Документология

Оглавление

Введение

Документ как разновидность источника доказательства характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

В случаях, когда содержащаяся в  документе информация выражена не только знаками, но и материальными признаками, например, имеет следы смывания, подчистки, травления, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т. п., документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения с вещественными доказательствами, предусмотренные УПК.

Различают виды криминалистического  исследования документов:

1. Криминалистическое исследование почерка (почерковедение)
2. Криминалистическая идентификация автора текста (автороведение)

Целью данного исследования является определение места и значение различного рода документов как источника информации о личности преступника.

Из поставленной цели вытекают следующие задачи:

1. Дать понятие и обозначить сферу применения науки документологии как неотъемлемой составляющей криминалистики в целом.
2. Объяснить роль каких-либо сведений о происшествии или лице, предположительно совершившим преступление на ход предварительного расследования и сопутствующее принятие решения в суде.
3. Разграничить объемы двух смежных институтов науки документологии – почерковедения и автороведения.
4. Определить значение почерка лица как основного источника знаний о характере, личности, привычках человека, отраженного в документах.
5. Раскрыть, является ли автороведческая экспертиза существенным и значимым дополнением графологии.

Понятие, содержание, назначение криминалистической документологии

Информация, которую содержит документ, предназначена для ее сохранения, передачи, распространения во времени и пространстве и использования в различных целях: образовательных, культурологических, исторических, политических, народнохозяйственных, правоохранительных и т.д.

Уголовное судопроизводство неразрывно связано с процессом изготовления, поиска, изъятия, осмотра, сохранения, исследования различных документов, получения, передачи и использования содержащейся в них информации. С необходимостью удовлетворения практических потребностей в оптимизации этого процесса и связано возникновение и развитие криминалистической документологии как отрасли криминалистической науки¹.

С криминалистической точки  зрения, документ может быть охарактеризован как материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства. Своеобразие данного объекта определяется несколькими обстоятельствами. Во-первых, документ во всех случаях — это продукт целенаправленной человеческой деятельности, творение ума, знаний и рук его автора — исполнителя. Во-вторых, данная деятельность направлена на отображение (запечатление, фиксацию) какого-либо элемента, фрагмента окружающего мира (события, человека, действия и т.д.) или определенных сведений о чем-либо, а нередко и того и другого в комплексе. В-третьих, делается это различными способами на основе применения в той или иной мере специальных знаний, навыков, умений, технических средств. В-четвертых, запечатление отображаемого объекта осуществляется на специально подобранном либо изготовленном, пригодном для этого материале (бумаге, дереве, камне и т.д.)².

Круг, документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, весьма разнообразен: это и примитивно сработанные, низкокачественные, мастерски исполненные на высочайшем профессиональном уровне, простые, общедоступные, понятные всем, и сложные, постигаемые лишь специалистами (клочок бумаги с записанным на нем номером телефона, потрепанная фотокарточка, трамвайный билет, фальшивая ассигнация, редкая книга, видеограмма, памятник старины, математическая формула, кинолента, банк данных, компьютерная программа и т.д.).

Одни из документов отыскиваются следователями и работниками органов дознания, осматриваются, изымаются, исследуются и приобщаются с уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Другие передаются, пересылаются им по их запросам гражданами и должностными лицами предприятий, организаций, учреждений³. Третьи поступают в правоохранительные органы по официальным каналам и частным образом, по инициативе самих представителей государственных структур, а также отдельных граждан и групп населения.

Речь в данном случае идет о документах, возникновение которых лежит за пределами уголовного судопроизводства и не связано с активностью работников правоохранительных органов. Наряду с этим существует и другая группа различных по характеру, номенклатуре, назначению и содержанию документов, отражающих и удостоверяющих правовые решения должностных лиц органов, осуществляющих борьбу с преступностью, их деятельность по выявлению, расследованию, рассмотрению уголовных дел в судебных инстанциях (постановления, определения, протоколы, обвинительные заключения, видеограммы следственных действий и т.д.). Такого рода документы, будучи всегда правовым средством фиксации и удостоверения, в то же время выступают в качестве объекта и средства доказательственного и иного познания (например, в случае фальсификации доказательственной базы, а также в ходе криминалистического анализа, надзорного прокурорского и судебного исследования материалов дела в целях определения полноты, качества законности производства отдельных действий органов дознания, следствия, правильности получения, оценки, передачи и использования собранной информации)⁴. В некоторых случаях такие документы могут выступать и в качестве объектов поиска (например, в случае утери или хищения).

Таким образом, в уголовном производстве документ выполняет различные функции и выступает в различных качествах. Так, если документ целиком и полностью является продуктом криминальной активности, а также когда документ, являющийся изначально продуктом правомерной деятельности, подвергся незаконному воздействию в преступных целях (похищен, поврежден, подделан и т.д.), он может выступать в качестве объекта следственного поиска и включается в перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. После его обнаружения он еще играет роль объекта исследования и средства решения различных распознавательных и идентификационных задач, поскольку информация, полученная при его изучении, используется для установления других обстоятельств содеянного, личности правонарушителя, его виновности в инкриминируемом деянии.

Субъектами поиска, фиксации, осмотра, изъятия документов являются различные участники уголовного процесса: орган дознания, следователь, прокурор, защитник обвиняемого, обвиняемый, потерпевший, иногда другие лица. Они же могут выступать и в роли субъектов предварительного исследования документов, а также быть инициаторами экспертных исследований.

Документы как носители криминалистически значимой информации классифицируются по различным основаниям. Так, по характеру запечатленных в них отображений выделяются документы, отображающие материальные элементы окружающей действительности; документы, на которых зафиксирована письменная или устная речь; документы, отображающие объекты того и другого рода в комплексе. По способам и средствам фиксации информации документы подразделяются на машинописные, рукописные, кинодокументы, фотодокументы, видеодокументы, изодокументы (например, изоробот разыскиваемого преступника), фотодокументы (фонограммы с записью устной речи, иных звуков) и другие. По видам материала, на котором зафиксированы объекты, могут быть выделены документы, содержащие информацию, зафиксированную на бумаге, и документы, содержащие информацию, зафиксированную на металле, дереве, камне, различных пленках и на ином материале⁵.

Возможны и другие классификации документов. В частности: по целям изготовления документа (изготовленные в преступных целях, изготовленные в иных целях); по соотношению времени изготовления и времени совершения расследуемого преступления (изготовленные до, во время и после совершения преступления); по связи с действиями преступника (связанные — не связанные); по субъекту изготовления (изготовленные преступником, следователем, иным лицом)⁶.

По различным основаниям осуществляются и внутренние группировки  рассматриваемых объектов. Так, документы, содержащие определенные сведения, зафиксированные на бумаге с помощью буквенных обозначений, подразделяются на официальные и неофициальные, оригиналы и копии; подлинные и поддельные, рукописные, машинописные, полиграфические и т.д.

По доказательственному  значению документы можно разделить на две группы: 1) документы, являющиеся доказательствами; 2) документы, не являющиеся доказательствами. В свою очередь документы, являющиеся доказательствами, подразделяются на письменные и вещественные доказательства⁷.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными стандартами различными органами, учреждениями, предприятиями, организациями. Они должны содержать определенный типовой набор реквизитов (изготавливаться на соответствующих бланках, содержать указания на дату и место изготовления, должны иметь необходимые подписи, печати и т.д.).

Несоблюдение требований, предъявляемых к официальным  документам, может стать основанием признания их недействительными.

Неофициальные документы — продукт деятельности частных лиц, Одни из них содержат указания на источник происхождения (автора), другие выполняются без подписи либо имеют фиктивную подпись (анонимные документы).

Документ, реквизиты или  содержание которого не соответствуют  действительности, называется поддельным (подложным).

В структуре документов, функционирующих в уголовном  судопроизводстве, преобладают письменные (рукописные и машинописные) документы⁸.

Под письменными документами  обычно понимают различные носители письменной речи, т.е. информации, зафиксированной в виде буквенных обозначений, знаков, символов. В их круг включаются как официальные документы (удостоверения личности, свидетельства о регистрации брака, нотариально удостоверенные договоры и т.д.), а также неофициальные, частные документы (дневники, записки, литературные тексты и т.п.). Письменные документы (искомые, изучаемые, используемые) можно разделить на две группы. В первую включаются документы, отражающие правовые решения, ход, порядок, условия и содержание практического следоведения в уголовном производстве⁹. Данные документы могут стать объектами поиска и изучения субъектов практического следоведения, принявших материалы, дела у своих предшественников, а также других должностных лиц, осуществляющих надзорные и контрольные функции, и руководителей правоохранительных подразделений, вышестоящих инстанций, надзирающих прокуроров. Документы доследственной, следственной и судебной деятельности также отыскиваются и исследуются в кассационном порядке по жалобам и заявлениям осужденных и защиты, а также по уголовным делам, возбужденным в связи с их утерей, порчей, уничтожением, повреждением, хищением из хранилищ правоохранительных органов.

Во вторую группу входят письменные документы, имеющие отношение  к познаваемым событиям (отражению  преступлений, их предмету, средствам и т.д.).

Почерковедческое исследование

Почерковедческое исследование рукописей с целью установления их исполнителя относится к числу наиболее распространенных видов криминалистической экспертизы.

Объектом почерковедческого  исследования могут быть как обширные рукописи (письма, дневники), так и краткие записи, подписи, цифровые или символические обозначения, в которых проявились индивидуальные и устойчивые признаки письма и почерка.

Основным вопросом, разрешаемым  почерковедческим исследованием, является идентификация исполнителя рукописи. Наряду с этим в криминалистике разработаны методы диагностических исследований письма. Посредством этих исследований могут быть разрешены вопросы, касающиеся условий исполнения рукописи, характера состояния исполнителя, способа искажения почерка, определение пола исполнителя и др.

В настоящее время  ведутся успешные теоретические  и экспериментальные исследования по установлению психофизиологических, профессиональных, образовательных, интеллектуальных и иных свойств исполнителя.

Навыки письма вырабатываются у каждого человека в результате длительного обучения и тренировок. Систематические упражнения в начертании букв, слогов, слов и их сочетаний приводят к выработке и закреплению у обучающихся навыков письма. Навыки письма относятся к числу сложных механизмов высшей нервной деятельности. Различают:

а) технические навыки (держание пишущего прибора, расположение листа бумаги, посадка человека при письме);

б) графические навыки (воспроизведение  письменных знаков и их сочетаний);

в) навыки письменной речи (определение буквенного состава  слов, словарный состав, использование тех или иных типов предложений и др.).

Для идентификации пишущего по почерку наибольшее значение имеют  графические и технические навыки в силу их яркой выраженности, значительной устойчивости и индивидуальности.

Присущая каждому пишущему индивидуальная и динамически устойчивая совокупность графических и технических навыков, отображенная в рукописях, называется почерком¹⁰.

Понятие почерка необходимо рассматривать в свете учения современной физиологии о двигательных навыках и, в частности, учения великого русского физиолога И.П. Павлова о динамическом стереотипе, развитого Н.А. Берштейном, П.К. Анохиным и другими учеными. Под динамическим стереотипом понимается система условно-рефлекторных связей, обеспечивающая поиск оптимального режима движения и его соответствие поставленной задаче при повторении движения в сходных условиях. Систематические упражнения в письме приводят к выработке определенной стереотипности и автоматизации письменных движений. Учение о динамическом стереотипе объясняет одно из важных для идентификации свойств почерка — его относительную устойчивость.