне 3% в год;

• социальная политика, обеспечивающая оптимальный уровень дифференциации доходов и стабильность в обществе;

• равновесное состояние платежного баланса.

Для достижения макроэкономических целей государство применяет определенные инструменты, основными из которых являются бюджетно-налоговая (фискальная) и денежно-кредитная (монетарная) политика. Изменяя тот или иной вид политики, государство может влиять на внутреннее и внешнее макроэкономическое равновесие.

Фискальная политика - это совокупность средств и мероприятий государства, направленных на изменение порядка государственных расходов, налогообложения, предоставления льгот, субсидий, трансфертных платежей. Она реализуется с целью накопления финансовых ресурсов, достижения макроэкономической стабильности, перераспределения ресурсов и доходов, обеспечения полной занятости, снижения инфляции, а в сочетании с мерами кредитно-денежной политики - влияния на чистый экспорт товаров и услуг.

К важнейшим задачам фискальной политики относятся:

  усиление стимулирующей и регулирующей функций налоговой системы,

  подготовка законодательно-нормативного обеспечения бюджетной и налоговой реформ,

  своевременное формирование доходов государства,

  совершенствование структуры и повышение эффективности использования государственных средств,

  поддержание дефицита бюджета на приемлемом уровне.

Инструмент политики - это экономическая переменная, которая находится под контролем правительства и может повлиять на достижение одной или нескольких макроэкономических целей

Основными инструментами осуществления налогово-бюджетной политики являются налоговые и бюджетные регуляторы. К налоговым регуляторам относятся устанавливаемые виды налогов и платежей, источники налогов, ставки, льготы, санкции, сроки взимания, способы внесения и др.

Под монетарной политикой понимают совокупность мероприятий, предпринимаемых правительством в денежно-кредитной сфере с целью регулирования экономики.

Основными целями монетарной политики являются:

       устойчивые темпы роста национального производства;

       стабильные цены; высокий уровень занятости населения;

       равновесие платежного баланса.

Осуществляет монетарную политику Национальный (Центральный) банк страны.

9.2. Макроэкономическое равновесие при фиксированном валютном курсе.

Диаграмма Т. Свона

Рассмотрим воздействие на макроэкономическое равновесие стимулирующей фискальной и монетарной политики при фиксированных валютных курсах.

Фискальная политика.

Рис. 9.1. Стимулирующая^искальная политика при режиме фиксированных валютных курсов

Монетарная политика.

Заметим, что поскольку предложение денег эндогенно, Национальный банк не может изменить предложение денег независимо от других стран при режиме фиксированного валютного курса. Увеличения выпуска денег не происходит, поскольку нет увеличения реального совокупного спроса. Фактический рост предложения белорусских рублей компенсируется оттоком капитала (потерей резервов), что увеличивает предложение денег и, как следствие, темп инфляции в других странах. При фиксированных валютных курсах, таким образом, происходит экспорт инфляции. Страны с фиксированными валютными курсами теряют монетарную независимость. Монетарная политика является совершенно неэффективной в открытой экономике с фиксированными обменными курсами.

Диаграмма Т. Свона.

График, на котором кривые внутреннего и внешнего равновесия совмещены  в экономической науке именуют диаграммой Т. Свона.

Модель Т. Свона строится для малой открытой экономики, уровень процентной ставки в которой зависит от ставок процента на мировых финансовых рынках. Если исходить из предположения, что доход в зарубежных странах является величиной заданной, то внутреннее равновесие будет определяться только двумя параметрами: государственными расходами и уровнем валютного курса, которые в свою очередь определяют уровень национального дохода. Увеличение государственных расходов, при прочих равных условиях, приводит к росту национального дохода, но одновременно увеличивает импорт и дефицит счета текущих операций. Обесценивание национальной валюты стимулирует экспорт, сокращает импорт и, следовательно, увеличивает национальный доход.

С учетом вышесказанного, в целях достижения внутреннего равновесия правительство в малой открытой экономике может использовать два вида макроэкономической политики - фискальную (изменение уровня государственных расходов G) и монетарную (изменение курса национальной валюты). В этик координатах (G и г) и строится модель Т. Свона.

Реальный валютный курс (RER)

0 Государственные расходы (G)

Рис. 9.3. Диаграмма Т. Свона

На этой диаграмме отмечены четыре области внутреннего и внешнего неравновесия:

• область I указывает на дефицит баланса текущих операций и неполную занятость;

• область II указывает на дефицит баланса текущих операций и инфляционный спрос;

• область III указывает на положительное сальдо баланса текущих операций и инфляционный спрос;

• область IV указывает на положительное сальдо баланса текущих операций и неполную занятость.

Предположим, что экономика находится в точке А, которая соответствует состоянию «полной занятости», т. е. внутреннего равновесия. Баланс текущих операций сводится с дефицитом и должен быть сокращен. Сделать это можно, уменьшив государственные расходы, что приведет к соответствующему уменьшению совокупного спроса и, следовательно, объема импорта. В результате дефицит счета текущих операций сократится, но одновременно снизится национальный доход и, как следствие, возникнет неполная занятость. Экономика из точки А перемещается в точку В. Для того, чтобы внутреннее равновесие было восстановлено, необходимо увеличить уровень дохода и занятость. Использовать для этого фискальную политику нельзя, поскольку рост занятости будет достигнут ценой нового возрастания спроса на импорт и увеличения дефицита счета текущих операций. Вывод: для достижения внутреннего и внешнего равновесия одного сокращения внутренних расходов недостаточно. Необходимо использовать как минимум два инструмента макроэкономической политики: изменение государственных расходов и воздействие на уровень валютного курса.

9.3. Макроэкономическое равновесие при плавающем валютном курсе

Когда обменные курсы свободно плавают, нет необходимости иметь резервы, поскольку Национальный банк не пытается вмешиваться (проводить интервенции) на валютных рынках. Национальный (Центральный) банк не несет обязательств по обеспечению иностранной валютой тех, кто хочет купить иностранные товары или иностранные финансовые активы.

Рассмотрим воздействие на макроэкономическое равновесие стимулирующей фискальной и монетарной политики при плавающих валютных курсах.

Фискальная политика. Рост государственных расходов, финансируемый с помощью займов (при увеличении дефицита государственного бюджета) сдвигает кривую IS от IS0 до IS1, (рис. 9.4), повышая ставку процента до rl. Происходящий в результате этого приток капитала приведет к росту реального валютного курса. Спрос на внутренне произведенные товары упадет, так как импорт становится дешевле, а экспорт дороже, т.е. происходит потеря конкурентоспособности. Кривая IS сдвинется влево обратно к исходной кривой IS0, так как экспорт падает. Причина, по которой экономика движется обратно к точке исходного равновесия, состоит в том, что пока внутренняя ставка процента выше, чем мировая ставка, будет продолжаться отток капитала, и обменный курс будет расти. Этот процесс может прекратиться только тогда, когда внутренняя ставка процента снова будет равна г*. Механизм, который обеспечивает снижение ставки процента - сокращение совокупного спроса, Вывод: фискальная политика совершенно не эффективна, когда обменные курсы свободно плавают и капитал мобилен.

Монетарная политика. В случае монетарной экспансии (рис. 9.5) кривая LM сдвигается вправо от LM0 до LMX, понижая ставку процента до rl (движение из точки А в точку В). Фактически это повысит конкурентоспособность национальных товаров. Обусловленный этим приток капитала приведет к обесценению валюты. Реальный обменный курс упадет, увеличивая спрос на внутренний выпуск. Кривая IS сдвигается от IS0 до IS1 повышая ставку процента опять до г* (движение из точки В в точку С). Как и раньше, система вернется в равновесие (BP = 0) через изменение обменного курса, которое будет продолжаться до тех пор, пока г меньше, чем г*. Чистый эффект монетарной экспансии - дефицит счета движения капитала и торговый излишек в результате снижения реального обменного курса. Вывод: монетарная политика достаточно эффективна в открытой экономике с плавающими обменными курсами.

Рис. 9.5. Стимулирующая монетарная политика при режиме плавающих валютных курсов

9.4. Использование модели IS-LM-BP для анализа внешних шоков

При анализе влияния фискальной и монетарной политики на макроэкономическое равновесие мы исходили из предположения неизменности других факторов. Однако на практике на любую открытую экономику оказывает влияние множество других факторов (событий), неожиданно возникающих за рубежом, но имеющих серьезные последствия для данной страны.

События, возникающие в экономике одной страны и влияющие на экономику других стран, принято называть ВНЕШНИМИ ШОКАМИ. К ним относят: изменения во вкусах потребителей; относительное изменение цен; относительное изменение доходов; относительные процентные ставки; спекуляции. Рассмотрим влияние некоторых из них на макроэкономическое равновесие.

Изменения во вкусах потребителей. Любые изменения в привязанностях потребителей зарубежных стран к изделиям (товарам) данной страны вызывают изменения в национальном производстве, экспорте и импорте, валютном курсе и платежном балансе.

Если зарубежные потребители предпочтут больше товаров данной страны, то возрастет экспорт, увеличится выпуск, повысится спрос на национальную валюту, что вызовет рост процентной ставки. Платежный баланс будет положительным. Точка равновесия А сместится в новую точку В с координатами У2 и г2. Кривые IS и BP займут положение IS2 и ВР2,

Однако рост валютного курса подорвет экспортные позиции страны, что приведет к снижению экспорта и национального производства. Сократится спрос на деньги, снизится процентная ставка. Увеличится дефицит платежного баланса. Кривые JS2 и ВР2 возвратятся в исходное положение, восстановив прежнее равновесие.

Если зарубежные потребители предпочтут меньше товаров данной страны, то снизится экспорт, уменьшится выпуск, понизится спрос на национальную валюту, что вызовет снижение: процентной ставки. Платежный баланс будет дефицитным. Точка равновесия В сместится в новую точку (на рис. 9.7 точка С) с координатами Y1 и г1. Кривые IS и BP займут положение: IS1и BP1.

0               Y Y Y2                       Y

Рис. 9.7. Влияние внешних шоков на макроэкономическое равновесие

Понижение курса валюты усилит Экспортные позиции страны, что будет способствовать восстановлению прежнего равновесия. Кривые IS1, и ВР1 возвратятся в исходное положение.

Относительное изменение цен. Предположим, что за рубежом произошло повышение цен. Это вызовет рост экспорта и национального производства. Повысится спрос на деньги, вырастет процентная ставка. Укрепятся позиции национальной валюты и платежного баланса. Равновесие из точки А сдвинется в точку В с координатами Y2 и г2 (рис. 9.7). Кривые IS и BP займут положение IS2 и ВР2.

Повышение курса национальной валюты понизит экспортные позиции страны, что негативно отразится на национальном производстве и платежном балансе. Кривые IS2 и ВР2 возвратятся в прежнее положение. Равновесие восстановится.

При снижении цен за рубежом вырастет импорт и снизится экспорт. Будут подорваны позиции национального производства и платежного баланса. Упадет спрос на деньги и понизится процентная ставка. Точка равновесия А сместится в положение, обозначенное точкой С. Кривые IS и BP займут положение IS1 и ВР1.

Снижение курса валюты укрепит экспортные позиции страны, что восстановит прежнее равновесие. Кривые IS1 и ВР1 возвратятся в прежнее положение.

Изменение относительных процентных ставок за рубежом. Равновесие экономики может быть нарушено в результате изменения процентной ставки за рубежом. Если она увеличивается, инвестиции краткосрочного капитала за рубежом становятся более привлекательными. Следствием этого становится увеличение оттока капитала из страны и уменьшение притока капитала в страну. Сокращается национальное производство и спрос на деньги, что способствует снижению процентной ставки. Растет дефицит платежного баланса, понижается курс национальной валюты. Кривые IS и BP смещаются в положение IS1 нВР1.

Снижение курса национальной валюты придает импульс экспорту. Растет производство и спрос на деньги, что повышает процентную ставку и стимулирует приток капитала в страну. Растет национальное производство, платежный баланс становится положительным. Кривые IS1 и ВР1 возвращаются в прежнее равновесное состояние.

Если процентная ставка за рубежом снижается, то происходят обратные процессы. Кривые IS и BP сначала смещаются в положение IS2 и ВР2, а затем возвращаются в исходное положение.

ЛИТЕРАТУРА

Основная Законодательные и нормативные акты:

1.       Конституция Республики Беларусь 1994 года (с изменениями и дополнениями, принятыми на республиканских референдумах 24 ноября 1996 года и 17 октября 2004 года). – 3-е изд., стер. – Минск: Национальный центр правовой информации Республики Беларусь, 2008. – 64 с.

2.       Национальная стратегия устойчивого социально-экономического развития Республики Беларусь на период до 2020 г. / Национальная комиссия по устойчивому развитию Республики Беларусь; Редкол: Я.М. Александрович и др. – Минск: Юнипак, 2004. – 202 с.

3.       Государственная программа устойчивого развития села на 2011-2015 гг.: Указ Президента Республики Беларусь 1 авг. 2011г., №342 // Нац.реестр правовых актов Респ. Беларусь. – 2011. - №88-1/12739.

ЛИТЕРАТУРА

Основная

7.       Авдокушин Е.Ф. Международные экономические отношения: учеб. пособие. – 6-е изд., перераб. и доп. – М.: Маркетинг, 2001. – 340 с.

8.       Акопова, Е.С. Мировая экономика и международные экономические отношения / Е.С. Акопова [и др.]. – Ростов-на-Дону: «Феникс», 2000. – С.30-45.

9.       Внешняя торговля Республики Беларусь – 2011: статистический сборник / Национальный статистический комитет Республики Беларусь. – [Электронный ресурс] – Режим доступа: htt://www.belstat.gov.by. - 2011.

10.   Волгина, Н.А. Международная экономика: учеб. пос. / Н.А. Волгина. – М.:Эксмо, 2010. – 480 с.

11.   Киреев А. Международная экономика в 2-х частях. ч.1. М., 1997. - 416 с.; ч.2. М., 1999. - 488 с.

12.   Киреев А.С. Международная экономика. -В 2-х ч., ч.-4. 1. Международная микроэкономика. -М.: Междунар. Отношения, 1996. -416 с.

13.   Колесов В.П., Кулаков М.В. Международная экономика: Учебник.-М.: ИНФРА – М, 2009.-474с.

14.   Кругман П.Р., Обстфелъд М. Международная экономика. Теория и практика: Учеб. для вузов / Пер. с англ. под ред. В.П. Колесова, М.В. Кулакова. 5-е изд. М.: ЮНИТИ, 2003.

15.   Международная экономика: учеб. пособие / Ю.Г. Козак [и др.]; под ред. Ю.Г. Казака, С.Н. Лебедевой. – Минск: Изд-во Гревцова, 2011. – С.6-23.

16.   Миклашевская, Н.А., Холопов, А.В. Международная экономика: учебник / Н.А. Миклашевская, А.В. Холопов. МГУ им. М.В. Ломоносова. – 2-е изд., доп. – М.: Издательство «Дело и Сервис», 2008. – 368 с.

17.   Миклашеская Н.А., Холопов А.В. Международная экономика: Учебник / под общ. ред. д.э.н., проф. А.В. Сидоровича; МГУ им. М.В. Ломоносова. – 2-е изд., доп. – М.: Издательство «Дело и Сервис», 2008.-368 с.

18.   Мировая экономика и внешнеэкономическая деятельность: учеб. пособие / М.И. Плотницкий [и др.] – Минск: Современная школа, 2011. – С.11-38.

19.   Мировая экономика: учебник / под ред. А.С. Булатова. – 2-е изд., перераб. И доп. – М.: Экономистъ, 2007. – С.72-102.

20.   Мировая экономика: учебник / под ред. проф. А.С. Булатова. М.: Юристъ, 2008. 734с.

21.   Михайлушкин А.И., Шимко П.Д. Международная экономика: теория и практика: Учебник для вузов.-Спб.: Питер, 2008.-464 с.

22.   Овчинников,  Г. П. Международная экономика: учеб. пособие / Г.П.Овчинников. СПб.: Изд-во В.А. Михайлова, 1999. 390 с.

23.   Пугелъ Т., Линдерт П. Международная экономика. М.: Дело и Сервис, 2003. – 800 с.

24.   Черченко, Н.В. Международная экономика: учеб. пособие / Н.В. Черченко [И ДР. ]; под общ. ред. Н.В. Черченко – Минск: РИВШ, 2009. – С.3-40.

Дополнительная

25.       Акопова, Е. С. Мировая экономика и международные экономические отношения: учебник для вузов / Е.С. Акопова, О.Н. Воронкова, Н.Н. Гаврилко. Ростов н/Д, 2000. 416 с.

26.       Буглай В.Б., Ливенцев Н.Н. Международные экономические отношения: Учеб. пособие / Под ред. Н.Н. Ливенцева. 2-е изд. М.: Финансы и статистика, 2006.

27.       Дадалко, В. А. Международные экономические отношения: учеб. пособие/ В.А. Дадалко. Минск: «Армита-Маркетинг, Менеджмент», 2000. 488 с.

28.       Дадалко, В. А. Международное экономическое сообщество: современное состояние и перспективы развития  / В.А. Дадалко, А.В. Дадалко. Минск: «Армита- Маркетинг-Менеджмент», 1999. 304 с.

29.       Дайнеко, А. Е. Беларусь и мировая экономика на пороге третьего тысячелетия/А.Е. Дайнеко. Минск: БелНИИ ЭИ АПК, 1999. 179 с.

30.       Дайнеко, А. Е. Расширение Европейского Союза: экономические и правовые аспекты / А.Е. Дайнеко, Г.В. Забавский, Ф.А. Дмитракович; под нач. ред.  А.Е. Дайнеко. М.: Изд-во деловой и учебной литературы, 2004. 336 с.

31.       Друзик, Я. С. Мировая экономика: страны, регионы, континенты: учеб. пособие / Я.С. Друзик. Минск: ООО «ФУАинформ», 2002. 528 с. 

32.       Дюмулен,  И. И. Всемирная торговая организация / И.И. Дюмулен. Минск: ЗАО Изд-во «Экономика», 2003. 271 с.

33.       Евдокомов А. И. Международные экономические отношения: учебник / А.И. Евдокимов. М.: Проспект, 2003. 552 с.

34.       Жуков, Е.Ф. Международные экономические отношения: учебник для вузов / Е.Ф. Жуков, Т.И. Капаева, Л.Т. Литвиненко [и др.]; под ред. проф. Е.Ф. Жукова.  М.: ЮНИТИ-ДАНА,1999. 485 с.

35.       Инкотермс 2000. Международные правила толкования торговых терминов. Официальный перевод. Вступили в силу 1.01.2000. -М.: Альта, 2000. -69 с.

36.       Конотопов, М. В. История экономики: учебник для вузов / М.В. Конотопов, С.И. Сметанин. М.: Академический Проект, изд-во научно-образовательной литературы РЭА, 1999. 367 с.

37.       Корниенко О.В. Международная экономика: Учебник для студентов высших учебных заведений / О.В. Корниенко. – Ростов н/Д: Феникс, 2008. – 377 с.

38.       Кудров, В. М. Мировая экономика: учебник / В.М. Кудров. М.: Изд-во «Бек», 1999. 464 с.

39.       Линдерт, П. Экономика мирохозяйственных связей / П. Линдерт; под общ. ред. и предисл. О.В. Ивановой. М.: Прогресс, 1992. 974 с.

40.       Липец, Ю. Г. География мирового хозяйства: учеб. пособие для студентов / Ю.Г. Липец, В.А. Пуляркин, С.Б. Шлигер. М.: Гуманит. изд.центр «ВЛАДОС»,1999. 400 с.

41.       Ломакин, В. К. Мировая экономика: учебник для вузов / В.К.Ломакин. М.: Финансы, ЮНИТИ, 1998. 727 с.

42.       Международные экономические отношения: учебник для вузов / В.Е. Рыбалкин, Ю.А. Щербанин, Л.В. Балдин [и др.]; под ред. В.Е. Рыбалкина; изд. 5-е, перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА2004. 605 с.

43.       Международная экономика / Под ред. В.К. Матюшевской. Мн.: Акад. упр. при Президенте Респ. Беларусь, 2002.

44.       Мировая экономика: учеб. пособие/ отв. ред. Б.М. Маклярский.  М.: Международные отношения, 2004. 424 с.

45.       Мировая экономика: введение  во  внешнеэкономическую  деятельность:  учеб.  пособие  для   вузов / М.Е.  Елова, Е.К. Муравьева, С.М. Панферова, Н.С.  Цыпина, А.К. Шуркалин [и др.]; под ред. А.К. Шуркалина, Н.С. Цыпиной. М.: Логос, 2000. 248 с.

46.       Мировая экономика. Деловой экономический словарь / В.Г. Гавриленко, П.Г. Никитенко [и др.]. Минск: НООО «Право и экономика», 2003. 781 с.

47.       Мировая экономика: глобальные тенденции за 100 лет / под ред. И.С. Королева. М.: Экономист, 2003. 604 с.

48.       Мировая экономика и международный бизнес: учебник / под общ. ред. д-ра экон. наук, проф. В.В.Полякова и д-ра экон. наук, проф. Р.К. Щенина. М.: КНОРУС, 2005. 656 с.

49.       Мовсесян, А. Г. Международные валютно-кредитные отношения: учебник / А.Г. Мовсесян, С.Б. Огнивцев. М.: ИНФРА-М, 2003. 312 с.

50.       Новикова И.В. Глобализация и рынок: поиски стратегии экономического развития в XXI в. Мн.: БГЭУ, 2001.

51.       Погорлецкий, А. И. Экономика зарубежных стран: учебник / И.А. Погорлецкий. СПб.: Изд-во В.А. Михайлова., 2000. 492 с.

52.       Раджабова, З. К. Мировая экономика: учебник / З.К. Раджабова. 2-е изд., пераб. и доп. М.:ИНФРА-М, 2002. 320 с.

53.       Семенов, К. А. Международные экономические отношения: курс лекций / К.А. Семенов. М.: Гардарики, 1999. 336 с.

54.       Сергеев, П. В. Мировая экономика: Вопросы и ответы / П.В. Сергеев. М.: Новый юрист, 1998. 104 с.

55.       Стрыгин, А. В. Мировая экономика: учебник / А.В. Стрыгин. М.: Экзамен, 2001. 512 с.

56.                     Кочетов, Э.Г. Геоэкономика. Освоение мирового экономического пространства: учебник для вузов / Э.Г. Кочетов / издательство «Норма», 2011. с. 514.

57.                     Ушачёв, И. Инновационная деятельность в АПК: состояние, проблемы, перспективы / И. Ушачёв [и др.] // АПК: Экономика, управление. -  2011. - №6. - с.94-95.

58.                     Баутин, В. Современная экономика и человеческий капитал в АПК / В. Баутин // АПК: экономика, управление. -2011. - №8. - с. 19-24.

59.                     Прохоренко,  О.  Повышать экспортный потенциал аграрной продукции Украины / О. Прохоренко // АПК:  экономика, управление. – 2011. - №8. - с. 83-87.

60.                     Евдокимова, Н. Международный опыт регулирования аграрных рынков / Н. Евдокимова [и др.] // АПК: экономика, управление. – 2011. - №2. - с.58-61.

61.                     Дубинский, Н.А. Осуществляем экспортные операции правильно / Н.А. Дубинский // Планово-экономический отдел. – 2010. - №3. - с.107-114.

62.                     Дубинский, Н.А.. Некоторые вопросы налогообложения в СЭЗ / Н.А. Дубинский // Планово-экономический отдел. – 2009. - №11. - с. 84-90.

63.                     Дубинский, Н.А. Таможенный союз: ведение статистики взаимной торговли / Н.А. Дубинский // Планово-экономический отдел. – 2011. - №5. - с. 98-108.

64.                     Шмарловская, Г.А. Интеграционные процессы в Южной Африке: САДК / Г.А. Шмарлинский [и др.] // Весник: БДЭУ. – 2011. - №9. - с. 5-11.

65.                     Байгот, М. Мировые тенденции внешней торговли сельскохозяйственной продукцией и продовольствием / М. Байгот // Аграрная экономика. – 2011. - №9. - с. 14-18.

66.       Статистический ежегодник Республики Беларусь, 2011: статистический сборник / Министерство статистики и анализа Республики Беларусь. - Минск: Информационно-вычислительный центр Национального статистического комитета Республики Беларусь, 2011. - 584 с.

46