Виды подделок документа и их распознавание

     К идентификационным вопросам относятся: установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенный фрагмент; определение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, не выполнена ли запись пастой, находящейся в конкретном стержне ручки) и др.

     В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные  приборы, основанные на использовании  невидимых лучей электромагнитного  спектра, светофильтры, рентгеновские аппараты и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты и фотоустановки, на которых реализуются фотографические методы анализа.

     В зависимости от цели изучения того или иного документа указанные  исследования условно подразделяются на три группы.

     В первую группу включаются те, с помощью  которых определяют средства и материалы, использованные для изготовления документов: это идентификация пишущих машин, печатно-множительных средств всех видов; отождествление целого документа по частям; установление материалов, на которых изготовлен документ и его элементы.

     Вторую  группу составляют исследования, с  помощью которых определяются способы  подделки документов: установление признаков  полной или частичной подделки документов.

     В третью группу включаются исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи.

     В зависимости от субъекта все документологические исследования делятся на два вида. В первый включаются те, которые доступны следователю и оперативному работнику. Ко второму виду относятся требующие применения специальных познаний и проводимые экспертом.

     4. Способы распознания  подделки документов

     Организация распознания подделок документов является отраслью криминалистической техники, изучающей природу происхождения документов, закономерности отображения в них признаков и свойств авторов и исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения содержащейся в них информации. На этих основах разрабатываются средства и методы экспертизы документов в целях раскрытия подлогов. Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки изменения первоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки, выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

     Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и  микроскопа.

     Восстановление  первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

     Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, ульрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др. 
Несложными видами подделки являются дописка, а также «исправление» или переделка, т.е. внесение в первоначальный текст дополнительных слов, знаков, цифр или их изменение путем дорисовки (переделки) некоторых элементов.

     На  изменение содержания документа  могут указывать противоречия между  его отдельными частями. Это, например, несоответствия: между итоговой суммой в расчетно-платежной ведомости и фактической суммой, получающейся в результате сложения чисел соответствующей графы; между датой документа и фактическим временем события, о котором упоминается в документе.

     Иногда  в результате подделки нарушается принятая система записей. Например, в списке, составленном по алфавиту, вследствие приписки одна или несколько фамилий оказываются расположенными не в алфавитном порядке.

     Признаком, характерным для внесения изменений  в документ, является и необычное расположение записей. Так, при дописке какого-либо наименования товара в фактуру новый текст нередко располагается вне линовки, между строк. В результате же дописки интервалы между словами могут оказаться уменьшенными. Нередко промежутки между буквами в дописанных словах бывают слишком малыми, а иногда и чрезмерно большими.

     Иногда  дописка производится на свободном  участке бумаги, имеющемся перед  подписью и оттиском печати. Она устанавливается по необычному размещению текста (например, строка огибает оттиск печати), его чрезмерной сжатости, малым размерам букв и интервалов между ними.

     Если  при подделке дописывается достаточно большой по объему текст, может быть обнаружена разница в признаках  почерка. Особенно бросаются в глаза  различия в степени его выработанности и наклоне знаков. Обращают на себя внимание и различия в частных признаках почерка.

     Дописанные  карандашные штрихи и штрихи шариковых  ручек отличаются иногда от штрихов  основного текста отображением структуры  подложки, на которой находился документ при их исполнении.

     В случаях когда производится приписка отдельных элементов к знаку, например, штриха в верхней части  цифры «б» при переделке ее на «8», можно обнаружить такие признаки подделки, как искажение конфигурации знака, признак повторной обводки в виде утолщения дописанных штрихов, их извилистость, свидетельствующая о замедленности движений при их выполнении.

     Важным  признаком дописки является неодинаковость красителей или пишущих приборов, которыми исполнены основной текст и дописанные слова или знаки.

     Иногда  дописки обнаруживаются в текстах, выполненных чернилами. Трудно подобрать  чернила с одинаковым оттенком, поэтому подделыватель, заметив разницу в оттенке, для ее маскировки нередко производит обводку всего текста подобранными чернилами. Но поскольку старый текст полностью перекрыть штрихами обводки обычно не удается, она может быть выявлена тщательным осмотром документа с использованием лупы.

     Дописку, сделанную при помощи шариковой  ручки, в ряде случаев обнаружить проще, так как рельеф соответствующих штрихов зависит от величины шарика ручки, степени его износа, а также материала, на котором находится фальсифицированный документ. Химическое исследование штрихов шариковых ручек позволяет устанавливать вид использованной пасты.⁹

     Объектами осмотра криминалистического исследования, нередко являются штрихи графитных, графитно-копировальных и цветных  карандашей.

     Значительное  разнообразие составов карандашных  стержней позволяет иногда даже при  простом осмотре установить, карандашом какого типа исполнены исследуемые штрихи. Несравненно сложнее дифференцировать штрихи, нанесенные карандашом одного и того же типа.

     Наблюдением под микроскопом устанавливается, что штрихи копировальной бумаги имеют неровные границы, около них наблюдается загрязнение волокон бумаги. Краситель в штрихах копировальной бумаги распределяется более равномерно и не имеет блеска.

     Различия  в технологии производства карандашей одних и тех же видов на разных предприятиях иногда приводят к тому, что штрихи характеризуются неодинаковой люминесценцией в ультрафиолетовых лучах и неодинаковой копировальной способностью.

     Если  предполагается наличие дописок  или изменений знаков в двух экземплярах  одного и того же документа, выполненных  карандашом через копировальную  бумагу, подделка может быть выявлена методом совмещения на просвет. При этом в случае отсутствия подделки тексты сравниваемых экземпляров, как правило, полностью совпадают. Для подделок же характерно неполное совмещение текстов. Однако следует иметь в виду, что полное совмещение само по себе не позволяет категорически утверждать, что подделка отсутствует, так как в отдельных случаях фальсификаторам удается добиться совмещения всех фрагментов нескольких экземпляров документа. С другой стороны, необходимо учитывать возможность некоторого несовмещения текстов в экземплярах, не подвергавшихся подделке. Оно может быть вызвано смещением экземпляров документа в процессе письма.

     В связи с установлением дописок  нередко возникает сложная и  далеко не всегда разрешимая задача по установлению, выполнены ли отдельные части документа одновременно или определенная запись сделана позднее написания основного текста, нанесения оттиска печати. Последовательность выполнения записей или нанесения оттисков печатей устанавливается посредством исследования мест пересечения соответствующих элементов.

     При использовании некоторых сортов бумаги в месте пересечения двух чернильных штрихов вышележащий  образует расплывы на нижележащем. В  последующем штрихе иногда удается  обнаружить частицы красителя с первоначального штриха, захваченные и перенесенные пером при его движении. Этот признак более отчетливо наблюдается при пересечении карандашных штрихов разных цветов.

     Несмотря  на то, что перечень признаков, на основании  которых решается вопрос о последовательности нанесения штрихов, обширен, этот вид исследований представляет серьезные технические трудности, результаты его требуют тщательной и осторожной оценки. Категорический вывод может быть сделан, как правило, лишь при обнаружении достаточной совокупности отчетливо выраженных признаков.

     Своеобразными признаками характеризуются штрихи, особенно чернильные, в местах пересечения со складками бумаги. Если складка возникает после нанесения штриха, краситель в месте пересечения частично выкрашивается; если же штрих проводится по уже имеющейся складке, то чернила расплываются вдоль нее. Небольшие расплывы образуются на других неровностях бумаги.

     Разновидностью  подделки документов путем дописки  и переделки является вклейка  кусочков бумаги с обозначениями (чаще всего цифр) на место предварительно уничтоженных.

     Признаками  такой подделки являются:

     хорошо  видимые на просвет утолщения  бумаги в месте вклейки; выявляемые при косо падающем освещении края наклеенного кусочка бумаги с новым обозначением; видимое при наблюдении или ощущаемое на ощупь возвышение на участке вклейки; незначительное отслоение наклеенного участка; взъерошенные волокна бумаги вдоль контуров вклейки; различие люминесценции в ультрафиолетовых лучах вклейки и основной части документа; несовпадение линий защитной сетки; неровность линии строки.

     При увлажнении документа паром наклеенные клочки бумаги обычно легко отделяются.

     Подделка  подписей может заключаться: в исполнении подписи от имени существующего  лица. При этом фальсификатор, пытаясь воспроизвести признаки почерка лица, от имени которого исполняется подпись, старается скрыть признаки своего почерка; в исполнении подписи от имени вымышленного лица. В таком случае подделыватель придает подписи любое начертание, стремясь избежать сходства со своей подписью; в исполнении своей подписи с намеренным искажением признаков почерка в расчете на по следующий отказ от нее; в копировании подписи определенного лица. В первых трех случаях подделка, как правило, может быть установлена только при проведении почерковедческой экспертизы.

     Важным  общим признаком, характерным для  копирования подписи, является полное совпадение копии с оригиналом. При копировании производится не только то, что свойственно всем подписям данного лица, но и признаки, присущие только конкретному оригиналу и не повторяющиеся в других подлинных подписях. Между тем абсолютное совпадение подписей при их свободном исполнении не наблюдается.

     Путем осмотра и исследования оттисков печатей и штампов выявляются признаки подделки, устанавливаются способы, которыми подделка осуществлена, а также идентифицируются сами печати и штампы. Кроме того, может решаться задача по прочтению неразборчивых и слабовидимых текстов в оттисках.

     Печати  и штампы бывают резиновыми, которые  в соответствии с характером наносимого с их помощью красящего вещества называют иногда «мастичными», и металлическими, служащими для нанесения как бесцветных (рельефных), так и окрашенных оттисков.

     По  форме печати могут быть круглыми, треугольными, овальными, многоугольными. Штампы обычно имеют прямоугольную форму. Круглые металлические штампы, предназначенные для получения окрашенных оттисков, называют штемпелями. Отдельные фрагменты текста в некоторых металлических штампах являются заменяемыми, чаще всего это обозначения дат, например в почтовых штемпелях, и цифр, например в нумераторах.