Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке

К основным функциям депозитария  относят:

- ведение счетов «депо» по договору с клиентом;

- хранение сертификатов ценных бумаг;

- перевозка сертификатов, проверка их на подлинность и платежность.

Депозитарии не занимаются активными операциями, связанными с  совершением по поручению клиента или от своего имени сделок купли-продажи ценных бумаг; доверительным управлением ценными бумагами клиента. [13, c.109]

Клиента депозитария принято называть депонентом.

Различают открытый и  закрытый способы хранения ценных бумаг  в депозитариях. При открытом хранении сертификаты всех ценных бумаг одного выпуска хранятся вместе. При этом нельзя сказать, какому именно из депонентов какой именно сертификат принадлежит. Поручения на исполнение депозитарных операций при таком виде хранения принимаются только с указанием числа ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков.

При закрытом хранении депозитарию  известно, какие именно ценные бумаги принадлежат данному депоненту. При таком способе хранения поручения от депонента принимаются с указанием индивидуальных признаков ценной бумаги или удостоверяющих их сертификатов.

Открытый способ хранения технологически значительно проще. Закрытый способ хранения рекомендуется использовать в особых случаях, когда свойства ценных бумаг одного и того же выпуска могут быть различными.

Для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами необходимо получение лицензии.

Деятельность по управлению ценными бумагами включает несколько направлений:

- управление ценными бумагами, переданными их владельцами в соответствующую компанию;

- управление денежными средствами клиентов, предназначенными для прибыльного вложения в ценные бумаги;

- управление ценными бумагами и денежными средствами, которые компании получают в процессе своей деятельности на рынке ценных бумаг. [14, c.154]

 

Заключение

Профессиональными участниками  фондового рынка признаются юридические лица, которые имеют право совершать определенные виды деятельности на рынке ценных бумаг. Для осуществления любого вида деятельности на данном рынке необходимо получить лицензию, в которой будут описаны права профессиональных участников фондового  рынка.

К лицензируемой деятельности на фондовом рынке относятся брокерские и дилерские услуги, различные виды деятельности по управлению ценными бумагами, клиринговая и депозитарная деятельность, а также деятельность по ведению реестра и организации торговли ценными бумагами.

Все лицензии на ведение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются только соответствующими органами федеральной власти, данные документы дают право на проведение только определенных операций.

Профессиональная деятельность на фондовом рынке подразделяется на следующие виды:

- Перераспределение денежных ресурсов и финансовое посредничество:

- брокерская деятельность;

- дилерская деятельность;

- деятельность по организации торговли ценными бумагами;

- Организационно-техническое обслуживание операций с ценными бумагами:

- депозитарная деятельность;

- консультационная деятельность;

- деятельность по ведению и хранению реестра акционеров;

- расчетно-клиринговая деятельность.

- расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам (в связи с операциями с ценными бумагами).

Список литературы

Нормативно-правовые акты

 

1. Конституция Российской Федерации от 12.12.1993//Российская газета, № 237, 25.12.1993.
2. Гражданский Кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30.11.94 №51-ФЗ (с изменениями  и дополнениями). // Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. №32. Ст. 3301.
3. Гражданский Кодекс Российской Федерации. Часть вторая от 26.01.96 №51-ФЗ (с изменениями  и дополнениями). // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. №5. Ст.410.
4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
5. Приказ ФСФР России от 21 августа 2007 года № 07-90/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
6. Приказ ФСФР России "О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 мая 2006 года № 06-45/пз-н "Об утверждении форм заявлений о предоставлении и о переоформлении лицензий, а также уведомлений, предписаний, выписок из реестров лицензий и других документов, используемых Федеральной службой по финансовым рынкам в процессе лицензирования в соответствии с Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности",

 

Литература

7. Байбаков А. Акции с большого рынка/ Коммерсант-Деньги.-М., 2010.- №4.- с.12-19.
8. Биржевая деятельность /Под ред. А.Г.Грязновой, Р.В.Корнеевой, В.А.Галанова-М.: Финансы и статистика, 2008.-238 с.
9. Гатман Л.Дж., Джонк М.Д. Основы инвестирования. Пер. с англ. – М: Дело 2008.-278 с.
10. Евстигнеев В.Р. Портфельные инвестиции в России: выбор стратегии. – М.: Эдиториал, 2009.-348 с.
11. Малюгин В.И. Рынок ценных бумаг: Количественные методы анализа: Учеб. пособие.-М.: Дело, 2008.-320с.
12. Рынок ценных бумаг: Учеб. пособие для вузов / Под ред. Проф. Е.Ф. Жукова: -М.: ЮНИТИ - Дана, 2009. -399с.
13. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2008. – 448 с.
14. Финансовый менеджмент: Учебное пособие/Под ред. проф. Е.И.Шохина. – М: ИД ФБК-ПРЕСС, 2009.-236 с.
15. Шарп У., Александер Г., Бэйли Дж. – ИНВЕСТИЦИИ: Пер. с англ. – М.: ИНФРА-М, 2008.-458 с.
16. Щеглов Ю.Н. Региональные подходы к развитию рынка ценных бумаг// Рынок ценных бумаг.- 2009.- №21.- c.12-22.
17. Рынок ценных бумаг.- 2009.- №21.- c.12-22.

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложения

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Схема 1. « Соотношение фондового  рынка и других видов рынков»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Схема 2. Структура фондового рынка

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Схема 3. Структура фондовой биржи