Ответственность за незаконное предпринимательство

В том случае, когда осуществление  частной медицинской практики или  частной фармацевтической деятельности без соответствующего специального разрешения (лицензии) не повлекло последствий, указанных в ст. 235 УК РФ, но при этом был причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо извлечен доход в крупном размере или в особо крупном размере, действия лица следует квалифицировать по соответствующей части статьи 171 УК РФ.

Проблема причинно-следственной связи между деяниями и их последствиями не являются сегодня предметом внимания теории уголовного права. Вместе с тем на практике она уже обозначилась в связи с вопросами: а) сопричинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству деяниями нескольких лиц, независимо (вне сговора) осуществляющих предпринимательскую деятельность, когда каждое из этих деяний не является достаточным условием наступления такого вреда; б) привлечения к уголовной ответственности за покушение на незаконное предпринимательство, когда доход от него не был получен по причинам, не зависящим от виновного, и не мог быть точно исчислен.

Думается, в первом случае имеет место так называемое неосторожное сопричинение вреда, которое не имеет  уголовно-правового значения в целом. Виновный может быть привлечен к уголовной ответственности лишь в том случае, если будет доказано, что его действия являлись закономерным, необходимым и достаточным условием наступления соответствующего последствия.

Во втором случае надо исходить не только из умысла виновного (как  показывают результаты анализа изученных  уголовных дел, умысел может носить непосредственный характер), но также  из минимального размера того ущерба, который мог бы закономерно наступить  в результате незаконной предпринимательской деятельности виновного.

Мотив преступления, как  правило, корыстный. И хотя законодатель не требует установления мотива совершения данного вида преступления, речь идет практически всегда именно о корыстном  мотиве, поскольку стремление незаконно  получить прибыль есть всего лишь одна из типичных форм стремления к незаконному обогащению, т.е. корысти. Сущность корыстного мотива состоит в стремлении виновного удовлетворить свои материальные потребности за чужой счет, путем изъятия имущества, на которое у него нет никакого права.

Цели данного преступления могут быть самыми разнообразными: цели наживы, причинения ущерба личности или обществу и т.д. Цель - это представление о результатах, к достижению которого лицо стремится.

Субъектом незаконного предпринимательства  является физическое, вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

В постановлении Пленума  Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 года № 23 указывается, что по смыслу закона субъектом преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ, может быть как лицо, имеющее статус индивидуального  предпринимателя, так и лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

При осуществлении организацией (независимо от формы собственности) незаконной предпринимательской деятельности уголовной ответственности по ст.171 УК РФ подлежит лицо, на которое в силу его служебного положения постоянно, временно или по специальному полномочию были непосредственно возложены обязанности по руководству организацией (например, руководитель исполнительного органа юридического лица либо иное лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени этого юридического лица), а также лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя организации.

Далее, в п. 11 того же постановления  подчеркивается, что если лицо (за исключением  руководителя организации или лица, на которое постоянно, временно или  по специальному полномочию непосредственно  возложены обязанности по руководству  организацией) находится в трудовых отношениях с организацией или индивидуальным предпринимателем, которые осуществляют свою деятельность без регистрации, с нарушением правил регистрации, без специального разрешения (лицензии) либо с нарушением лицензионных требований и условий или с предоставлением заведомо подложных документов, то выполнение этим лицом обязанностей, вытекающих из трудового договора, не содержат состава преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ.

Следствием были привлечены к уголовной ответственности  гр. Батаров и Натаров, которые  с нарушением условий лицензирования реализовали винно - водочные изделия на территории г. Санкт-Петербурга. В ходе следствия было установлено, что обвиняемые занимались предпринимательской деятельностью по договору с гр. Фадзаевым - директором ЗАО «Янтарь», расположенного в РСО - Алания. В связи с этим суд возвратил уголовное дело на дополнительное расследование, указав, что необходимо разграничить роль каждого в совершении преступного деяния и привлечь к уголовной ответственности директора гр. Фадзаева, а в отношении гр. Батарова и Натарова дело в части прекратить, либо, доказав преступный сговор, предъявить им новое обвинение.

Весьма спорным является привлечение к ответственности  по ст. 171 УК РФ лиц, которые фактически выполняют функции руководителя организации, созданной для совершения обманных действий в целях завладения чужим имуществом. Так, в мае 1998 г. Перовским районным судом Восточного административного округа г. Москвы по п. «б» ч.2 ст. 171 УК РФ к наказанию в виде лишения свободы был осужден Гасанов, который, не являясь учредителем или руководителем предприятия, а также индивидуальным предпринимателем, организовал производство фальсифицированной водки. Казалось бы, в действиях Гасанова усматриваются признаки лжепредпринимательства (ст. 173 УК РФ), поскольку фактически им была создана организация для осуществления обмана потребителей в целях извлечения незаконной имущественной выгоды, в результате чего был причинен крупный ущерб гражданам. Такая деятельность не обладает фактическими признаками предпринимательства.

Данная позиция нашла  отражение в п. 18 постановления  Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23, в соответствии с которым в тех случаях, когда лицо, имея целью извлечения дохода, занимается незаконной деятельностью, ответственность за которую предусмотрена иными статьями УК РФ (например, незаконным изготовлением огнестрельного оружия, боеприпасов), содеянное им дополнительной квалификации по ст. 171 УК РФ не требует. В то же время в соответствии с п. 15 этого же постановления в случаях, когда незаконная предпринимательская деятельность была связана с производством, хранением или перевозкой в целях сбыта либо сбытом товаров и продукции, выполнением работ или оказанием услуг, не отвечающими требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей, содеянное образует совокупность преступлений, предусмотренных соответствующими частями ст. 171 и 238 УК РФ.

Работники организации, осуществляющей незаконное предпринимательство, на которых возложены обязанности по регистрации и лицензированию соответствующей деятельности, осведомленные об отсутствии регистрации, наличии лицензии или о несоблюдении условий лицензирования, с нашей точки зрения, могут привлекаться к уголовной ответственности по ст. 171 УК РФ лишь как соисполнители и пособники при условии совершения ими любого из действий (бездействия), предусмотренных в ч. 5 ст. 33 УК РФ.

Таким образом, можно сделать  следующий вывод. В уголовном  праве уделяется особое внимание проблеме субъективной стороны, поскольку  малейшее отступление от принципа виновной ответственности может повлечь  нарушение законности, обусловить несправедливое решение вопроса о виде ответственности и ее объеме.

2.3 Характеристика квалификационных  составов незаконного предпринимательства

Квалифицированный состав преступления (ч. 2 ст. 171 УК РФ) предусматривает ответственность за незаконное предпринимательство, если оно совершено организованной группой (ОГ) или сопряжено с извлечением доходов в особо крупном размере. Последний признак не вызывает проблем в правоприменении. Наиболее сложным вопросом представляется совершение незаконного предпринимательства организованной группой.

Несмотря на то, что ч. 3 ст. 35 УК РФ дает нормативное определение  понятия организованной группы как  устойчивой группы лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений, правоприменительная практика не выработала однозначно воспринимаемых критериев, позволяющих отграничивать организованную группу от предварительно сговорившейся (ч. 2 ст. 35 УК РФ). Единственный нормативно закрепленный признак, по которому различаются эти формы соучастия, - «устойчивость», - является оценочным, т.е. допускающим значительную свободу правоприменителя. Несмотря на разъяснения Пленума Верховного Суда РФ относительно данного признака, содержащиеся в п. 4 постановления от 25 апреля 1995 г. № 5 (в ред. от 27.12.2002) «О некоторых вопросах применения судами законодательства об ответственности за преступления против собственности» о том, что «такая группа характеризуется, как правило, высоким уровнем организованности, планированием и тщательной подготовкой преступления, распределением ролей между соучастниками и т.п. правоприменительная практика нередко

использует перечисленные  в разъяснении отличительные  особенности организованной группы для характеристики предварительно сговорившихся групп.

Согласно п. 13 постановления  Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 при исчислении размера дохода, полученного организованной группой лиц, следует исходить из общей суммы дохода, извлеченного всеми ее участниками.

Чаще всего организованной группой в сфере незаконного  предпринимательства совершаются преступления, связанные с кустарным изготовлением алкогольной продукции и ее реализацией. Организатору подпольного бизнеса необходимо подготовить не только оборудование и место производства, но и подобрать непосредственных исполнителей, которые будут осуществлять изготовление, хранение, транспортировку и, возможно, реализацию фальсифицированной продукции.

Для работ по непосредственному  изготовлению алкогольной продукции, в подавляющем большинстве, нанимаются лица без определенного места жительства, беженцы или приезжие из азиатских республик, лица, нигде не работающие, часто используется труд знакомых и родственников.

От уровня организации  производства зависят не только производительность, но и способы реализации. Для многочисленных преступных групп, осуществляющих свою деятельность с помощью простого технического оборудования и располагающихся в частном секторе на окраинах города, либо в сельской местности, характерна продажа мелкими партиями или поштучно в самом месте производства.

Там, где производственные обороты значительны, существует более  серьезная схема реализации. Организатором  заранее готовятся соответствующие каналы сбыта.

Во всех перечисленных  способах реализации необходимо наличие  соответствующих документов на реализуемую  алкогольную продукцию для сокрытия незаконного предпринимательства. Так, для транспортировки товара преступники изготавливают накладные или счета-фактуры, где указывают отправителя, получателя, наименование, количество и на какую сумму отпущена алкогольная продукция. При продаже покупателю предоставляется поддельный сертификат качества. Однако не обязательно он может быть поддельным. Достаточно купить один ящик качественной алкогольной продукции в магазине и попросить копию сертификата, заверенную печатью продавца, чтобы затем использовать полученный документ на всю партию спиртного, изготовленного кустарным способом. На случай проверки правоохранительными органами незаконным способом изготавливаются также договоры купли-продажи данной партии фальсифицированной винно-водочной продукции у какой-нибудь вымышленной фирмы, выписываются доверенности на несуществующих лиц. Хорошо организованные преступные группы имеют устойчивые связи в сфере торговли, общественного питания, центрах стандартизации, где участвующие в преступной деятельности работники указанных предприятий и организаций сами подбирают необходимые для реализации документы.

2.4 Назначение наказания  за незаконное предпринимательство

Наказание, назначаемое лицам, виновным в совершении преступления, предусмотрено ст. 171 УК РФ, равно  как и любое другое общественно-опасное  и противоправное деяние, должно назначаться  с учетом общих начал назначения наказания, закрепленных в ст. 60 УК РФ.

Стоящая перед судом задача назначения наказания с учетом личности виновного (ст. 60 УК РФ) предопределяет достаточно детальное ее изучение. К этому обязывает суд не только включение данного обстоятельства в перечень подлежащих учету при  назначении наказания. Необходимость  установления влияния назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи придает особую значимость установлению всех свойств личности.

В структуре личности человека, совершившего преступление, обычно выделяют социально-демографические и уголовно-правовые признаки, социальные роли и нравственно-психологические качества.

Данные о личности подсудимого  суд получает из характеристик, представленных с места работы и жительства.

Однако следует отметить, что в следственные органы и суды очень часто, несмотря на требования закона, направляются "формальные" характеристики, в которых не содержится данных об отрицательном поведении  виновного, но отсутствуют и выраженные положительные признаки. Такие характеристики не могут оказать помощи в изучении личности виновного. Как показывает изучение судебной практики, более строгое наказание назначается лицам, отрицательно характеризующимся, при наличии иных схожих характеристик (возраст, уровень образования, полученный доход и т.п.).

Существенным образом  дополняет характеристику личности наличие прежних судимостей, непогашенных и не снятых в установленном законом  порядке.

Избирая наказание за конкретное преступление, суд должен оценить  все установленные по делу смягчающие и отягчающие ответственность обстоятельства. Перечень смягчающих обстоятельств, данный в ст. 61 УК РФ, является открытым, и суд по своему усмотрению может признать за тем или иным обстоятельством характер смягчающего. Всего в ст. 61 УКРФ указано десять пунктов, в которых перечислена совокупность смягчающих обстоятельств. Однако при совершении незаконного предпринимательства, как показывает анализ смягчающих обстоятельств, могут быть учтены далеко не все. К ним относятся следующие обстоятельства, характеризующие личность виновного: несовершеннолетие виновного; беременность; наличие малолетних детей у виновного; явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления; добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему. Последние два обстоятельства имеют очень большое значение для виновного в плане их влияния на избрание вида и меры назначаемого наказания.