Органы акционерного общества: основные правовые проблемы и пути их решения

               На правах рукописи 
 
 

    Плешков Дмитрий Вадимович 
 
 

    Органы  акционерного общества: основные правовые проблемы и пути их решения 
 
 
 

    Специальность: 12.00.03 - гражданское право;

    предпринимательское право; семейное право;

    международное частное право 
 
 

    Автореферат

    диссертации на соискание ученой степени 

    кандидата юридических наук 

   Москва - 2011 

    Диссертация выполнена на кафедре гражданского права факультета права Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики»

Научный руководитель:             кандидат юридических наук, профессор                                                                                                 

                                                          Иванов Антон Александрович    

Официальные оппоненты:         доктор юридических наук

                 Могилевский Станислав  Дмитриевич

                 доктор юридических наук

                 Сумской Дмитрий Александрович 

  Ведущая организация:            Федеральное государственное бюджетное  образовательное учреждение высшего профессионального образования «Московская государственная юридическая академия имени О.Е. Кутафина» 

    Защита  состоится «05» декабря 2011 года, в 15:00 на заседании Диссертационного совета Д 212.048.11  при Национальном исследовательском  университете «Высшая школа экономики», по адресу: 109017, г. Москва, ул. Малая Ордынка, д.17, ауд.315.

    С диссертацией можно ознакомиться в  библиотеке Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики» 

    Автореферат разослан «03» ноября 2011 года 

Ученый  секретарь диссертационного совета 
доктор юридических наук                                                            А.Я. Курбатов

     ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДИССЕРТАЦИОННОЙ  РАБОТЫ 

    Актуальность  темы исследования. Индикатором качества правового регулирования общественных отношений является, прежде всего, судебная практика. Её анализ показывает, что часть положений Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее – Закон об АО), касающихся деятельности органов корпорации, применяется судами противоречиво, а некоторые положения не применяются вовсе, оставаясь «мертвыми нормами». Причиной такого состояния дел является не только и не столько отказ законодателя от обращения к доктринальным наработкам, сколько отсутствие приемлемого решения ряда серьезных проблем в самой доктрине. Российское акционерное законодательство развивается достаточно динамично. Очевидно, что игнорирование накопившихся проблем приведет к трудностям в применении новых норм.

          Проиллюстрируем сказанное  примерами.

          Оптимизация правового  регулирования деятельности органов  корпорации и – шире – юридического лица вообще невозможна без уяснения юридической природы изучаемого феномена. Даже на этот основной вопрос в литературе, как представляется, сегодня нет удовлетворительного ответа:  концепции «орган – законный представитель» и «орган – часть юридического лица» имеют существенные недостатки и не могут быть признаны удовлетворительными.   

          В соответствии с  положениями действующего законодательства члены коллегиальных органов юридического лица, а также его единоличный исполнительный орган должны действовать в интересах корпорации. За неисполнение этой обязанности предусмотрена гражданско-правовая ответственность. Между тем, само понятие «интерес юридического лица» имеет неопределенное содержание, что препятствует практической реализации вышеупомянутых норм. Указанный вопрос остается не проясненным и в доктрине.

          Сказанное, на наш  взгляд, свидетельствует в пользу актуальности заявленной темы исследования.

    Степень научной разработанности. Основой настоящего исследования послужили труды дореволюционных (П. Писемский, А.И. Каминка, Г.Ф. Шершеневич, В.Б. Ельяшевич, Н.С. Суворов, И.Т. Тарасов и др.), советских (А.В. Венедиктов, О.А. Красавчиков, Ю.К. Толстой, Б.Б. Черепахин, С.Н. Братусь, М.И. Кулагин, В.А. Ойгензихт и др.) и современных (Е.А. Суханов, Д.В. Ломакин, Г.В. Цепов, С.Д. Могилевский, Д.И. Степанов, И.С. Шиткина, В.А. Белов, Ю.А. Тарасенко, Д.И. Дедов, А.А. Маковская и др.) ученых-цивилистов.

    Предмет исследования. Предметом настоящего исследования является совокупность норм российского законодательства (как действующего, так и ранее действовавшего), регулирующих деятельность органов открытого акционерного общества.

    Цель  диссертации состоит в выявлении  проблем в правовом регулировании деятельности органов корпорации и формулировании предложений по разрешению этих проблем.

    Методологические  основы исследования. В ходе исследования применялись исторический, системный, сравнительный и логический методы.

    Научная новизна исследования.

    Новизна проведенного исследования состоит  в а) выявлении значимых проблем, не нашедших отражения в существующей литературе по теме диссертации, и формулировании предложений по разрешению этих проблем; б) формулировании новых предложений по разрешению проблем, выявленных ранее другими исследователями; в) приведении дополнительной аргументации в защиту точек зрения иных авторов, занимающихся соответствующей проблематикой; г) приведении аргументации, ставящей под сомнение опубликованные выводы иных исследователей; д) формулировании предложений по изменению действующего законодательства.  
 
 

    Положения, выносимые на защиту:

1. Орган юридического лица – юридико-техническое понятие, обозначающее совокупность должностных лиц, за счет воли которых формируется и выражается вовне воля юридического лица.

          С точки зрения разделяемой  автором теории фикции утверждение  о том, что орган является частью юридического лица, означает, что такой  орган также представляет собой  фикцию. Ошибочность такого вывода очевидна: единственной функцией органа является преобразование воли входящих в его состав индивидов в волю организации, существование органа юридического лица в отсутствие людского субстрата попросту невозможно. В отличие от самого юридического лица его орган представляет собой совокупность обладающих волей и сознанием индивидов, обеспечивающих выражение воли юридического лица в общественных отношениях. Именно разнопорядковость явлений «юридическое лицо» и «орган юридического лица» не позволяет авторам подвергаемой критике теории выявить свойства отношений между «целым» и «частью». В отношениях с юридическим лицом (правовой фикцией) находится не орган юридического лица, являющийся лишь юридико-технической категорией, а субъекты права, входящие в состав такого органа.

          Не является орган  юридического лица и его представителем. Прежде всего, теория представительства не применима к коллегиальным органам: во-первых, решения такие органы принимают, как правило, большинством голосов, а не на основе консенсуса, во-вторых, члены таких органов не вправе действовать от имени корпорации. Единоличный орган юридического лица также не является его представителем, поскольку он не только вступает в отношения с третьими лицами, но и обладает рядом внутренних полномочий.

2. Между обществом и лицами, входящими в состав его органов, возникают гражданско-правовые отношения. Указанные отношения носят договорный характер: офертой является согласие кандидата на выдвижение в состав органа, акцептом – решение об избрании. Договор, лежащий в основе соответствующих отношений, представляет собой договор особого рода (sui generis).

          В содержание указанных  правоотношений всегда входит обязанность  менеджера действовать в интересах общества. Данная обязанность носит общий характер, понуждение к её реальному исполнению невозможно. Данная обязанность не прекращается вследствие совершения конкретного действия, направленного на ее исполнение. Член коллегиального органа (лицо, выполняющее функции единоличного органа) обладает совокупностью «внутренних» прав, которые могут быть осуществлены посредством собственных действий менеджера и не требуют совершения активных действий со стороны общества.

          Отношения между  менеджером и корпорацией являются гражданско-правовыми организационными отношениями;

3. Выявлено противоречие в положениях закона, регулирующих ответственность органов корпорации. Статья 71 Закона об АО (вслед за статьей 53 ГК РФ) предписывает менеджменту общества действовать «добросовестно и разумно», но при этом устанавливает вину в качестве субъективного основания ответственности руководителя. Такой подход не выдерживает критики, поскольку категория вины раскрывается в гражданском праве через категории добросовестности и разумности. Существующие законодательные формулировки ведут правоприменителя по заведомо неверному пути: их буквальное толкование приводит к выводу о необходимости установления, во-первых, недобросовестности и неразумности действий руководителя (объективная сторона), во-вторых, его вины (субъективная сторона). Добросовестность и разумность характеризуют не объективную, а субъективную сторону правонарушения, а потому упоминание о них должно быть исключено из формулировки обязанности менеджера. Последняя состоит лишь в необходимости действовать в интересах общества.

          Ответственность за убытки, причиненные обществу, может быть возложена на руководителя при установлении его недобросовестности (вины). По мнению автора, вина руководителя должна устанавливаться посредством сопоставления его действий с действиями лица, обладающего аналогичным опытом и знаниями. При этом руководитель, ссылающийся на отсутствие знаний или опыта, не может быть освобожден от ответственности, если знаниями и опытом, необходимыми для принятия правильного решения обладает обычный руководитель. Презумпция вины руководителя не нашла прямого законодательного закрепления. Напротив, из анализа действующих норм может возникнуть впечатление, что добросовестность и разумность – часть объективной стороны правонарушения, а потому их отсутствие должно доказываться истцом (обществом или его акционером). На самом деле, отсутствие вины в совершении действия, несовместимого с интересами общества, должен доказывать непосредственно руководитель;

4. Убытки в контексте статьи 53 ГК РФ и статьи 15 ГК РФ – понятия, не равнозначные по смыслу. В первом случае речь идет о негативных экономических последствиях, связанных с нарушением интереса (а не права) общества. Эта специфика никоим образом не отражена в законе, что приводит к судебным ошибкам. С точки зрения статьи 15 ГК РФ дарение имущества общества физическому лицу не будет считаться убыточным, поскольку права общества при этом не нарушаются, речь идет лишь о реализации правоспособности коммерческой организации (в практике встречаются решения, демонстрирующие именно такой подход);
5. Оценке на предмет правомерности подлежит не вся деятельность руководителя, а конкретное действие (бездействие). Прибыль (убыток) по итогам деятельности за конкретный период деятельности юридического лица не означают правомерности (противоправности) деятельности руководителя;
6. Дифференциация решений органов управления на «не имеющие силы» и «недействительные», по мнению автора, не является оптимальной. В законе должна присутствовать лишь одна категория – недействительные корпоративные решения. При этом корпоративное решение должно признаваться недействительным с момента вступления в силу соответствующего решения суда. Кроме того, целесообразно допустить признание корпоративных решений недействительными не только по иску акционеров, но и по иску органов, ответственных за регистрацию юридических лиц в случаях, когда нарушение потенциально затрагивает интересы значительной группы акционеров (незакрытый перечень таких нарушений должен содержаться в законе).