Теорема Хекшера-Олина и исключения из неё

Ответ на этот вопрос дал американский экономист  Пол Самуэльсон Доказанная им теорема, исходящая из предпосылки истинности теоремы Хекшера-Олина, получила название теоремы выравнивания цен на факторы  производства или теоремы Хекшера-Олина-Самуэльсона.

Теорема выравнивания цен  на факторы производства (factor price

equalization theorem) (теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона) — международная торговля приводит к выравниванию абсолютных и относительных цен на гомогенные факторы производства в торгующих странах. Говоря проще, выравнивание в результате торговли относительных цен на товары приводит к выравниванию относительных цен и на факторы производства, с помощью которых эти товары были произведены.

 В соответствии с исходными условиями при  отсутствии торговли относительная  цена товара 1 ниже в стране I, чем  в стране II, поскольку в стране I относительная цена труда —  или, что то же самое, заработная плата  — ниже. В результате торговли страна I начинает специализироваться на производстве товара 1 как наиболее трудоемкого  и сокращает производство товара 2, поскольку он более капиталоемкий. В результате возрастает относительный  спрос на труд, что приводит к  росту зарплат, в то время как  относительный спрос на капитал  уменьшается (ибо производство капиталоемких  товаров сокращается), что приводит к сокращению цены капитала — процентной ставки. В случае страны II происходит прямо противоположное. Поскольку  она специализируется на производстве капиталоемких товаров, спрос на капитал увеличивается, приводя  к росту его цены, выраженной в процентной ставке, а спрос на труд сокращается, обусловливая сокращение его цены — заработной платы. Таким образом, разница в цене факторов производства между странами сократится. Международная торговля товарами тем самым по своему обратному

воздействию на стоимость факторов производства как бы замещает выравнивание цен, которое могло бы произойти  в результате международного перемещения  факторов производства, которые в  соответствии со сделанным допущением не могут передвигаться между  странами.

   Цена труда (w),выраженная через  цену капитала (г), относительная  цена труда как фактора производства (w/r) — отложена по горизонтальной  оси, а цена товара 1, выраженная  через цену товара 2, - относительная цен товара 1 (Р,/Р2) — по вертикальной оси.

 Глава 2. Исключения из теоремы  Хекшера-Олина

 2.1 Парадокс Леонтьева

 Наиболее  известное исследование, не  подтвердившее, несмотря на максимальную аккуратность и корректность подхода, выводов  Хекшера—Олина—Самуэльсона, было выполнено  в 1953 году американским ученым российского  происхождения Василием Леонтьевым.

 Парадокс  Леонтьева (Leontief paradox) — теория соотношения факторов

производства  Хекшера—Олина не подтверждается на практике: трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда  как капиталонасыщенные — трудоемкую.

 Леонтьев  путем нескольких эмпирических тестов показал, что условия теории Хекшера—Олина  на практике не соблюдаются. После Второй мировой войны США считались  одной из самых богатых и капиталонасыщенных стран с относительно высоким  по сравнению с другими государствами  уровнем оплаты труда, поэтому в  соответствии с теорией они должны были экспортировать капиталоемкие  товары. Чтобы

проверить эту гипотезу, Леонтьев подсчитал, сколько  требуется капитала и

рабочей силы, чтобы произвести товары для  экспорта стоимостью 1 млн.

долл. и  товары также стоимостью 1 млн. долл., которые прямо конкурируют

с импортными товарами. Для каждой отрасли промышленности он рассчитал

затраты капитала и труда на единицу товара, причем не ограничивался

только  готовой продукцией, такой как  автомобили, но и делал соответствующие  расчеты для промежуточной продукции (сталь, стекло, резина). Затем, использовав  структуру экспорта США в 1947 году, он вычислил соотношение затрат капитала и труда, необходимое для производства экспортных товаров на 1 млн. долл. По структуре импорта США в том  же году, из которой он исключил товары, которые в стране не производились, Леонтьев вычислил соотношение капитала и труда, необходимое для производства американских товаров, которые могли  бы

прямо заместить импортные.

 Леонтьев  ожидал, что в соответствии с теорией  Хекшера—Олина расчеты покажут,что  экспортные американские товары требуют  больше капитала на одного занятого, чем  американские товары, прямо замещающие импорт (фактически американский импорт). Результат, однако, оказался прямо противоположным: капиталоемкость американского импорта на 30% превосходила экспорт, что означало, что США совсем не являются капиталоизбыточной страной, а, напротив, трудоизбыточной, что никак не вписывалось в существовавшие представления. Посчитав, что, видимо. Вторая мировая война внесла сильные искажения в статистические данные, Леонтьев повторил расчеты для 1951 года. Американский импорт опять оказался более капиталоемким по сравнению с экспортом, правда только на 6%. Последователи Леонтьева пересчитали все для 1962 года. Результат был еще более обескураживающий: американский импорт оказался на 27% более капиталоемким по сравнению с экспортом.

 2.2 Теория специфических факторов производства

 Теория  специфических факторов производства была разработана американскими  экономистами Полом Самуэльсоном и  Рональдом Джонсом в 70-х гг. на основе фундаментальных положений  теории Хекшера—Олина. Однако в отличие  от своих предшественников авторы этой теории исходят из того, что в  производстве товаров участвуют  не два, а три фактора: труд (L.), капитал (К) и земля (Т). Причем только труд является мобильным фактором, т.е. используется во всех секторах экономики и свободно перемещается между ними. В то же время два других фактора являются специфическими, т.е. могут быть использованы только в одной отрасли. Такой подход в большей мере соответствует действительности, чем теория Хекшера—Олина.

 Рассмотрим  на конкретном примере, как формируется  граница производственных возможностей в стране в соответствии с теорией  специфических факторов (рис. 34.5). 

 Предположим, что в стране производится два  товара: Х и Y. При создании обоих  товаров используется труд. Кроме  того, при создании товара Х используется капитал, а при создании товара Y — земля. Следовательно, существует функциональная зависимость объемов производства товара Х (Qx) и товараY(Qy) от затраченного труда. Эта зависимость выражается следующими формулами: Q x = Q x  (k, L x) a , Q  y = Q  y  (Т, L y). При этом                L x  + L y =L.

 График  на рис..4 состоит из четырех квадрантов. В нижнем правом углу           

 Рис. 4. Граница производственных возможностей страны в теории специфических  факторов

  (квадрант IV) изображена граница производственных  возможностей страны при условии  использования всех трудовых  ресурсов для создания товара X. При этом рост трудовых затрат  в этой отрасли отражается  сдвигом вниз по вертикальной  оси координат, а рост его  выпуска — сдвигом по горизонтальной  оси вправо. В верхнем левом  углу (квадрант I) изображена граница  производственных возможностей  страны при использовании всех  ресурсов для создания товара Y. Причем рост трудовых затрат в этой отрасли отражается сдвигом влево по горизонтальной оси координат, а рост выпуска товара Y— сдвигом по вертикальной оси вверх от начала координат.

 Совмещение  рассмотренных двух графиков достигается  следующим образом. В нижнем левом  углу (квадрант III  ) на кривой LL показаны различные варианты распределения трудовых ресурсов между производством товаров Х и У (на графике это изображено пунктирными линиями). В верхнем правом углу (квадрант II) показано, как изменяется соотношение выпуска товара Х и товара Y (в точках Е1, E2 и E3)на кривой производственных возможностей в соответствии с различными вариантами распределения трудовых ресурсов между отраслями их производства (соответственно точки  L1, L2 и L3).

 Теперь  рассмотрим, как развивается внешняя  торговля между странами в соответствии с теорией специфических факторов.

 Эта теория исходит из тех же допущений, что и теория Хекшера—Олина: наличия  равного спроса в обеих странах  и различного предложения каждого  из товаров, обусловленного неодинаковой наделенностью стран факторами  производства. Исходя из этих допущений  предположим, что в стране А относительно больше предложение товара X, в создании которого используется относительно избыточный в этой стране специфический фактор — капитал, а в стране  B относительно больше предложение товара Y, в создании которого используется изобильный в данной стране специфический фактор — земля.

 В отсутствии внешней торговли относительная  цена товара X (PX/Py) в стране А будет меньше, чем в стране В, а в последней соответственно относительная цена товара Y (Py/Px) будет меньше, чем в первой. Это различие в относительных ценах на товары и является главным стимулом развития внешней торговли.

 Однако  с развитием внешней торговли относительные цены выравниваются. В то же время происходит рост производства в экспортоориентированных отраслях, усиливается перелив в эти  отрасли мобильного фактора —  труда, расширяется использование  специфических для этих отраслей факторов. Как видно из графика, представленного  на рис. 34.5, перемещение мобильного фактора — труда в экспортоориентированную  для данной страны отрасль приводит к оттоку трудовых ресурсов и сокращению выпуска продукции в отраслях, конкурирующих с импортом.

 Согласно  теореме Хекшера—Олина—Самуэльсона  происходящее вследствие развития внешней  торговли выравнивание относительного уровня цен на экспортируемые обеими странами товары приводит и к выравниванию цен на факторы производства. Повышается цена факторов, используемых в производстве экспортных товаров и снижается  цена дефицитных факторов, преимущественно  используемых в отраслях, конкурирующих  с импортом.

 Применительно к теории специфических факторов суть этого процесса раскрывается в  теореме Самуэльсона—Джонса: развитие внешней торговли приводит к росту цен на факторы, специфические для экспортных отраслей, и увеличению доходов их владельцев, а также снижению цен на факторы, специфические для отраслей, конкурирующих с импортом, и соответственно к снижению доходов их владельцев.

 2.3 Теорема Рыбчинского.  Английский экономист польского происхождения, позже главный экономист английской компании «Lasard Bros.» Т.М.Рыбчинский в 1955 году, будучи еще студентом, обратил внимание на то, что быстрое развитие одних отраслей промышленности нередко угнетающе воздействует па другие, и доказал теорему соотношения роста предложения фактора и увеличения производства. Рыбчинский показал, что существует прямая взаимосвязь между ростом факторов производства в одной из отраслей и депрессией или даже падением производства в других.

 Теорема Рыбчинского (Rybczynski Theorem) — увеличивающееся предложение одного из факторов производства приводит к непропорционально большему процентному увеличению производства и доходов в той отрасли, для которой этот фактор используется относительно более интенсивно, и к сокращению производства и доходов в отрасли, в которой этот фактор используется относительно менее интенсивно.

  Допустим, что существуют два товара, производимые с помощью двух факторов производства — труда и капитала. Товар 1 — относительно более

трудоемкий, а товар 2 — относительно более  капиталоемкий. Пусть вектор 01 на рисунке 4  показывает наиболее эффективную  технологию (количество

труда, приходящееся на единицу капитала) производства товара 1, и поскольку  он является трудоемким, то располагается  ближе к горизонтальной оси, а  вектор 02 показывает наиболее эффективную  технологию производства товара 2, и  поскольку он является капиталоемким,

 то  располагается ближе к вертикальной оси. Обеспеченность страны в целом  трудом и капиталом показана точкой G, которая означает, что в стране имеется OJ труда и JG капитала. При  таком количестве факторов производства товар 1 производится в объеме F, а  товар 2 — в объеме Е.

Предположим, что размеры капитала возросли на GG', при этом размеры другого фактора  производства (труда) и цены на товары 1 и 2 остались неизменными. Если построить  новую параллелограмму от точки G', показывающей изменившийся уровень  обеспеченности капиталом, то очевидно, что после роста обеспеченности капиталом производство трудоемкого  товара 1 переместится в точку F', а  производство капиталоемкого товара 2 — в точку Е'. Производство капиталоемкого товара 2 в результате увеличения размеров капитала возросло на ЕЕ', а производство трудоемкого товара 1 сократилось  на FF'. Тем самым увеличение обеспеченности одним из факторов приводит к росту  выпуска того товара, для производства которого он используется относительно более интенсивно,

и сокращению выпуска товара, для производства которого он используется относительно менее интенсивно. Нетрудно также  заметить, что ЕЕ70Е > GG7JG. Это означает, что увеличение размеров капитала привело  к пропорционально большему увеличению производства капиталоемкого товара. Последствия теоремы Рыбчинского  для международной торговли следующие. В соответствии с теорией соотношения  факторов производства Хекшера—Олина  страна экспортирует товары, произведенные  с помощью того фактора, которым  она относительно лучше обеспечена. Теорема Рыбчинского свидетельствует, что расширение производства на экспорт  с помощью относительно избыточного  фактора приведет к падению производства в других отраслях, для которых  данный фактор не является относительно избыточным. В этих отраслях вырастет потребность в импортных товарах. Напротив, расширение относительно недостаточного фактора приведет к росту производства в импортозамещающих отраслях и  сократит потребность в импорте.