Судебно-почерковедческая экспертиза

В любой  из вышеперечисленных методик можно  выделить три уровня исследования.

Первый — предварительный. На данном этапе выявляются диагностические признаки, позволяющие сделать промежуточный вывод об условиях выполнения исследуемой подписи. Заканчивается данный уровень исходя из результатов анализа выдвижением экспертных версий (подпись выполнена в состоянии стресса; является автоподлогом; путем подражания; при алкогольном опьянении; в обычных условиях; в необычной позе и т. п.) и планированием экспертного исследования.

    Второй  уровень включает в себя раздельное и сравнительное исследование на базе традиционных методов. На этом этапе  изучаются как общие, так и  частные признаки с учетом выдвигаемых  версий и в соответствии с традиционной методикой. Обязательно делается разработка. Заканчивается этот уровень оценкой результатов исследования.

На третьем  уровне исследуются общие и частные  признаки подписного и обычного почерка и устанавливается факт необычного (обычного) выполнения подписи. По результатам определяются пути дальнейшего исследования. Если будет установлено что подпись выполнена в обычных условиях, применяется комплексная методика установления тождества подписи конкретному исполнителю. При необычном исполнении подписи исследование (в соответствии с описанными уровнями) продолжается до установления условий этого необычного выполнения (автоподлог, выполнение подписок с подражанием "на глаз" и т. п.).

  Решая  вопрос о назначении почерковедческой  экспертизы для установления  подобных обстоятельств, необходимо выяснить, не могут ли они быть более однозначно установлены с помощью автороведческой, судебно-психологической, технико-криминалистической экспертиз (к последней относится установление времени выполнения документа). В некоторых случаях целесообразно  назначение  комплексной экспертизы  с   участием   названных специалистов.

 Оптимальному  решению сложных проблем идентификации  по почерку конкретного исполнителя  не способствует современная тенденция  расчленения единой идентификационной  методики на самостоятельные классы задач и методик; диагностической, классификационной и т. д., в результате чего оказываются недоступными наиболее ценные системные, интегративные свойства почерка. Например, результаты диагностических исследований (даже при такой детальной классификации родов, видов, групп, необычных условий выполнения рукописей, которая дается в работах по судебному почерковедению) не имеют, как правило, самостоятельного значения в процессуальном доказывании, поэтому должны рассматриваться лишь подзадачами идентификационной задачи. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Глава 4. Особенности отдельных  видов исследования почерка.   

4.1 Исследование подписей, выполненных в необычных условиях

     Экспертные задачи, связанные с  исследованием подписей, выполненных  в необычных условиях, чаще всего относятся к идентификационным. Диагностирование этих условия, как правило, протекает в рамках решения диагностической подзадачи.

    Типичными целями диагностических исследований в судебном почерковедении являются установление времени и определение условий выполнения конкретной подписи,  т.е. обстановки письма, состояния лица в момент выполнения им подписи, установки на маскировку почерка. Непосредственным объектом исследования является подпись как носитель свойств, определяющих ее способность изменяться во времени и избирательно реагировать на "сбивающие" факторы. Решение диагностической задачи направлено на интерпретацию этих изменений как зависящих от упомянутых условий, как правило, применительно к конкретному лицу. В этом проявляется связь диагностических и идентификационных исследований.

    В процессе диагностического исследования сопоставляются два разновременных состояния одного и того же объекта, что и предопределяет специфичность методов (методик) решения диагностических задач.

    «В  экспертных задачах,  связанных с  исследованием подписей, выполненных в необычных условиях, выделяют две цели: основную, идентификационную, направленную на установление индивидуального конкретного тождества лица по подписи, и промежуточную, диагностическую,  связанную с  определением    состояния    лица, выполнявшего исследуемую подпись, и причин, обусловивших изменение непосредственного объекта исследования (подписи).»^*

    Диагностические и идентификационные исследования в рассматриваемых задачах тесно переплетаются между собой: зачастую диагностировать конкретную причину можно только в процессе идентификации, а в процесс индивидуализации в качестве одного из этапов входит диагностирование.

Экспертиза  подписей, выполненных в необычных  условиях, - частный случай экспертизы подписей как вида судебно-почерковедческой экспертизы, иначе говоря, ее подвид.

     Известно, что характеристика условий  выполнения исследуемой подписи - один из элементов задачи, определяющий ее структуру,  содержание,  а в конечном итоге - и метод решения.

    Решение диагностической подзадачи направлено на установление наличия  (отсутствия) факта необычного выполнения подписи.

    При положительном решении вопроса  о выполнении подписи в необычных  условиях в процессе  диагностического исследования предполагается распознавание их на уровне рода (временные и относительно постоянные), вида (искусственные и естественные), группы (внешние и внутренние в пределах вида естественных) или конкретной "сбивающей" причины.

    Представляется, что в пределах группы "сбивающие" факторы по степени их влияния на письменно-двигательный функционально-динамический комплекс (ФДК) навыков исполнителя можно дифференцировать на слабые, средние и сильные. Подобное деление возможно благодаря такому свойству подписного почерка, как избирательная изменчивость: изменения жестко или статистически зависят от силы и вида (механизма воздействия) "сбивающих" факторов и их группы. Так, к слабым "сбивающим" факторам из числа внешних чаще всего относят необычную позу, затемненное помещение, плавное движение транспортного средства (ТС) и т.д., а из числа внутренних - легкое волнение, легкую степень алкогольного опьянения, небольшую усталость и др; к средним "сбивающим" факторам - качественно такие же, но проявляющиеся в большей степени (средняя степень опьянения, сильный стресс и т.д.).

    Для слабых "сбивающих" факторов характерно и слабое проявление  избирательности,  так как перестройка письменно-двигательного ФДК навыков исполнителя при этом обычно не выходит за пределы вариативности и разброса.

    Свойство  избирательности в лучшем случае проявляется при дифференциации подписей, связанных и не связанных  с намеренным изменением (например, необычная поза,  легкое волнение - с одной стороны, и подражание с предварительной тренировкой - с другой).

Средние "сбивающие" факторы отличают   большая  избирательная изменчивость,   которая может иметь статистический характер, поскольку в результате их воздействия частично разрушается письменно-двигательный навык выполнения подписи. Соответственно и подписи, выполненные при действии "сбивающих" факторов этой группы можно дифференцировать на связанные и не связанные с намеренным изменением (например, с подражанием "по памяти" и в  состоянии алкогольного опьянения средней степени).

    Воздействие сильных "сбивающих" факторов на подписной почерк ведет к его разрушению, распаду, поэтому как бы подавляется свойство .избирательности.

Результаты  экспериментальных исследований свидетельствуют  о том, что слабые "сбивающие" факторы могут вообще не влиять на подписной почерк, а влияние сильных может быть столь значительно, что избирательность резко падает.

Наиболее  оптимально это свойство проявляется при воздействии средних "сбивающих" факторов. Это позволяет сделать предположение, что они выражаются более отчетливо и обладают достаточной информативностью с точки  зрения  возможности  определения  условий   выполнения   подписи .

    Установление перечисленных необычных  условий может выступать и в качестве основной, самостоятельной задачи. Известно, что основная задача формулируется следователем (судом), а промежуточная - экспертом. Структура процесса исследования определяется тем, какая из задач будет поставлена на разрешение эксперта .  Если нужно распознать конкретный "сбивающий" фактор, конечной целью исследования будет установление причины, а промежуточными - решение всех предыдущих.

    Цели  исследования могут быть  либо установлены  в процессе решения задачи, либо оставаться на уровне версий. В зависимости от версий осуществляется выбор методики.

   Другим компонентом задачи являются ее условия (предоставленные в распоряжение эксперта исходные данные), в первую очередь - характеристика исследуемого объекта, особенности сравнительного материала и сведения, характеризующие условия выполнения подписи и исполнителя . Известно, что подпись как объект почерковедческого исследования характеризуется с точки зрения ее состава (транскрипция), объема (информативность) и характеристики подписной реализации. Включение в характеристику подписной реализации, наряду  со  степенью  выработанности и строением, вариационности исследуемой подписи условно,  так как ее можно определить только при сравнении с образцами. 

    Подписи, в которых отсутствуют признаки необычного выполнения, в зависимости от объема содержащейся в подписи информации  делятся  на  мало-, средне- и высокоинформативные.   Однако ,   если  научиться   определять и  выключать  в  подписи   трансформированные   участки, вполне реальным становится использование модельного метода определения информативности подписи при исследовании неизмененных ее частей. Если окажется, что объем          информации находится в зонах пригодности и тем более в зоне принятия надежных решений, совпадения признаков можно интерпретировать как имеющие идентификационную значимость. Предварительно выключенные несопоставимые участки с признаками необычного выполнения признаются несущественными для принятия идентификационного решения.

Поскольку критерии распределения подписей по информативности достаточно условны и зависят от целей задачи и характера исследуемых объектов, полагаем, что при определении информативности подписей, выполненных в необычных условиях, они должны быть несколько иными . Они зависят от степени информативности сохранившихся признаков, вариационности и других факторов.

    Вместе с тем  даже в случае  явной непригодности объектов  к идентификации в них может  содержаться значительная информация  пригодная для диагностирования необычных условий. Правда_, в  этих ситуациях  вывод   по результатам диагностического исследования дается экспертом, как правило, только в предположительной форме. 

    От  объема информации - меры определения  пригодности объекта зависит как сложность решения диагностической подзадачи по установлению необычности условий,  так и достижение конечной цели - идентификация исполнителя необычной подписи.

    Определить  пределы устойчивости и вариационности идентификационных признаков можно на основе изучения сравнительного материала, выделенного в самостоятельный элемент условий экспертной задачи.

   Сравнительный материал в каждом конкретном случае должен отвечать не только общеизвестным требованиям, но и насколько это возможно - соответствовать исследуемому объекту по условиям выполнения. Однако добиться этого можно далеко не всегда: это касается, например, случаев исследования подписей, выполненных в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, в стрессовом состоянии.  В подобных случаях целесообразно использовать образцы, выполненные в разных необычных внешних условиях (непривычные поза, подложка, пишущий прибор), с изменением темпа (быстрый, медленный) и т.д., строго соблюдая при этом требования закона, а также моральные и этические нормы.

    Сведения  об условиях выполнения исследуемой  подписи и сведения, характеризующие исполнителя, содержатся, как правило, в установочной части постановления (определения) о назначении экспертизы либо приводятся вслед за вопросами, поставленными на разрешение эксперта. При решении диагностической задачи эти сведения необходимы для правильного объяснения трансформированных признаков, возникающих под влиянием необычных условий.

    Определяющее  значение при решении экспертных задач, связанных с исследованием подписей, выполненных в необычных условиях, имеют степень их сложности и частота встречаемости .