Общие условия предварительного расследования

Соединение и  выделение уголовных дел

     Индивидуальные особенности преступления и преступника требуют индивидуального характера расследования уголовных дел. Соединение громоздких дел с большим количеством обвиняемых отрицательно сказывается на сроках расследования и его качества. Необоснованное  разделение уголовных дел может затруднить раскрытие преступлений, а в ряде случаев ущемляет права обвиняемого или не дает суду возможность верно определить общественную опасность лиц, совершивших преступление. Для обеспечения правильного и необходимого объема следственного производства, а также создания наиболее благоприятных условий для осуществления расследования уголовно-процессуальным законодательством устанавливаются правила соединения и выделения уголовных дел.⁷

      В ч. 1 м 2 ст. 153 УПК содержится четыре основания соединения уголовных дел в одном производстве:

1. в отношении нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;
2. в отношении одного лица, совершившего несколько преступлений;
3. в отношении лица, обвиняемого в заранее  не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам;
4. в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц.

       Содержание первого из названных оснований соединение уголовных дел в одно производство связано с уголовно-правовым понятием «соучастие в совершении преступления», под которым понимается умышленное совместное участие двух или более лиц в совершении умышленного преступления (ст. 32 УК). Когда обвиняемые объединены единством намерения, ведение одного следственного производства позволяет установит роль каждого из них и дать правильную оценку общественной опасности преступления. Соединение дел по рассматриваемому основанию происходит не так уж часто. Причина этого заключается в том, что соучастие нескольких лиц в совершении преступления, как правило, устанавливается в рамках одного уголовного дела.

        Согласно второму из предусмотренных ст. 153 УПК оснований, могут быть соединены в одно производство дела о любых преступлениях независимо от их характера и тяжести при условии, если установлено, что они совершены одним лицом.

        Третье  основание соединения дел в  одном производстве связано с   прикосновенностью лиц к преступлению  в виде заранее не обещанного  укрывательства. Состав преступления, предусмотренный ст. 316 УК, будет  иметь место только при заранее  не обещанном укрывательстве  особо тяжкого преступления. Соединение  дел в таких случаях обусловлено  прежде всего тем, что ответственность  за заранее не обещанное укрывательство  зависит от того, будет ли установлено  совершение «основного» преступления.⁸

       Четвертым  основанием для соединения уголовных  дел являются случаи, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве  обвиняемого, не установлено,  но имеются достаточные данные  полагать, что несколько преступлений  совершены одним лицом или  группой лиц. Опыт показывает, что в ряде случаев соединение нескольких дел о нераскрытых преступлениях позволяет вести расследование более эффективно, а объединенные воедино фактические данные, полученные по этим делам,   способствуют раскрытию преступления. Естественно, что соединение дел о нераскрытых преступлениях может иметь место только тогда, когда получены доказательства, свидетельствующие о большой степени вероятности совершения их одним и тем же лицом либо одной и той же группой лиц.

     Анализ следственной  практики показывает, что в ходе  предварительного расследования  нередко соединяют дела по  основаниям, которые в законе  не предусмотрены. Например, это  соединение дел:

     а) о преступной небрежности нескольких лиц, повлекшей общий результат (нарушение техники безопасности и т.п.);

      б) преступной небрежности взрослых, создавшей условия для совершения преступления подростком;

      в) небрежности должностных лиц, создавшей благоприятные условия для расхитителей.

      Все их объединяет прикосновенность к «основному» расследуемому преступлению, и в какой-то мере подобная практика близка к третьему основанию для соединения дел, предусмотренному п.3  ч. 1 ст. 153 УПК, Но все-таки она не основана на законе и является хотя и вынужденным, но отступлением от него. Необходимость соединения дел при условиях, которые в законе прямо не предусмотрены, свидетельствуют о том, что ныне действующий перечень оснований соединения уголовных дел не в полной мере отвечает потребностям практики и нуждается в уточнении.⁹

      Соединение  уголовных дел,  находящихся в  производстве следователя, производится  на основании постановления руководителя  следственного органа, а находящихся  в производстве дознавателя –  на основании постановления прокурора  (ч. 3 ст. 153 УПК).  Вместе с тем  инициатива объединения производств  может исходить от лица, осуществляющего  предварительное расследование.

      Согласно  ч. 4 ст. 153 УПК при соединении уголовных  дел срок производства по ним  определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный  срок предварительного расследования.  При этом срок производства  по остальным делам поглощается  наиболее длительным и дополнительно  не учитывается. 

      В ходе предварительного следствия может возникнуть необходимость не только соединения, но и выделения дел.

     Статья 154 УПК содержит следующие основания выделения уголовного дела в отдельное производство:

      а) в отношении отдельных подозреваемых или обвиняемых при приостановлении основного уголовного дела в случаях, предусмотренных в п. 1 – 4 ч.1 ст. 208 УПК;

    б) в отношении несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, если он  участвовал в совершении преступления вместе с совершеннолетними обвиняемыми (данное положение продублировано в ст. 422 УПК);

   в) в отношении иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связано с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;

    г) в отношении  подозреваемого или обвиняемого, с которым прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве.

    Частью 2 ст. 154 УПК допускается выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования в отношении лица или группы лиц о преступлении или преступлениях, которые носят в большом по объему или много эпизодном деле относительно обособленный характер и без ущерба для всего производства могут быть рассмотрены в суде раздельно. Здесь законодатель ставит условие – выделение в отдельное производство дела не должно отразиться на всесторонности и объективности расследования.

       Самостоятельное основание для выделения уголовного дела предусмотрено в ст. 436 УПК. Если в ходе предварительного расследования по уголовному делу о преступлении, совершенном в соучастии будет установлено, что кто-либо из соучастников совершил деяние в состоянии невменяемости или у кого-либо из соучастников после совершения преступления наступило психическое расстройство, то уголовное дело в отношении его может быть выделено в отдельное производство.

       Еще одно основание  для выделения дел содержится в п. 1 ч. 5 ст. 217 УПК, где сказано, что если один или несколько обвиняемых возражают против рассмотрения дела судом присяжных, то следователь решает вопрос о выделении дела в отношении этих обвиняемых в отдельное производство. При этом подразумевается, что выделение не отразится на всесторонности и полноте расследования. Иначе дело выделить нельзя.

      Полагаем, что по аналогии должен разрешаться вопрос о выделении дела и в случае, если один или несколько обвиняемых возражают против рассмотрения дела коллегией из трех судей (п. 1ч. 5 ст. 217 УПК ).

      Кроме того, в соответствии с ч. 7 ст. 31УПК  уголовное дело может быть  выделено в отдельное производство  в случае, если один или несколько  обвиняемых, не являющиеся военнослужащими или гражданами, проходящими военные сборы, возражают против рассмотрения уголовного дела военным судом.

      Наряду  с этими основаниями в теории  уголовного процесса выделяют  и другие: если преступления совершены  в отдаленных друг от друга местах (А.М. Ларин);  в связи с истечением сроков содержания под стражей  отдельных обвиняемых, привлеченных к ответственности по групповому делу (В.В.Шимановский); в случае персональной подследствености или подсудности одного из виновных (И.И.Мартинович).

     Существующие подходы к решению вопроса об основаниях выделения дела в отдельное производство. При которых учитываются интересы практики, являются вполне оправданными. Но при этом необходимо помнить о наличии общих условий: выделение дела должно вызываться необходимостью и такое разъединение не может отрицательно повлиять на всесторонность, полноту и объективность исследования и разрешение дела.¹⁰

    Законодатель определил виды процессуальных документов, которые должны содержаться в выделенном деле, и их юридическую силу. К делу, выделенному в отдельное производство, приобщаются подлинники или копии процессуальных документов, имеющих значение для нового дела, заверенные следователем или дознавателем. Эти материалы допускаются в качестве доказательств по выделенному делу.

    Срок по выделенному делу исчисляется с момента возбуждения основного дела. Если же новое дело не связано с деянием, расследуемым по основному делу, то срок по нему исчисляется со дня вынесения постановления о выделении уголовного дела.

    Выделение уголовного дела производится на основании мотивированного постановления следователя или дознавателя. Если новое дело не связано с расследуемым делом, в постановлении должно содержаться также решение о возбуждении уголовного дела (ч. 3 ст. 154 УК).

     Выделение уголовного дела необходимо отличать от выделения в отдельное производство материалов. Согласно ст. 155 УПК, если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении преступления, не связанного с расследуемым, дознаватель и следователь вправе вынести постановление о выделении из уголовного дела только материалов, содержащих сведения о новом преступлении. Эти материалы направляются сле6дователем руководителю следственного органа, а дознавателем – прокурору для последующей проверки и принятия по ним решения в соответствии со ст. 144 и 145 УПК (о возбуждении или отказе уголовного дела).

Выделение в отдельное  производство материалов уголовного дела

Отделение от основного уголовного дела требующих процессуальной проверки материалов о совершении лицом или  группой лиц преступления, не связанного с расследуемым.

Принципиальным отличием данного общего условия от выделения  уголовного дела в отношении иного  лица или преступления, не связанного с расследуемым, является факт недостаточности данных для принятия решения о возбуждении уголовного дела и, как следствие, необходимость проведения процессуальной проверки по выделяемым делам. Решение о выделении принимают следователь, дознаватель и направляет их руководителю следственного органа либо прокурору соответственно.

Начало производства предварительного расследования

Производство предварительного расследования начинается с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела. В данном постановлении следователь, дознаватель должны указать на факт принятия дела к своему производству. В случае поступления к следователю, дознавателю возбужденного уголовного дела, он выносит отдельное постановление о принятии его к производству и в течение 24-х часов направляет копию данного документа прокурору.

Производство  неотложных следственных следственных действий:

1. проводится органами дознания (например, ОВД, органами Федеральной службы судебных приставов и др.);
2. проводится по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно;
3. перечень неотложных следственных действий законом не установлен, но согласно п. 19 ст. 5 УПК РФ под ними следует понимать действия, осуществляемые в целях фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования;
4. срок – не менее 10 суток с момента возбуждения уголовного дела;
5. после их производства дело направляется руководителю следственного органа;
6. далее органу дознания без поручения следователя запрещается проводить по уголовному делу следственные и оперативно-розыскные мероприятия, кроме случаев направления дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление. По таким делам органы дознания обязаны осуществлять розыскные и оперативно-розыскные мероприятия, уведомляя следователя об их результатах.

Окончание предварительного расследования

Связано с принятием одного из следующих процессуальных решений: