Криминалистическое документоведение

Виды  технического исследования документов принято различать по непосредственным объектам исследования: бумаги, подписей, машинописных текстов, оттисков печатей  и т. п.

Применительно к задачам и объектам технического исследования документов разработаны  специальные методики, которые применяются  непосредственно следователем в  порядке осмотра и предварительного исследования документов и при проведении экспертиз.  

Установление  факта изменения  документов

Поддельные  бланки документов чаще всего изготовляются  посредством рисования или печатания  с клише. Клише получают путем  набора типографского шрифта, фотоцинкографическим способом, гравированием от руки и  другими способами. Каждому из этих способов присущи специфические  признаки.

Бланки, подделанные путем рисования, отличаются неравномерной толщиной штрихов, неодинаковыми  по размеру и конфигурации одноименными буквами, нестандартным рисунком, наличием в тексте грамматических ошибок и  логических противоречий, следов карандашной  подготовки и копирования через  копировальную бумагу.

Для клише, гравированного вручную, характерны нестандартный  шрифт, изломы в овальных элементах  знаков, извилистость строки, зеркальное изображение знаков и т. п.

Для клише, изготовленного фотоцинкографическим способом, присущи: утолщение слоя краски по краям штрихов и вдавленность штрихов букв, изменение размеров оттиска от оригинала из-за нарушения масштабов съемки, недостаточная четкость мелких штрихов и деталей, неровные края и разрывы в штрихах, образование округлостей углов в результате травления кислотой.

Установление  факта изменения первоначального  содержания документов предполагает наличие  признаков подчистки, травления  или смывания прежних записей.

Подчистка представляет собой механическое удаление штрихов с целью изменения  его первоначального содержания. Признаками ее являются: нарушение  структуры верхнего слоя бумаги, в  результате чего она становится более  шероховатой и тонкой, что выявляется при рассмотрении документа на просвет. При подчистке нередко повреждаются штрихи линовки, защитной сетки и  рядом находящихся письменных знаков. В то же время остается рельеф удаленного текста, проявляющийся в виде вдавленной с лицевой и выпуклостей с  обратной стороны листа. Вновь написанные буквы, цифры имеют неровные края штрихов, образующиеся из-за увеличения впитывающей способности шероховатой  бумаги. Иногда проявляются остатки  штрихов первоначального текста в виде частиц красящего вещества, не относящиеся к имеющимся надписям. Следы механического воздействия порой маскируются приглаживанием, в результате чего могут образоваться характерные трассы от предметов, применявшегося для полировки.

Травление — умышленное удаление записей или  их части путем обесцвечивания красителя  штриха химическими реактивами (кислоты, щелочи, окислители). Признаки травления  являются в нарушении проклейки  бумаги, матовости или изменении  цвета бумаги в местах травления. Бумага в этих местах нередко приобретает  желтоватый оттенок; образуются трещины, наблюдается обесцвечивание или  изменение записей, выполненных  на участке, подверженном воздействию  травящего вещества; наличие остатков слабовидимых штрихов первоначального текста, записей разного цвета, различие в люминесценции подвергавшегося травлению участка и остальной поверхности документа (холодное свечение).

Признаки  травления выявляются с помощью  лупы, микроскопа, исследований в ультрафиолетовых лучах, контрастирующей фотосъемки, съемки видимой и инфракрасной люминесценции  и т. д.

Смывание  состоит в удалении штрихов с  поверхности документа посредством  различных растворителей. Многие признаки, характерные для травления, проявляются  и при смывании. Они, как правило, выявляются с помощью средств, рекомендованных  для обнаружения травления.

Дописка заключается в изменении первоначального  содержания документа путем внесения на свободные места новых букв, цифр, слов и их сочетаний.

Признаки  дописки: различия в цвете и оттенках штрихов, первоначальных и новых  записей, размещение отдельных записей  в тексте, в ширине штрихов и  выработанности почерка, которым выполнены сопоставляемые записи; сжатые или увеличенные промежутки между буквами, словами, строками; наличие примесей в одних штрихах отсутствие их в других и пр.

Иногда  дописку можно обнаружить посредством  выявления логических противоречий при изучении содержания документа.

Дописка может быть установлена путем  осмотра документа с помощью  лупы или микроскопа в рассеянном или косопадающем освещении.

Замена  фотографических карточек в большинстве  случаев производится в документах, удостоверяющих личность, ценных бумагах  и т.п.

Наиболее  распространенными приемами являются: полная замена фотографии; монтаж фотоснимка (на документе оставляет часть  прежнего снимка с имеющимся на нем  оттиском печати, а к ней подклеивают  фотографию другого лица); нанесение  на подложку старой фотокарточки части  эмульсионного слоя другой фотографии; замена части ценной бумаги; вклеивание номеров.

Замена  листов встречается в трудовых книжках, паспортах и иных документах, состоящих  из нескольких листов. На замену листов в документах указывают: различие в  оттенке и качестве бумаги разных листов одного документа; несовпадение нумерации страниц; несовпадение серии  и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов; различие в типографическом тексте замененного  листа с остальными.  

Установление  факта подделки подписи 

Наиболее  часто встречаются следующие  способы подделки: по памяти, когда  подпись воспроизводится на основе запоминания ранее увиденной  подписи; рисованием, когда подпись  воспроизводится с использованием образца подлинной подписи; копированием, когда подпись обводится чернилами  или шариковой пастой. Встречается  несколько способов подделки подписей копированием: на просвет, с помощью  копировальной бумаги, путем передавливания штрихов заостренным предметом  с последующей обводкой следов давления, с помощью веществ, обладающих копирующей способностью (изготовление промежуточного клише), фотопроекционный способ. Кроме  того, подпись может быть перенесена влажной копировкой.

Для указанных  способов копирования, кроме фотопроекционного, характерны извилистость штрихов и  угловатость овалов. Для копирования на просвет с помощью чертежного аппарата (пантографа) характерно наличие карандашных штрихов предварительной подготовки. Для подделки фотографическим способом свойственно полное совпадение исследуемой подписи с той, с которой получена фотокопия. Фотографическим способом обычно изготавливают факсимиле. Подписи, нанесенные с его помощью, имеют микроструктуру штрихов, специфичную для металлических клише.

Многие  признаки рассматриваемого вида подделки подписей можно обнаружить при осмотре  документа с помощью лупы, микроскопа в косопадающем и рассеянном свете. Признаки замедленности движений, сдвоенность штрихов, расплывы красителя, следы ретуши, микроструктуру выявляют и фиксируют фотографическими методами.

Во всех случаях производства экспертизы подписей исследуемую подпись рекомендуется  сравнивать с образцами подписи  лица от имени которого она выполнена.   

Установление  факта подделки оттисков, печатей, штампов 

Печати  и штампы — это специально изготовленные  в граверных мастерских или полиграфических  предприятиях клише, имеющее установленную  форму, размер, шрифт и соответствующие  определенным образцам. Их изготавливают  из каучука или металла. Практике известны несколько способов подделки. Основные из них: рисовка печати на самом документе, получение оттиска  с помощью самодельного клише, перекопирование подлинного оттиска на поддельный документ.

Рисовка изображения печати или штампа на самом документе является наиболее простым способом подделки. Ему присущи  следующие признаки: нестандартность  шрифта и неравномерное размещение текста, несимметричность расположения букв, слов, и строк, искажение рисунков (герба, эмблемы) и т. п., наличие грамматических ошибок в тексте и неправильное его  смысловое содержание, следы подготовки оттиска (проколы бумаги от циркуля, остатки карандашных штрихов).

При выполнении оттиска печати или штампа с помощью  самодельного клише, изготовленного путем  гравировки, травления, рисовки на бумаге, вырезания из плотных материалов (резины, линолеума, дерева и т. д.), собранного из типографских литер, остаются характерные  признаки, которые могут быть обнаружены в процессе осмотра или специального исследования. К таким признакам относятся: нестандартность шрифта, неодинаковые размеры букв и интервалов между ними, отсутствие отсечек в буквах, наличие зеркального отображения букв и знаков, наличие кругов годовых колец в отпечатках деревянных клише, наличие круговых линий или параллельных бороздок от металлических клише, неравномерное распределение красителя в оттиске, извилистость в утолщениях штрихов, ломаные линии строк и другие.

Названные признаки обнаруживаются с помощью  увеличительных приборов, масштабных сеток, транспортира при осмотре  документа в косопадающем свете или облучении документа ультрафиолетовыми лучами. В процессе осмотра и исследования оттисков, изготовленных с помощью поддельных клише, желательно использовать для сравнения оттиски подлинных печатей штампов.

Перекопирование оттиска печати или штампа с подлинного документа может быть прямым (зеркальное отображение), но чаще всего путем двойного копирования.

Признаками  подделки оттиска, полученного двойным копированием являются: слабая окрашенность штрихов, расплывы красящего вещества в них, отсутствие глянца бумаги, отличие в люминесценции участка, где расположен оттиск, наличие штрихов, не относящихся к изображению печати, но перекопированных вместе с нею.

Если  для усиления откопированный оттиск обводится красителем, то наблюдаются  признаки рисования.

К другим способам подделки указанных оттисков относятся изготовление печати или  штампа путем монтажа с помощью  букв и цифр, вырезанных из подлинных  печатей и штампов, вышедших из эксплуатации.

Использование распространенных в настоящее время  печатей и штампов со смененным  шрифтом может быть обнаружено при  сравнении с подлинным оттиском по особенностям шрифта, размещению отдельных  знаков и строк относительно друг друга.

Иногда  для изготовления поддельных документов используются подлинные печати или  штампы другой организации, но при этом маскируется их содержание. С этой целью печать во время прикосновения  к листу бумаги слегка поворачивается, ее оттиск получается расплывчатым "смазанным".

Если  печать перенесена на документ с помощью  ксерокса, методом сканирования с  использованием компьютера, то обнаружить подделку можно при осмотре обратной стороны документа.

На ней  не наблюдается проникновение красителя  печати в структуру бумаги. Кроме  того, подписи на подобных документах чаще всего располагаются на изображении  печати.  

Восстановление  содержания поврежденных письменных документов

Нередко в преступных целях документы  подвергаются повреждению или уничтожению (сожжение, разрыв документа на части, зачеркивание или заливание красителем определенных мест в тексте и т. п.).

В криминалистике разработаны методы восстановления содержания подобных документов. Для  восстановления разорванных документов их части вначале сортируют по качеству бумаги, линовке, цвету штрихов, почерку и другим признакам. При  этом отыскивают части, у которых  одна или две стороны ровные, т.е. представляют собой углы или края документа. Внутреннюю часть документа  заполняют оставшимися обрывками, которые подбираются по форме  и содержанию. Монтируют разорванный  документ на стекле, а затем накрывают  его вторым стеклом такого же размера  и окантовывают по краям клеющей лентой.

Возможность выявления содержания текстов сгоревших  документов во многом определяется составом бумаги, красящего вещества текста, интенсивностью и температурой горения. При обнаружении сгоревших документов прежде всего следует придать им эластичность для предотвращения разрушения в процессе изъятия. Для предотвращения повреждения нельзя брать сгоревшие документы руками, пинцетом. При изъятии таких документов листом бумаги или картона создают легкие потоки воздуха, под воздействием которых документ перемещают на кусок стекла. Затем его увлажняют парами воды или раствором глицерина с помощью пульверизатора. Струю жидкости направляют вверх, чтобы мелкие ее частицы оседали на документ сверху. По мере увлажнения документ расправляют и накрывают другим стеклом. Для транспортировки стекла окантовывают по краям. Сгоревший документ можно также поместить в коробку, выложенную ватой. В этом случае целесообразно направлять документ для криминалистического исследования с нарочным, чтобы при транспортировке он не был поврежден. На сгоревших документах методом фотографирования с теневым освещением удается выявить вдавленные штрихи текста.