Характеристика контрабанды

Раскрывая и расследуя  преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков, особенно проверяя эпизоды, касающиеся способов отмывания "наркоденег", оперативный работник и следователь могут установить факты контрабанды (ст.188 УК РФ), приобретения или сбыта имущества, заведомо добытого преступным путем (ст.175), незаконного предпринимательства (ст.171), незаконной банковской деятельности (ст.172), лжепредпринимательства (ст.173) и другие. В подобных случаях следователь расследует все факты преступной деятельности в их совокупности и делает соответствующие выводы, необходимые для предъявления обвинения. Соответствующим образом действует и оперативный работник, принимая участие в оперативно-розыскном сопровождении расследования. При этом они учитывают, что действия преступников, занимающихся незаконным оборотом наркотиков и отмыванием "наркоденег", охвачены круговой порукой и, как правило, находятся под контролем организованного преступного сообщества[54].

Следственные и оперативно-розыскные  действия по расследованию преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков и отмыванием "наркоденег", предполагают использование базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, созданной в Федеральной службе по финансовому мониторингу[55], одна из основных задач которой, в соответствии с п.3 названного Указа, состоит в информировании правоохранительных органов о фактах, свидетельствующих о том, что операция или сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем. Следователи и оперативно-розыскные аппараты получили широкую возможность для использования информации, которая поможет обеспечить сбор доказательственной базы при расследовании и оперативно-розыскном сопровождении уголовных дел, связанных с незаконным оборотом наркотиков.

Законодательство увязывает  результаты оперативно-розыскной деятельности с процессом осуществления следственных и судебных действий, указывая на то, что названные результаты могут  использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями Уголовно-процессуального  законодательства (ст.11 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности", ст.95, 140, 143, 157, 163, 164 и др. Уголовно-процессуального  кодекса РФ).

На практике термин "раскрытие" обозначает, что для установления подозреваемого (подозреваемых) в совершении преступления активно применяли  и оперативно-розыскные меры, а  термин "расследование" обозначает производство предварительного следствия, либо дознания в соответствии с нормами  УПК РФ.

Особенности криминалистической, оперативно-розыскной криминологической, уголовно-правовой характеристики контрабанды  наркотических средств и психотропных веществ определяют специфику методики их расследования и предмета доказывания  по названным делам[56]. В первую очередь следует учитывать специфику элементов составов преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ:

по субъекту - личность любого участника преступной цепочки: организатор - производитель, изготовитель - перевозчик - сбытчик - пользователь (потребитель) или содержатель притона - пользователь (потребитель);

по субъективной стороне - прямой умысел (нарушение правил законного  оборота наркотиков (ч.5 ст.228 УК РФ) может  быть совершено также и с косвенным  умыслом);

по объекту - незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ, здоровье населения, общественная нравствен-ность;

по объективной стороне - незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозка, пересылка либо сбыт наркотических средств или  психотропных веществ; их хищение либо вымогательство; склонение к их потреблению; культивирование запрещенных к  возделыванию растений, содержащих наркотические  вещества; незаконная выдача либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических  средств или психотропных веществ; организация либо содержание притонов для их потребления[57].

Предметом доказывания по указанным уголовным делам и  сбора оперативной информации будут  также способы незаконного оборота  наркотиков и психотропных веществ: хищение, вымогательство, подделка документов на право получения названных  средств или веществ, организация  или содержание притонов для потребления  указанных средств или веществ  и т.д. В широком смысле предметом  доказывания будут, например, следующие  варианты, способы незаконного оборота  наркотиков: контрабандный ввоз из-за рубежа и реализация в России; изготовление в России и контрабандный вывоз  за рубеж; контрабандный транзит  через территорию России[58].

Во всех случаях расследования  и раскрытия способов незаконного  оборота наркотиков надлежит выявить  все звенья их оборота: производителей (включая переработчиков), отправителей, перевозчиков, получателей, посредников, сбытчиков, пользователей. При этом успех возможен лишь при условии  умелого применения всего набора оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в ст.6 Федерального закона "Об оперативно-розыскной  деятельности".

Успешное применение частных  криминалистических и оперативно-розыскных  методик расследования преступлений предполагает знание и использование  следователем и оперативным работником основных понятий, принципов и исходных положений названных методик  расследования и раскрытия[59].

Речь идет прежде всего о том, что криминалистическая и оперативно-розыскная методики в широком смысле это системы научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и раскрытия преступлений, в том числе и отдельных их видов. Криминалистическая методика предполагает применение средств и приемов криминалистической техники и тактики в соответствии с особенностями расследования отдельных видов преступлений. Соответственно, оперативно-розыскная методика означает процедуру (процесс) применения при раскрытии преступления приемов, средств и способов оперативно-розыскной деятельности с учетом особенностей раскрываемого преступления[60].

Как правило, методики раскрытия  и расследования преступлений вообще, в том числе и их отдельных  видов, изложены и предлагаются к  использованию в учебниках, учебных  пособиях, практических рекомендациях  и обзорах, инструкциях и т.п. Все  они являются результатом исследования и изучения практической деятельности следственных, оперативно-розыскных, экспертно-криминалистических и иных подразделений правоохранительных органов, а также научных исследований и научно-обобщенного опыта[61].

Криминалистическая и  оперативно-розыскная методики рассматривают  способы, средства и рекомендации по расследованию преступлений, а также  методы их использования и особенности  организации процесса расследования  и раскрытия: планирование этого  процесса, типичные следственные и  оперативно-розыскные версии, использование  тех или иных специальных познаний, особенности действий следователя  и оперативного работника на начальном  этапе расследования и раскрытия, а также на следующих этапах, выбор  и применение типичных положений, характерных для расследования преступлений определенного вида или группы. Сюда же относятся и творческое, нешаблонное применение выработанной методики для расследования конкретного преступления в соответствии с его индивидуальными особенностями[62].

При разработке частных методик  раскрытия и расследования преступлений следует учитывать две группы исходных положений.

Первая группа этих положений  относится к деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению любого вида преступлений, в том  числе и связанных с незаконным оборотом наркотиков. Часть из этих положений относится к основным принципам как криминалистического, так и уголовно-процессуального  и оперативно-розыскного характера. Это, в первую очередь, необходимость  обеспечения законности в ходе раскрытия  и расследования, что означает организацию  и проведение всех следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий  в строгом соответствии с нормами  права и в целях, установленных  законом. Расследование и его  методы также должны отвечать принципам  полноты действий, объективности, всесторонности[63].

К числу положений первой группы относятся и требования разработки и применения частных методик  таким образом, чтобы обеспечить быстрое и полное раскрытие преступлений, установление всех фактов и эпизодов преступной деятельности, изобличение всех лиц, так или иначе участвовавших в совершении и сокрытии преступления, возмещение причиненного ущерба. Это положение особенно актуально при расследовании контрабанды наркотических средств или психотропных веществ, характеризующихся рядом специфических особенностей: высокая степень организованности, транснациональный или межрегиональный характер, связи с коррумпированными чиновниками, сложная цепочка (сеть) по изготовлению, доставке и сбыту наркотиков, многообразие способов незаконного оборота наркотиков, разнообразие видов наркотиков и психотропных веществ, являющихся предметом незаконного оборота и т.д.[64].

При разработке частных методик  по раскрытию и расследованию  указанных преступлений требуется  учитывать типичные криминальные и  следственные ситуации, четко формулировать  типичные версии, определять круг типичных доказательств и ориентировать  сотрудников для установления подозреваемых  и обвиняемых.

Целью раскрытия и расследования  в указанных случаях будет  являться не только изобличение виновных в распространении наркотиков и  возмещение причиненного ущерба, но и  выяснение, и устранение обстоятельств  и условий, способствующих совершению или сокрытию преступлений.

Вторая группа исходных положений, учитываемых при разработке частных  криминалистических и оперативно-розыскных  методик, относится к механизму  преступления и таким его составляющим, как способы его совершения и  сокрытия. В данном случае речь идет о существующем в криминалистике и оперативно-розыскной практике принципе: "от способа совершения преступления - к способу его выявления  и раскрытия".

В эту группу основных положений  методик раскрытия и расследования  преступлений входят также обобщенные сведения, характеризующие другие стороны  преступной деятельности: информация о личности типичного преступника, о типичных обстоятельствах совершения данного вида преступлений и его  сокрытия; результаты анализа следственной и оперативно-розыскной практики по конкретной категории уголовных  дел; формы взаимодействия, типичные для раскрытия и расследования  рассматриваемой категории уголовных  дел и т.п.

Методики раскрытия и  расследования преступлений, разработанные  в каждом конкретном случае с учетом изложенных положений, вооружают следственную и оперативно-розыскную практику наиболее совершенными средствами, способами  и методами борьбы с преступностью, помогают избежать ошибок при расследовании, способствуют оптимальным затратам сил и времени при проведении следственных и оперативно-розыскных мероприятий.

Методика раскрытия и  расследования включает в себя описание типичных следственных и криминальных ситуаций и особенностей планирования действий следователя и оперативного работника на начальном и последующем  этапах раскрытия и расследования  преступления.

Важное место в методике расследования отводится тактике  первоначальных следственных действий и сопутствующих оперативно-розыскных  мероприятий, а также тактике  последующих действий по расследованию  рассматриваемой группы преступлений.

Методика раскрытия и  расследования преступлений, связанных  с незаконным оборотом наркотиков, предполагает наличие хорошо налаженной системы информационного обеспечения  деятельности по борьбе с указанным  видом преступности, включающей в  себя меры по сбору, оценке, систематизации и анализу информации. Названная  деятельность позволит осуществить  качественное планирование следственных и оперативно-розыскных действий на всех этапах расследования[65].

Методика раскрытия и  расследования указанных преступлений как на первоначальном, так и на последующих этапах отличается, как уже говорилось, рядом специфических особенностей. Так, рядом особенностей отличаются действия по выявлению и задержанию лиц, причастных к незаконному обороту наркотиков; имеет свои особенности и осмотр места происшествия и вещественных доказательств, а также процедура изъятия наркотиков, освидетельствование лиц, их потребляющих, назначение и проведение исследований и экспертиз, опросов и допросов свидетелей и подозреваемых и т.д.[66].

Методика не должна оковывать  инициативу оперативного работника  и следователя, исключать инициативные нестандартные решения, принимаемые  в конкретных ситуациях. Однако не следует  забывать, что криминалистическая и  оперативно-розыскная методики являются результатом обобщения большого практического опыта, творческая реализация которого в ходе раскрытия и расследования  конкретного преступления позволяет  избежать ошибок и упущений и достичь  целей раскрытия и расследования  в оптимальные сроки[67].

2.2 Особенности  первоначального этапа расследования  контрабанды наркотических средств  и психотропных веществ

Расследование контрабанды  обычно начинается с факта ее обнаружения  органами пограничной охраны или  таможенниками. Если при этом задерживается  лицо, у которого или при котором  обнаружены объекты контрабанды, возбуждается уголовное дело. Возбуждение уголовного дела может быть следствием разрешения ряда типичных ситуаций:

1) возбуждение уголовного  дела как способ реализации  оперативных материалов;

2) возбуждение дела по  ситуационной ("случайной") контрабанде  в случае поимки контрабандиста  с поличным при производстве  таможенного досмотра;

3) возбуждение дела по  факту обнаружения так называемой "бесхозной" контрабанды;

4) возбуждение дела по  результатам проверки правоохранительными  и иными контролирующими органами  внешнеторговой или иной финансово-хозяйственной  деятельности предприятий и организаций[68].

Иногда дела по контрабанде  выделяются в самостоятельное производство из других уголовных дел.

В первой ситуации, обычно, в  материалах оперативной проверки содержатся данные о личности контрабандистов, их связях, деятельности по подготовке, совершению и сокрытию контрабанды. Как правило, реализация производится задержанием контрабандистов с  поличным. Нередко при этом используется так называемая контролируемая поставка товаров, в частности: наркотических  средств и психотропных веществ; предметов, являющихся орудием или  средством совершения преступлений, либо других предметов (статьи 227-229 ТК РФ). В процессе расследования доказываются факты известной преступной деятельности, выясняются неизвестные эпизоды, уточняется круг фигурантов, объем контрабанды.