Шпаргалка по "Инновациям"

вопрос 1

Теория длинных  волн

ответ:

В настоящее время в  мировой экономической науке  с именем известного советского экономиста Н.Д. Кондратьева связывают такие  понятия как "длинные волны  Кондратьева" или "большие циклы  конъюнктуры Кондратьева".

Теория длинных волн (theory of long waves) — это теория экономических  циклов, продолжительностью от 40 до 60 лет, разработанная русским экономистом  Николаем Кондратьевым.

В начале 20-х годов Кондратьев развернул широкую дискуссию  по вопросу о длительных колебаниях при капитализме. В те времена еще очень сильны были надежды на скорую революцию в передовых капиталистических странах, и поэтому вопрос о будущем капитализма, о возможности нового его подъема, достижения им более высокой стадии развития был чрезвычайно актуален.

Исследования и выводы Кондратьева основывались на эмпирическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках времени, охватывавших 100-150 лет. Это такие показатели как, индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальная заработная плата, показатели внешнеторгового оборота, добыча угля, золота, производство свинца, чугуна и т.д.    Математическая методика исследования , применявшаяся Кондратьевым была не лишена недостатков и подвергалась справедливой критике со стороны его оппонентов, но все возражения касались лишь точной периодизации циклов, а не их существования. Н. Д. Кондратьев понимал необходимость вероятностного подхода при исследовании статистических рядов экономических показателей. В своей статье "Большие циклы конъюнктуры" он писал, что считать доказанным наличие таких циклов нельзя, но вероятность их существования велика.    Ни один из имеющихся методов математической статистики не может с достаточной степенью вероятности подтвердить присутствие 50-ти летних циклов на отрезке 100-150 лет, т.е. на основании информации, содержащей максимум 2-3 колебания.        

Однако возражая на заявления  критиков, что нельзя говорить о "правильности", то есть о периодичности больших циклов, поскольку и длительность колеблется от 45 до 60 лет, Кондратьев справедливо возражал, что большие циклы с вероятностной точки зрения не менее "правильны", чем традиционные циклические кризисы. Так как длина традиционного циклического кризиса варьируется в пределах от 7 до 11 лет, то его отклонение от средней составляет более 40%, а такое отклонение от средней для большой волны, длительность которой изменяется от 45 до 60 лет, меньше 30%.

Кондратьевым  также  было сделано  4  важных  наблюдения  относительно  характера  этих  циклов.

Две из  них  относятся  к  повышательным  фазам, одна к стадии спада и еще одна закономерность проявляется на каждой  из  фаз цикла.

1) У истоков повышательной  фазы  или  в  самом   ее  начале  происходит глубокое изменение всей жизни капиталистического общества.  Этим  изменениям предшествуют значительные научно-технические изобретения и  нововведения. В повышательной фазе первой волны, то есть  в  конце  XVIII  века,  это  были: развитие  текстильной  промышленности  и  производство  чугуна,   изменившие экономические и социальные условия общества. Рост во второй волне,  то  есть в середине XIX века Кондратьев связывает со строительством  железных  дорог, которое  позволило  освоить  новые  территории  и   преобразовать   сельское хозяйство. Повышательная стадия третьей волны в конце XIX и начале XX  века, по его мнению,  была  вызвана  широким  внедрением  электричества,  радио  и телефона.  Перспективы  нового  подъема  Кондратьев  видел  в  автомобильной промышленности.

2) На периоды повышательной  волны  каждого  большого  цикла  приходится наибольшее число социальных потрясений (войн и революций).

Приведем список самых  основных событий.

I повышательная волна:  Великая  французская  революция,  наполеоновские войны, войны России с Турцией, война за независимость США.

I  понижательная  волна:  французская  революция  1830   г.,   движение чартистов в Англии.

II повышательная волна:  революции  1848-1849  гг.  в  Европе  (Франция, Венгрия, Германия), Крымская война 1856 г., восстание сипаев в  Индии  1867-1869 гг., гражданская война в США 1861-1865  гг.,  войны за  объединение Германии 1865-1871 гг., французская революция 1871 г..

II понижательная волна:  война России с Турцией 1877-1878 гг..

III повышательная волна:  англо-бурская  война  1899-1902  гг.,  русско-японская война 1904 г., первая мировая война, революции  1905 г. и 1917 г.  И

гражданская война в России.

Ясно видно,  что  социальные  потрясения  повышательных  волн  намного превосходят таковые понижательных волн как по  числу  событий,  так  и  (что более важно) по числу жертв и разрушений.

3)  Понижательные  фазы  оказывают  особенно  угнетающее  влияние   на сельское хозяйство. Низкие цены на товары в период спада способствуют  росту относительной  стоимости  золота,  что  побуждает  увеличивать  его  добычу. Накопление золота содействует выходу экономики из затяжного кризиса.

4) Периодические кризисы  (7-11-летнего цикла) как бы  нанизываются  на соответствующие фазы длинной волны и изменяют свою  динамику  в  зависимости от нее  -  в  периоды  длительного  подъема  больше  времени  приходится  на "процветание", а в периоды длительного спада учащаются кризисные годы. Н. Д. Кондратьев в своей работе «Длинные волны конъюнктуры» писал, что волнообразные движения представляют собой процесс  отклонения  от  состояний равновесия, к  которым  стремится  капиталистическая  экономика.  Он  ставит вопрос о существовании  нескольких  равновесных  состояний,  а  отсюда  и  о возможности  нескольких  колебательных   движений.   Кондратьев   предлагает говорить  не  только   о   кризисах,   но   исследовать   всю   совокупность волнообразных движений при капитализме, то есть разрабатывать  общую  теорию колебаний.

Н. Д. Кондратьев в своей  работе «Длинные волны конъюнктуры» писал, что волнообразные движения представляют собой процесс  отклонения  от  состояний равновесия, к  которым  стремится  капиталистическая  экономика.  Он  ставит вопрос о существовании  нескольких  равновесных  состояний,  а  отсюда  и  о возможности  нескольких  колебательных   движений.   Согласно Кондратьеву существует три вида равновесных состояний:

1) Равновесие "первого  порядка" - между  обычным   рыночным  спросом  и предложением. Отклонения от него рождают краткосрочные колебания периодом  3 - 3,5 года, то есть циклы в товарных запасах.

2) Равновесие "второго  порядка", достигаемое в  процессе  формирования цен  производства  путем  межотраслевого  перелива  капитала,  вкладываемого главным образом  в  оборудование.  Отклонения  от  этого  равновесия  и  его восстановление Кондратьев связывает с циклами средней продолжительности.

3)  Равновесие  "третьего  порядка"  касается  "основных  материальных благ".  В   эту   категорию   Кондратьев   включает   промышленные   здания, инфраструктурные  сооружения,  а  также  квалифицированную   рабочую   силу, обслуживающую  данный  технический  способ  производства.  Запас   «основных капитальных  благ»  должен  находиться  в  равновесии  со  всеми  факторами, определяющими существующий технический способ производства,  со  сложившейся отраслевой  структурой   производства,   существующей   сырьевой   базой   и источниками  энергии,  ценами,  занятостью  и   общественными   институтами, состоянием кредитно-денежной системы и т.д.

Далее Кондратьев выделил 3 вида циклов:

Краткосрочные (3-3,5г.) – отклонение от равновесия І порядка – от равновесия между спросом и предложением. Отражаются на деятельности отдельных предприятий. Возникают в результате внутриотраслевой конкуренции. Материальная основа – процесс обновления потребительских свойств товара (жизненный цикл товара). Методы регулирования – маркетинг, планирование на предприятии.

Среднесрочные – это циклы, которые, возникают в результате межотраслевой конкуренции. Отклонение от равновесия ІІ порядка, то есть от равновесия цен производства Колебания отражаются на состоянии экономики в целом. Материальная основа – обновление орудий труда. Методы регулирования – государственное централизованное регулирование (налоговое, кредитное, инвестиционное, инновационное).

Долгосрочные – “длинные волны”, циклы Кондратьева. Возникают в результате нарастания общеэкономических противоречий национальной экономики. Отклонение от равновесия Ш порядка, то есть от оптимальной структуры экономики. Колебания отражаются на экономической структуре общества. Материальная основа – изменения в технологиях. Методы регулирования – развитие международного сотрудничества, кооперации труда.

На основании всех своих наблюдений Кондратьев сделал долгосрочный прогноз до 2010 года, предсказав, не только, Великую депрессию 1930-х годов, отказ от золотого эквивалента доллара и кризис начала 70-х (существуют обоснованные предположения, что к середине 70-х США потерпели поражение  в соревновании с СССР), но современный кризис:

1 цикл - с 1779 до 1841-43 гг. (фаза  роста - до 1814 г.; снижение - с 1814 до 1841-43 гг.).

2 цикл - с 1844-51 до 1890-96 гг. (фаза  роста - до 1870-75 гг.; снижение - с 1870-75 до 1891-96 гг.).

3 цикл - с 1891-96 до 1929-33 гг. (фаза  роста - до 1914 г., снижение - до 1929 г.).

4 цикл - с 1929-33 г. (возможно, до конца 1930-х гг.) до 1973-75 гг. (возможно, до 1981 г.); высшая поворотная точка  приходится на начало 1950-х гг.

5 цикл - с 1973-75 до (прогноз) 2010-15 гг.; высшая поворотная точка  приходится на середину 1990-х гг.

До сих пор так и  не найдено единого объяснения подобной зависимости,  непонятно, почему, несмотря на заметное изменение экономики  по мере ее развития, ритм кондратьевских циклов практически не меняется (слегка сжимаясь), хотя при этом меняются вовлеченные  в колебательные движения экономические  показатели.  Скажем, в XIX веке, отмеченном в основном дефляционными течениями (золотой стандарт все-таки), волны  проявлялись в уровне цен, а во времена Великой депрессии - уровнем инфляции.

В любом случае, если рассмотреть  только  предсказанные циклы, то видно, что  теория верна. Если говорить конкретно о каждой из фаз цикла, выясняется, что они весьма схематичны и показательны происходящими на наших глазах событиями текущего кризиса.

Фаза первая - рост. Часто начинается с войны или другой причины резкого увеличения правительственных расходов. Война имеет четко выраженных победителей, которые испытывают рост спроса, производства, расширение кредита. Также происходит рост темпов инфляции и номинальных процентных ставок. Массово внедряются изобретения, сделанные в фазе падения и депрессии. Активно развиваются молодые отрасли. Принципиально новых изобретений мало. Производства развиваются экстенсивно, за счет новых рынков. Поощряется конкуренция. Растет международная торговля. Кредиты ликвидны, предложение кредита превышает спрос, реальные процентные ставки отрицательны, так как инфляция больше номинальных ставок. Финансовая ситуация стабильна. Рецессии немногочисленны и коротки. В центре внимания экономистов, политиков и избирателей - вопросы долговременного экономического роста.

Фаза вторая - вершина. Почти всегда всплеск военной активности. Финансирование войн затруднено из-за недостатка ресурсов. Резкое повышение цен, особенно на энергоносители, и процентных ставок, в том числе и реальных. Происходит смена правительственной политики - с поддержки спроса на стабилизацию финансов. Высокая патентная активность, но изобретения сводятся к мелким усовершенствованиям - технических прорывов практически нет. Комплекс наиболее быстро растущих отраслей достигает максимального проникновения в экономику, в этих отраслях начинается монополизация. Смягчение нравов, подъем либерализма и пацифизма (ну, и антиглобализма иногда). Вершина волны не означает максимума экономического процветания, который приходится на вторую половину фазы подъема. Сильная инфляция, наоборот, приводит к застою экономики, но безработица не слишком велика. На вершине волны или в течение первой половины фазы спада усиливается тенденция к колебанию валют друг относительно друга (из-за разницы в инфляции в разных странах), выход разных стран из режима фиксированных курсов. Перепроизводство средств производства. В центре внимания общественности - международные вопросы.

Фаза снижения. Ситуация различна для разных волн, картина в дальнейшем довольно условна, но в последних двух волнах сценарий был именно таким. Первая половина фазы снижения - после преодоления последствий последней войны и высокой инфляции начинается экономический подъем. Инфляция и номинальные ставки снижаются, реальные ставки высокие, но тоже снижаются, что и вызывает экономический подъем. Рост экономики интенсивный, за счет снижения издержек. Дальнейшее снижение регулирования финансовых рынков. Рост движения спекулятивного капитала, инвестиции в реальное производство меньше портфельных (примером может быть то, насколько был завышен NASDAQ, затем сырьевой рынок с ипотекой и созданы искусственные инвестиционные инструменты - деривативы). В центре внимания общественности - вопросы налоговой политики. Усиливается консерватизм (приход к власти нeoконсерваторов во главе с идеологом Дикoм Чейнu). Дальнейшая монополизация (волна крупных корпоративных слияний).

Вторая часть фазы снижения (чему мы все были свидетелями). Лопаются спекулятивные пузыри (сначала хайтек, потом сырье, ипотека). Переход значительной части кредитов в категорию безнадежного долга (Фени Мей и Фредди Мак). Поляризация  общества (предполагаемые классовый  конфликты в США как иллюстрация). Снижение спроса, переход в депрессию. Усиление протекционизма и национализма. Возведение таможенных барьеров (могут  быть и не в форме пошлин, а  в форме, например, ограничений на качество ввозимой продукции). Усиление регулирования финансовых рынков. Падение  цен (там, где высокая конкуренция) и/или производства (там, где отрасль монополизирована). Дальнейшее снижение номинальных процентных ставок. Потеря интереса общества к политике в пользу экономики. По  Кондратьеву понижательные фазы оказывают особенно угнетающее влияние на сельское хозяйство; низкие цены на товары в период спада способствуют росту относительной стоимости золота, что побуждает увеличивать его добычу, накопление золота содействует выходу экономики из затяжного кризиса. Очевидно, что мы как раз находимся во второй фазе снижения, переходящей в фазу депрессии.

 Фаза депрессии. Низкая инфляция, почти нулевые процентные ставки, но кредит ни давать, ни брать никто не хочет. Очень низкий спрос. Перепроизводство в устаревших отраслях экономики. В фазе снижения кондратьевской волны и на дне фазы депрессии делаются важные изобретения (не только технические, но и в области менеджмента), которые будут внедряться в начале фазы роста и создадут новые отрасли, новый технологический уклад. Новый уклад, кроме изменений в промышленности, обычно предполагает новую парадигму в образовании, новый вид энергоносителя, транспорта, новый способ связи. Постепенное уменьшение и нивелирование массы безнадежного долга, банкротства отживших свое секторов экономики, высвобождение ресурсов, высокая безработица.