Отчет по практике ООО «Сибирский инвестиционный клуб»

Федеральное государственное автономное образовательное учреждение

высшего профессионального  образования

«СИБИРСКИЙ  ФЕДЕРАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»

 

ИНСТИТУТ  ЭКОНОМИКИ, УПРАВЛЕНИЯ И ПРИРОДОПОЛЬЗОВАНИЯ

КАФЕДРА «ФИНАНСЫ»

 

 

УТВЕРЖДАЮ

Заведующий  кафедрой

 

_____          И.С. Ферова

  подпись         инициалы, фамилия

« _____»   ___________  20 ___ г.

 

 

 

ОТЧЕТ О ПРАКТИКЕ

 

ООО «Сибирский инвестиционный клуб»

(представитель ЗАО «ФИНАМ» в  городе Красноярске)

 

место прохождения  практики

______________________________________________________________

тема

 

 

 

 

         Руководитель      __________          доцент, к.э.н                 С.Н. Макарова

                                                       подпись, дата          должность, ученая степень             инициалы, фамилия

 

        Студент ___52____ _    0701182___   __         02.05.12__

                                      номер группы   номер зачетной книжки         подпись, дата        инициалы, фамилия

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Красноярск 2012

 

СОДЕРЖАНИЕ

 

Введение……………………………………………………………………….3

1. Инвестиционный холдинг «ФИНАМ» и место ЗАО «ФИНАМ» в структуре этого холдинга…………………………………………………        ………...4

2. Структура компании……………………………………………………….9

2.1 Структура ЗАО «ФИНАМ»………………………………………………9

2.2 Структура ООО «Сибирский инвестиционный клуб»………………...17

3. Оценка доходности стратегий ЗАО «ФИНАМ»  и описание выполненных работ ……………………………                                                        ………...19

Заключение………………………………………………… ………………...22

Список использованных источников………………………………………. 23

 

Приложения                                                                                                        24 

Введение

 

Местом  прохождения практики был выбран ООО «Сибирский инвестиционный клуб» (представитель ЗАО «ФИНАМ» в городе Красноярске).

Общество  предоставляет широкий спектр услуг, в том числе: брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, паевые инвестиционные фонды, негосударственное пенсионное обеспечение и другие. Прохождение практики осуществлялось в период с 1 февраля 2012 года по 25 апреля 2012 года.

Основная  цель производственной практики - закрепление и углубление теоретических знаний, полученных в процессе обучения в университете, а также получение опыта практического применения этих знаний в рамках деятельности реальной организации.

В рамках поставленной цели можно выделить следующие задачи: изучение организационно-функциональной структуры и содержания работы компании – места прохождения практики, получение опыта самостоятельной работы и работы в коллективе, приобретение практических навыков работы, а также сбор материала для подготовки к написанию дипломной работы по специальности.

В процессе прохождения практики представилась возможность изучить процесс взаимоотношений управляющих компаний с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, инфраструктуру данного сегмента рынка, а также законодательство, регулирующее деятельность УК, ПИФов, брокеров, страховщиков.

Основным  источником необходимой информации послужили внутренние документы компании и законодательная база, доступ к которым был обеспечен на протяжении всего периода прохождения производственной практики, а также сеть Internet.

 

 

 

1. Инвестиционный холдинг «ФИНАМ» и место ЗАО «ФИНАМ» в структуре этого холдинга

Холдинг «ФИНАМ» включает в себя :

• ООО «Управляющая компания «Финам Менеджмент». Управляющая компания оказывает услуги по доверительному управлению активами физических и юридических лиц, а также активами институциональных инвесторов;
• ООО «ФИНАМ». Главным направлением деятельности информационной группы является поддержка и развитие сайта www.finam.ru;
• ООО «Финам Страхование». Общество предлагает всем заинтересованным лицам консалтинговые и организационные услуги, заключение договора от имени клиента со страховыми компаниями;
• ЗАО «Банк ФИНАМ». Этот банк является универсальным коммерческим банком, оказывающим полный спектр услуг;
• FINAM LIMITED, предоставляющий полный комплекс услуг по работе на международных финансовых рынках;
• АНО «Учебный центр «ФИНАМ». Центр проводит образовательные мероприятия более чем в 80 городах России, предлагая большое число возможностей как опытным, так и начинающим инвесторам;
• ЗАО «ФИНАМ», в одном из региональных представительств которого была пройдена производственная практика.

Таким образом, сотрудники «ФИНАМ» могут предложить широкий спектр услуг: брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, паевые инвестиционные фонды, доверительное управление, кредитование под залог имущества (акции, паи, недвижимость), негосударственное пенсионное обеспечение, банковские услуги, оценка и покупка бизнеса, страхование, финансовый консалтинг.

Холдинг «ФИНАМ» за прошедший год смог улучшить показатели своей работы практически во всех ключевых для себя направлениях, запустив целый ряд новых проектов. Очевидных результатов удалось добиться в сфере предоставления российским инвесторам новых сервисов и развития инфраструктуры. Например, Холдинг «ФИНАМ» существенно увеличил надежность интернет-трейдинга, ввел более совершенную систему электронного документооборота, а также предложил своим клиентам новые торговые платформы — FinamTrade и «Мобильный трейдер».

По итогам 2011 года «ФИНАМ» это –

• крупнейший брокер России. Его суммарные обороты на рынке акций РФ в 2011 году превысили 145 млрд. долларов. По оценкам «РБК-Рейтинг», «ФИНАМ» занимает первое место по обороту на рынке акций среди всех российских инвестиционных компаний, контролируя 18% рынка;
• самая большая региональная сеть. Продукты и услуги инвестиционной компании «ФИНАМ» доступны в 100 городах России, при этом региональная экспансия постоянно продолжается;
• динамично развивающийся глобальный брокер. «ФИНАМ» является членом Франкфуртской фондовой биржи, обслуживает операции японских и китайских инвесторов с российскими ценными бумагами, российские клиенты компании могут работать на всех основных биржах мира;
• один из основных участников рынка доверительного управления активами. В рамках холдинга сформировано 6 ПИФов, оказываются услуги по доверительному управлению активами, управлению пенсионными накоплениями и резервами. В 2011 году стоимость чистых активов открытых и интервального паевых инвестиционных фондов под управлением УК «Финам Менеджмент» выросла более чем на 120%;
• ведущий инвестиционный банк, работающий с IT –проектами;
• крупный инвестор в недвижимость. Фонд «Финам – Капитальные вложения» наращивает инвестиции в земельные активы, прежде всего, в земли сельхозназначения;
• активно развивающийся банк. Банк «ФИНАМ» вошел в ТОР-350 крупнейших кредитных организаций (по данным агентства «РБК.Рейтинг»);
• лидер российского фондового образования. За год АНО «Учебный центр «ФИНАМ» обучила более 40 тыс. инвесторов.

В 2011 году инвестиционный холдинг стал лауреатом премий:

• «Элита фондового рынка» в номинации «Компания услуг для индивидуальных инвесторов»;
• «Финансовая элита России» (Гран-при) - «Инвестиционная компания года на фондовом рынке»;
• «Финансовая жемчужина России» в номинации «Лучший сайт (самый удобный сайт для клиента)».

ЗАО «Инвестиционная  компания «ФИНАМ» в структуре холдинга «ФИНАМ» так же прогрессировала в 2011 году. Объем сделок с ценными бумагами, совершенных при помощи брокера ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ», превысил 5,98 трлн. рублей, причем оборот на фондовой бирже ММВБ составил 5,48 трлн. рублей. Данный показатель за прошедший год увеличился на 25%. Вследствие чего «ФИНАМ» и был вновь признан крупнейшим брокером в России. Кроме того, Общество продолжило следовать стратегии увеличения своего присутствия в регионах.

Услуги, предоставляемые ЗАО "ФИНАМ":

• покупка акций различных эмитентов;
• оперативное выставление заявок на ЗАО «ФБ ММВБ», ОАО «РТС», ОАО «Санкт-Петербургская Биржа» ОАО «МФБ»;
• предоставление персонального доступа на торговые площадки;
• исполнение маржинальных сделок.

Информация, аналитика от ЗАО «ФИНАМ»:

• консультации по вопросам открытия клиентского счета, работы на бирже, доверительного управления капиталом;
• котировки акций, индексов, облигаций и т.п. в режиме реального времени;
• справочно-информационные данные;
• ежедневные аналитические обзоры финансовых и фондовых рынков;
• возможность торговли акциями посредством информационно-торговых систем QUIK-Брокер и Transaq;
• через региональных партнеров компании клиент может заказать себе всю необходимую для работы на рынке литературу.

ЗАО «ФИНАМ» имеет Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

• на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №077-08721-001000 от 10.11.2005 выдана ФСФР России без ограничение срока действия;
• на осуществление брокерской деятельности №177-02739-100000 от 09.11.2000 выдана ФКЦБ России без ограничения срока действия;
• на осуществление дилерской деятельности №177-02752-010000 от 09.11.2000 выдана ФКЦБ России без ограничения срока действия;
• на осуществление депозитарной деятельности №177-07687-000100 от 12 05.2004 выдана ФКЦБ России без ограничения срока действия.

Компания  имеет лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов: №22-000-0-00062 от 21.06.2005, лицензию биржевого посредника совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, №929 от 21.12.2006.

ЗАО «ФИНАМ» является торговым участником НП «Фондовая биржа «РТС», фондовой секции Московской межбанковской валютной биржи (ММВБ), Московской фондовой биржи (МФБ), фондовой биржи «Санкт-Петербург». Общество входит в десятку крупнейших компаний по оборотам в фондовой секции ММВБ и в число 20 лидирующих компаний по оборотам на МФБ. Кроме того, ЗАО «ФИНАМ» - Действительный член Национальной Ассоциации Участников Фондового Рынка (НАУФОР) с 22 мая 1997 года. С 1999 г. входит в рейтинг крупнейших профессиональных участников фондового рынка - членов НАУФОР (Top-50). Последние полгода компания стабильно находится в этом рейтинге в числе первых 5 участников рынка.

В 2012 году холдинг «ФИНАМ» планирует представить своим клиентам целый ряд интересных инноваций, которые будут затрагивать самые разные аспекты его деятельности. Компания ориентирована на сохранение высокой динамики количества клиентов и биржевых оборотов, считая своей задачей обеспечение стабильно высокого уровня клиентского сервиса, соответствующего лучшим мировым стандартам.

 

2. Структура организации

2.1 Структура ЗАО «ФИНАМ»

Основные подразделения ЗАО «ФИНАМ» - это:

• департамент прямого доступа и стандартных продуктов, в который входят непосредственно департамент прямого доступа и стандартных продуктов, Фронт-офис (отделы отчетности перед клиентами центрального региона и региональными клиентами), Мидл-офис (отдел брокерских и дилерских операций), Help-desk (отдел эксплуатации торговых систем);
• отдел регионального развития;
• дивизион «Инвестиционный», в который входит отдел доверительного управления и консультационного обслуживания;
• аналитический отдел;
• департамент продаж;
• департамент внутреннего учета и отчетности, который составляют бэк-офис, депозитарий и спецдепозитарий.

Департамент прямого доступа и  стандартных продуктов предоставляет  частным и институциональным  инвесторам самые современные возможности  по непосредственному доступу на все основные российские биржи, а также многочисленные сервисы, позволяющие повышать эффективность работы на рынке ценных бумаг. Департамент обслуживает инвесторов, разрабатывая для них новые возможности, оказывая техническую поддержку, консультации и т.д. В настоящий момент «ФИНАМ» является лидером российского инвестиционного бизнеса по биржевым оборотам, региональной сети, количеству активных клиентов и целому ряду других параметров – это подтверждает высокое качество услуг, предлагаемых департаментом. В условиях конкурентного рынка «ФИНАМ» стремимся не просто удовлетворять потребности клиентов, а опережать их, формируя инновационные решения.