Криминалистическое документоведение

РОССИЙСКАЯ  ПРАВОВАЯ АКАДЕМИЯ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ

РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ 
 
 
 
 
 

Реферат по предмету Проблемы криминалистики

На тему: Криминалистическое документоведение 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Выполнил:

студент 3 группы 5 курса 

очной формы  обучения

Владимиров  Александр Сергеевич 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Москва

2011

Содержание:

 Следственный осмотр документов

Криминалистическое  исследование письма

Подготовка материалов для почерковедческой экспертизы

Общие сведения и методика проведения почерковедческой экспертизы

Технико-криминалистическое исследование документов

Установление  факта изменения документов

Установление  факта подделки подписи

Установление  факта подделки оттисков, печатей, штампов

Восстановление  содержания поврежденных письменных документов

Исследование  документов, подделанных полиграфическим  способом

Криминалистическое  исследование фото-, кино- и видеодокументов

Криминалистические  учеты документов 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Криминалистическое  документоведение представляет собой  отрасль криминалистики, в которой  исследуется природа письма, способы  изготовления документов и установления по особенностям письма, способов подделки документов конкретных лиц, разрабатываются  научные основы использования содержащейся в документах информации в целях  раскрытия и расследования преступлений.

Криминалистическое  документирование основывается на достижениях  естественных, технических наук, обобщении  следственной и судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим документоведением, можно разделить  на три группы.

Первая  группа — установление признаков  и свойств исполнителя (автора) документа: пола, возраста, психического и физического  состояний, профессиональных и других навыков.

Вторая  — определение природы, качественного  состава, групповой принадлежности, а иногда места, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т. п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных  реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и  слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т. п.

Третья  — решение идентификационных  задач: отождествление исполнителя  документа — по письменной речи и почерку, пишущей машинки —  по машинописному тексту, множительной техники — по изготовленным на ней оттискам текста и т. п.

Эти задачи конкретизируются и решаются при  проведении двух видов исследований документов — криминалистического  исследования письма и технико-криминалистического  исследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, а, соответственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования документы как источники криминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом документоведении как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

В криминалистике в качестве документов выступают  разнообразные материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах  совершенного или готовящегося преступления. Эта информация имеет определенное смысловое содержание и может  быть выражена печатными или рукописными  буквами, цифрами, символами, кодами.

В зависимости  от способов фиксации информации различают  письменные акты, графические изображения (чертежи, рисунки, схемы), фото-кино-видеоматериалы (негативы, позитивы, киноленты, видеокассеты), объекты-носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т. п.).

В зависимости  от уголовно-процессуальной значимости выделяют документы-письменные доказательства и документы-вещественные доказательства (ст. 88 УПК РСФСР). Документы-письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. Письменными доказательствами могут быть подлинники (диплом, технический паспорт, накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке.

Документы-вещественные доказательства содержат следы преступного воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного оттиска печати и др.). В качестве документов вещественных доказательств могут выступать только подлинники.

По характеру  содержащихся сведений различают подлинные  и поддельные документы. Подлинными являются такие документы, в которых  реквизиты и содержание соответствуют  действительности.

Подделка  может быть полной (изготовление полностью  поддельного документа) или частичной (внесение в подлинный документ изменений). Соответственно в юридической практике различают два вида подлога —  интеллектуальный и материальный. При  интеллектуальном подлоге изложенные в документе сведения не соответствуют  действительности. Например, изготовление документа от имени несуществующей организации. Материальный подлог представляет собой внесение изменений в подлинный  документ путем дописки, подчистки, травления и т.д.

При обнаружении, изъятии и исследовании документов-вещественных доказательств руководствуются общими правилами обращения с вещественными доказательствами, содержащимися в ст. 84 – 86 УПК России.  

Следственный  осмотр документов

Работа  с документами в раскрытии  и расследовании преступлений начинается с их следственного осмотра, успех  которого обеспечивается соблюдением  ряда правил. Работать с документами  при их обнаружении рекомендуется  в перчатках или с использованием пинцета, поскольку неизвестно, какие  следы на них имеются и где  они расположены. Не соблюдение этого  правила может повлечь повреждение  имеющихся или появление новых, не относящихся к преступлению следов. Нельзя брать документ мокрыми руками, класть его на влажные или загрязненные предметы. В письменных документах нельзя делать надписей на лицевой или оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение складок имеет значение для уяснения характера и условий выполнения записей, являются одним из отличительных признаков документа.

Влажные документы просушивают при комнатной  температуре в расправленном  виде. Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно поместить его в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам в конверт между листами чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на конвертах производятся до помещения в них документов.

Магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио-видео кассеты следует оберегать  от воздействия полей постоянных или переменных магнитов, а также  приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и т. п.).

Изучение  документа рекомендуется начинать с установления его назначения, уяснения основного текста и имеющихся  на нем других надписей (резолюций, пометок). При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. Кроме  того, изучается состояние лицевой  и оборотной сторон, краев документа.

Когда документ заполнен от имени юридического лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном документе для  установления признаков подделки. Такими признаками, в частности, могут быть:  несоответствие формы, цвета и реквизитов; противоречивость содержания, орфографические ошибки, нестандартный шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т. д.; следы механического воздействия (при подчистке записей происходит разволокнение или отслоение бумаги, при травлении или смывании текста химическими реактивами бумага становится хрупкой, на ней появляются размывы, пятна); следы дописки или внесения записей на месте удаленного текста (неоправданно увеличенные или уменьшенные промежутки между словами, строками, необычное их расположение); следы подделки путем композиции (вклейка цифр, переклейка фотографий или частей и т. п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей, качества фотобумаги; следы подделки оттисков печатей и штампов, определяемые по неровности линий, штрихов букв, в их различной величине, по неодинаковому расположению осевых линий букв относительно направления радиуса в круглых печатях и несовпадению осевых линий букв перпендикуляру к линии строки в штампах; следы подделки подписей (извилистость линий, появляющаяся в результате замедления движения руки, наличие перерывов в штрихах, расплывов и точек на них, вызванных остановками руки при копировании и т. п.); следы при монтаже аудио- и видеомагнитных лент (признаки склеивания, разное по тембру и силе звучания, посторонние шумы).

При осмотре  и предварительном исследовании документов применятся технические  средства и методы, исключающие риск повреждения документа. Чаще всего  для этого используются методы визуального  изучения с использованием определенных приемов и применением научно-технических  средств, а также на просвет.

В качестве источников освещения применяются  настольные лампы, электрофонари, специальные осветители (типа ОН – 17) или естественное освещение. При необходимости можно воспользоваться лупами, имеющимися в следственном чемодане, светофильтрами. Особое внимание обращается на признаки подделки (подчистки, травления, дописки и т. п.), на выявление информации, которая может быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.

Поскольку сам документ является вещественным доказательством, результаты его осмотра (в соответствии с требованиями ст. 182 УПК России) должны быть отражены в протоколе осмотра, где указывается  его полное наименование, основные реквизиты, размер, цветы бумаги, состояние  ее поверхности, характер краев, наличие  повреждений, вид и цвет красителей, текста и т. д.

Документ  может быть сфотографирован. Фотоснимки вместе с оригиналом приобщаются  к протоколу осмотра.  

Криминалистическое  исследование письма

Исследования  рукописей относятся к числу  наиболее распространенных криминалистических экспертиз. Основная их цель идентификация  исполнителя. Однако зачастую с их помощью  решаются вопросы, касающиеся авторства, условий исполнения рукописей, целевой  установки пишущего (подделка или  искажение почерка), свойств его  личности и признаков внешности (пол, возраст, состояние опьянения  и т. п.). В качестве объектов таких  исследований могут быть объемные рукописи (дневники, письма) и краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в  которых проявились устойчивые индивидуальные особенности письма.

Криминалистическое  исследование письма базируется на общих  положениях теории идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной  деятельности человека, лингвистики. В  последнее время в этих целях  широко используются возможности кибернетики, математики и других наук.

Умение  писать приобретается в результате длительного обучения и тренировок. Отдельные идентификационные признаки почерка начинают проявляться у  детей уже в 3 – 4 классах. Однако их совокупность, достаточная для  идентификации по почерку, как правило, формируется в 5 – 6 классе, когда  совокупность сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью  центральной нервной системы  человека, доводится до автоматизма, проявляясь в относительно устойчивых идентификационных признаках письма.