Методика расследования взяточничества и коммерческого подкупа

К идеальным  следам преступления относятся сведения, полученные от: субъектов взяточничества, посредников, сослуживцев субъектов, членов их семей, случайных свидетелей.

Для расследования  криминалистически значимой является информация  о фактах своеобразного  выполнения служащими своих функциональных обязанностей:

- нарушение  действующего порядка поступления  и прохождения документов;

- несоблюдение  очередности разрешения вопросов;

- нарушение  существующих правил оформления  документов;

- нарушение  порядка подготовки материалов  и их рассмотрение;

- несоблюдение  действующих требований о полноте  предоставляемых материалов, необходимых  для принятия решения:

- принятие незаконного  или необоснованного решения  и т.п.

Исходя из всего  вышеизложенного, можно сделать  вывод, что взяточничество, являясь должностным преступлением, несет в себе большую угрозу обществу и всей стране в целом. Борьба с взяточничеством и его расследование, должно стать если не главной, то хотя бы одной из остро стоящих перед государством проблем. Со стороны государства должны осуществляться специальные программа по борьбе с взяточничеством. Без данного вмешательства государства большая часть взяточничества так и останется скрытой от правоохранительных органов и граждан страны.

 

 

 

 

Организация и особенности расследования  взяточничества и коммерческого  подкупа

 

На первоначальном этапе расследование обычно осуществляется в условиях трех типичных ситуаций, в соответствии с которыми и проводится в определенной последовательности комплекс следственных действий:

1. Наличие аргументированных сведений об уже свершившемся взяточничестве,  поступивших от взяткодателя и из органов дознания;
2. Наличие заявлений конкретных лиц о вымогательстве у них взятки и предполагаемой ее передаче;
3. Сведения о предполагаемом или установленном взяточничестве и коррупции стали известными из материалов расследования другого уголовного дела (официальных источников).

- Основной целью первоначального этапа расследования преступления при наличии этой типичной ситуации является изобличение субъектов преступления, которые не располагают информацией о начатом в их отношении уголовном преследовании. Для этого осуществляют задержание взяточников и других субъектов преступления с поличным, их личные обыски, обыски по месту жительства и работы; наложение ареста на имущество подозреваемых; допросы подозреваемых и свидетелей; выемку и осмотр документов.

- После возбуждения  уголовного дела по заявлению взяткодателя  проводят такие следственные действия, как допрос взяткодателя; задержание взяткополучателя с поличным; личный обыск, освидетельствование и допрос взяткополучателя; обыск по месту жительства и работы взяткополучателя; наложение ареста на его имущество; выемка и осмотр документов; допросы свидетелей и проведение очных ставок.

- Для наиболее  эффективного расследования преступления  в этой ситуации проводят комплекс  следственных действий, направленных  на получение доказательств, подтверждающих факт совершения противоправного деяния, связанного с коррупцией, подозреваемыми лицами. В круг таких следственных действий, как правило, входят допросы свидетелей, задержание подозреваемых, их личный обыск, допрос подозреваемых, выемка и осмотр документов, обыски по месту жительства и работы подозреваемых, назначение экспертиз.

Во всех трех следственных ситуациях параллельно  производству следственных действий проводят оперативно-розыскные мероприятия, направленные на решение соответствующих  основных задач первоначального этапа расследования квалифицированного взяточничества или иных проявлений коррупции.

С учетом объема имеющейся информации о факте  дачи-получения взятки или иного  проявления коррупции и субъектах  преступления названные ситуации, складывающиеся на момент возбуждения уголовного дела, могут быть информационно-определенными и информационно-неопределенными.

В ситуации информационной  определенности следователь располагает  конкретными сведениями о факте  взяточничества, предмете взятки, способе ее дачи-получения и др. В этой ситуации возбуждается уголовное дело и планируется комплекс следственных действий, направленных на закрепление имеющихся сведений и получение новых доказательств.

Информационно-неопределенная ситуация характеризуется тем, что оперативные работники и следователь располагают данными, указывающими лишь на возможность совершения взяточничества. При этом нельзя исключать вероятность формирования такой информации в результате оговора или добросовестного заблуждения лиц, заявивших о совершенном или готовящемся преступлении. Основные задачи в этой ситуации — накопление и систематизация сведений, подтверждающих или опровергающих первоначальные сообщения, с целью решения вопроса о возбуждении уголовного дела.¹¹

Обстоятельства, подлежащие установлению.

1. Относительно объективной стороны преступления:

- имел ли место факт дачи-получения взятки, факт передачи денег, ценных бумаг, иного имущества либо оказание услуг за совершение действий (бездействия) в интересах дающего;

- условия незаконности передачи имущества или оказания услуг (место, время, способ передачи денег, иного имущества), включая меры по ее маскировке;

- связь действий (бездействия), ожидаемых от подкупаемого лица, с его служебным положением;

- предмет передачи (материальные ценности или имущественная выгода, их размер в денежном выражении);

- добровольность обращения с заявлением о взятке, ее вымогательство;

- ущерб, причиненный взяткой.

2. Относительно субъектов преступления:

- субъектом незаконного получения имущества или услуг является лицо, выполняющее управленческие функции;

- субъектом передачи незаконного вознаграждения может быть любое вменяемое физическое лицо, достигшее 16- летнего возраста;

- подробная характеристика каждого из субъектов по месту работы и жительства;

- наличие и характер судимости, отбыто ли наказание.

3. Относительно субъективной стороны преступления:

- прямой умысел  на совершение взяточничества (понимание  незаконности передачи денег  или иного имущества служащему, выполняющему управленческие функции за совершение действия (бездействия) в его интересах и  желание совершения этих действий);

- мотивы и  цели содеянного (могут быть любыми, они не оказывают влияние на  квалификацию).

4. Относительно обстоятельств, смягчающих вину:

- совершение преступления впервые или по стечению тяжелых личных, семейных обстоятельств;

- служебная или иная зависимость, понуждение, провоцирование к преступлению;

- явка с  повинной;

- чистосердечное раскаяние и активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления;

5. Относительно обстоятельств, отягчающих вину:

- вымогательство;

- положение лица, получившего взятку (выполняющего организационно- распорядительные функции и административно- хозяйственные обязанности);

- наличие судимости;

- совершение в составе организованной группы;

     - сочетание с другими преступлениями.

6. Относительно причин и условий, способствующих даче-получению взятки:

- взаимоотношения  между субъектами преступления;

- обстоятельства знакомства и установления контактов;

- способы формирования  и поддержания взаимоотношений;

- интерес лица, передающего деньги, ценные бумаги, иное имущество;

- обстоятельства  сговора, относительно передачи, получения в качестве подарка  денег, ценностей и т.п., роль организатора и иных участников;

- обстоятельства  и источники добывания предмета  взятки.

- действия лица, получившего деньги, ценности и  т.п в качестве взятки, выполненные  или не выполненные за взятку, меры по их сокрытию(маскировке).

 

 

 

Выдвижение и разработка версий, особенности некоторых стадий расследования

 

Целенаправленное  и эффективное расследование  взяточничества предполагает своевременное  выдвижение и разработку версий, объясняющих  процесс передачи взятки должностном  лицу, источники и последствия систематического подкупа служащего, процедуру постановки  его в зависимость от криминальной структуры, а также иные обстоятельства, связанные с предметом доказывания по данной категории уголовных дел.

Для этого нужно  отобрать только определенные, внутренне не противоречивые, наиболее значимые и стабильные версии. Целесообразно обращаться к визуальным формам версий: письменным, графическим, мультипликационным.

Выдвижение  версий не должно ограничиваться лишь типичными вариантами предположений. Группировка информации по блокам на стадии анализа исходных данных создает  условия для выдвижения версий в  рамках выделенного блока искомой  или отрабатываемой информации. С точки зрения отношения к элементам механизма преступной деятельности версии выдвигаются:

1. О субъекте взяточничества, а также их связях и мотивах, которыми они руководствуются;
2. О ситуационных особенностях механизма взяточничества, о месте, времени, обстановке, в которых готовится и совершается преступление;
3. О приемах и технических средствах, которые используются для передачи предмета взятки, или иной схемы постановки должностного лица в зависимость от криминальной структуры или отдельного лица.
4. О возможных следах деятельности взяточников, которые: а) должны быть оставлены взяточниками, но пока не обнаружены следователем; б) могут быть оставлены исходя из имеющихся следов  и всей наличной обстановки.¹²

Составляя план расследования, необходимо учитывать  и  такое немаловажное обстоятельство, как соотношение акта передачи-получения взятки и выполняемых за это действий. Здесь возможны три варианта:

- взятка-аванс, даваемая заранее с установлений последующих действий взяткополучателя (выдача разрешения, предоставление льгот и т. п.);

- взятка, передаваемая за действия, совершаемые незамедлительно: передача информации, документов, товаров и т. д.;

- взятка-благодарность за услуги, имущество, информацию и пр., которые были ранее переданы лицу или группе лиц. При коррумпировании должностного лица взятка-аванс и взятка-благодарность фактически сливаются, так как речь идет о длительном содержании этого лица, постоянно оказывающего покровительство содержащей его структуре.

В зависимости  от категории взятки и должно планироваться расследование. Если это взятка-аванс, то основной упор делается на отслеживание ситуации, когда взяткополучатель начнет выполнять ожидаемые от него действия. При взятке за немедленно совершенные действия возможны два варианта: если факт взятки уже имел место и действия уже совершены, потребуется собирать доказательства того и другого; если передача еще предстоит, то проводится операция по задержанию с поличным. При варианте взятка-благодарность, она же аванс, необходимо устанавливать факты длительных взаимоотношений между взяткодателем и взяткополучателем, систематичность действий, совершаемых в интересах взяткодателя, их контакты и т. п.¹³

 

 

 

Обнаружение и  фиксация доказательств в ходе  расследования взяточничества осуществляется путем проведения предусмотренных в законе следственных действий. Типичными первоначальными следственными действиями являются:

Допрос заявителя. С точки зрения роли заявителя в механизме преступной деятельности, он может:

а) быть взяткодателем, например лицом, у которого вымогали взятку;

б) относиться к родственникам  или знакомым взяткодателя;

в) является иным лицом, которое  осведомлено о фактах взяточничества и заявляет об этом в правоохранительные органы.

Допрос (или, например, первичный  опрос) как самого взяткодателя, так  и иного осведомленного заявителя проводится с целью уточнения и конкретизации обстоятельств, изложенных в заявлении:

- кому передана или  должна быть передана взятка, кем она вымогается, за что,  какова сумма, подлежащая передаче;

- при каких обстоятельствах  было выражено требование  взяткополучателем, какие объективные данные, например, свидетельствуют о вымогательстве, кому из знакомых и родственников заявителя известно о вымогательстве взятки, говорил ли кому-нибудь заявитель о своем решении обратиться в правоохранительные органы;