Кризис как падение экономики и как способ движения вперед

И. Шумпетер (1883-1950  гг.)  в  1939  г.  выделил  11  циклов Жуглара за период с 1787 по 1932 г.

Таблица 1.1

Основные виды циклов

Тип	Длина цикла	Главные особенности
Китчина	2-4 года	Величина запасов → колебания ВНП, инфляции, занятости, коммерческие циклы
Жуглара	7-12 лет	Инвестиционный цикл → колебания ВНП, инфляции и занятости
Кузнеца	16-25 лет	Доход → иммиграция → жилищное строительство → совокупный спрос → доход
Кондратьева	40-60 лет	Технический прогресс, структурные  изменения
Форрестера	200 лет	Энергия и материалы
Тоффлера	1000-2000 лет	Развитие цивилизаций

 

Источник: Экономическая теория (политэкономия): Учебник / Под общ. ред. акад. В.И. Видяпина, акад. Г.П. Журавлевой.— 4-е изд.— М.: ИНФРА-М, 2007.— 640с.

 

1.2.2. Циклы Китчина

Китчин (1926 г.) сосредоточил свое внимание на исследовании коротких волн длиной от 2 до 4 лет на основе изучения финансовых счетов и  продажных цен при движении товарных запасов. Этот вид циклов Китчин связывал с изменениями мировых запасов  золота, Э. Хансен — с неравномерностью воспроизводства оборотного капитала, У. Митчелл — с изменениями  денежного обращения. Когда размеры реальных инвестиций в основной капитал возрастают, накопление товарных запасов нередко опережает потребность в них: их предложение опережает спрос. В этом случае спрос на них падает, возникает состояние рецессии (от лат. Recessus - отступление), при котором имеет место замедление темпов роста производства или даже спад. Таким образом, короткие циклы связаны с восстановлением равновесия на потребительском и инвестиционном рынке.

1.2.3. Циклы Кузнеца

В 1930-е  годы в США появились исследования так называемого «строительного цикла». Дж. Риггольмен, В. Ньюмен и некоторые  другие аналитики построили первые статистические индексы  совокупного  годового объема жилищного строительства  и обнаружили в них следующие  друг за другом длительные интервалы  быстрого роста и глубоких спадов или застоя. Тогда и появился термин «строительный цикл», определяющий эти двадцатилетние колебания.

В 1946 г. С. Кузнец (1901-1985  гг.)  в  работе «Национальный доход» пришел к выводу, что показатели национального  дохода, потребительских расходов, валовых инвестиций в оборудование производственного назначения, а  также в здания и сооружения обнаруживают взаимосвязанные двадцатилетние колебания. При этом отметил, что в строительстве  эти колебания обладают самой  большой относительной амплитудой. После выхода в свет работы Кузнеца  термин «строительный цикл» практически  перестал употребляться, уступив место  термину «длинные колебания» (long wings). В 1955 г. в качестве признания  заслуг  американского  исследователя было решено «строительный цикл» именовать  «циклом Кузнеца».

В 1968 г. американский ученый М. Абрамовиц  описал  ядро  механизма 20-летних колебаний, или «цепочку мультипликативно-акселераторного  контура», которая генерирует 20-летние колебания: доход  -> иммиграция  -> жилищное строительство  -> совокупный спрос  -> доход. То есть, рост ВНП  или товарной массы стимулирует  приток населения и рождаемость, это ведет к ускорению инвестиций, в том числе и в жилищное строительство, затем происходит обратный процесс.

1.2.4. Циклы Кондратьева

Первые попытки в области  создания теории «длинных волн» были предприняты на заре XX в. А. Гельфандом  (Парвусом), Я. Ван Гель-дереном и С. де Вольфом. Однако наибольший вклад внес русский ученый Н.Д. Кондратьев (1892-1938 гг.), который опубликовал несколько основополагающих работ в данной области. Он изложил результаты своих исследований, касающихся динамики индексов товарных цен, процентных ставок, ренты, заработной платы, производства важнейших видов продукции и т. д., для ряда развитых стран с 1770 по 1926 г.

Начало «большого» подъема Кондратьев связывал с массовым внедрением в  производство  новых  технологий,  с  вовлечением  новых  стран  в мировое хозяйство,  с изменениями  объемов  добычи  золота. При  этом  общая картина подъема описывалась  следующим образом: внедрение технических  нововведений идет параллельно с  расширением инвестиционного  процесса,  который  в  свою очередь стимулирует  производство и спрос, способствующие росту цен. В этот период безработица  уменьшается, заработная плата и  производительность труда растут. Эти  процессы затрагивают всю экономику, изменяют стиль жизни людей. В  начальный период дополнительные импульсы экономическому росту могут дать локальные войны. По мере развития циклического подъема войны становятся все  более разрушительными. Многие крупные  социальные потрясения приходятся на конец «большого»  подъема,  а  также  на  нижнюю точку цикла.

Свидетельством того, что экономика  приближается к верхней точке  большого цикла, являются начинающиеся на фоне изобилия недостаток отдельных  товаров, сдвиги в структуре распределения  доходов, рост издержек производства, замедление роста прибылей и т. д. Возникает ситуация, известная теперь как стагфляция.

Существуют различные объяснения причин исчерпания энергии подъема. Одни видят их в заметном увеличении нормы потребления, другие — в  изменении покупательной способности  денег, третьи связывают достижение «пика» с жизненным циклом продуктов  и отраслей, создание которых явилось  следствием крупных нововведений прошлых лет.

За каждым «большим» подъемом следует  довольно короткий период, когда экономика  как бы готовится к предстоящему длительному спаду, но в то же время  сохраняется видимость процветания: люди по-прежнему  полны надежд, легко  берут в долг. Поскольку реальная ситуация уже не та, происходит нагромождение  задолженности,  которое  в  любой  момент  грозит крахом. Это с неизбежностью  и происходит, причем импульс может  исходить от незначительного события. Накопившиеся ранее противоречия выходят  наружу: обнаруживается избыток производственных мощностей, происходят массовые ликвидации предприятий, растет безработица, цены падают. Кондратьев особенно подчеркивал  депрессивное состояние сельского  хозяйства как одно из главных  препятствий длительного спада.

Подъем первого большого цикла  Кондратьев  связывал  с промышленной революцией в Англии, второго —  с развитием железнодорожного  транспорта, третьего —  с  внедрением  электроэнергии,  телефона  и  радио,  четвертого —  с автомобилестроением. Пятый цикл современные исследователи  связывают с развитием электроники, генной инженерии, микропроцессоров.

Чаще  всего выделяют следующие пять длинных  волн (рис. 1.1).

Рис. 1.1. Современная периодизация длинных волн.

Источник: Экономическая теория (политэкономия): Учебник / Под общ. ред. акад. В.И. Видяпина, акад. Г.П. Журавлевой.— 4-е изд.— М.: ИНФРА-М, 2007.— 640с.

 

Вместе с тем некоторые современные  исследователи выражают мнение, что  волны Кондратьева зародились в  Китае на рубеже первого и второго  тысячелетий нашей эры, переместившись затем по Великому шелковому пути в Италию, и, набрав темпы в XV в., достигли стадии зрелости с укреплением океанской  торговли, в которой господствовали Нидерланды, Португалия и Испания.

С точки зрения структуры экономики  различают также аграрные и другие отраслевые кризисы, которые охватывают не всю экономическую систему, а  лишь отдельные отрасли:  сельское  хозяйство,  энергетику,  тяжелую  промышленность и  т. п. Структурные  кризисы могут проявляться как  в виде относительного недопроизводства, так и относительного перепроизводства, сопровождать общий промышленный цикл или не совпадать с ним. Крупнейший структурный кризис произошел в 1973-1975 гг., когда Организация стран-экспортеров  нефти (ОПЕК), резко подняв цены на нефть, усугубила начавшийся в 1974 г. экономический  кризис структурным энергетическим и сырьевым. Аграрные кризисы, как  правило, вызываются сочетанием природных  факторов, упущениями в организации  труда, технической отсталостью, несовершенными системами землепользования и землевладения  и т. п. Аграрные кризисы отличаются продолжительностью и антицикличностью.⁵ 

ГЛАВА 2

КЛАССИЧЕСКИЙ ЦИКЛ И ЕГО РОЛЬ В ЭКОНОМИКЕ

Классический, или промышленный, цикл является наиболее изученным.  Колебательная  экономическая динамика наблюдается  уже в течение 170 лет. Первые экономические  кризисы датируются 1825 г. в Англии и 1840 г. в Германии. С тех пор они повторялись каждые 7–12 лет. Кризис  1873 г. явился первым в истории циклов мировым экономическим кризисом.

Кризис 1836 г. возник вначале в Англии, а затем распространился на Германию. Кризис 1847-1848 гг. возник в США и  ряде европейских стран. Это был  по существу первый мировой промышленный кризис. За этим кризисом последовали  кризисы 1875 и 1866 гг. Наиболее глубоким, охватившим все страны мира, был  кризис 1873 г. Очередной кризис 1882 г. охватил в основном США и Францию. В 1890-1893 гг. кризис поразил Германию, США, Францию и Россию. Экономический  кризис 1900-1903 гг. охватил европейские  страны и США. Особенно тяжело этот кризис протекал в России, где он совпал с неурожаем.

Очередные экономические кризисы 1907, 1920 гг. носили мировой характер. Все ранее происходившие кризисы  не могли сравниться с мировым  кризисом 1929-1933 гг. ни по продолжительности, ни по степени воздействия на все  сферы деятельности и социальных бедствий. Совокупный объем промышленного  производства капиталистического мирового хозяйства сократился на 46%, выплавка стали упала на 62%, добыча угля —  на 31%, производство продукции машиностроения сократилось на 83%, внешнеторговый оборот—  на 76%, число безработных достигло 26 млн чел., или 1/4 всех занятых в  производстве, реальные доходы населения  уменьшились в среднем на 58%. Особенностью этого кризиса было и то, что  за ним не последовало фазы подъема: после длительной депрессии и  легкого оживления в середине 1937 г. разразился новый, не менее острый, мировой экономический кризис.

Эти два мировых экономических  кризиса послужили основой для  изменения во взглядах экономической  науки и практики на возможность  развития рыночной экономики без  государственного вмешательства. Такой  вывод был сделан не без влияния  фактора существования Советского Союза, где экономика развивалась  в эти годы устойчиво высокими темпами, с ликвидацией безработицы, повышением уровня образования населения. 
Наибольший вклад в разработку промышленных циклов внес К. Маркс. Его учение о периодических кризисах перепроизводства составляет фундамент для исследования экономической цикличности. К.Маркс определил фазы цикла и дал научный анализ каждой из фаз. И сегодня эти определения являются классическими, используемыми представителями всех экономических школ. Некоторые современные авторы при одном и том же содержании употребляют другие слова: вместо спада—сжатие, вместо подъема—экспансия и т.д.

2.1. Фазы классического цикл

В самом цикле выделяется четыре фазы: кризис, депрессия, оживление  и подъем (Рис. 2.1).

Рис. 2.1. Промышленный цикл и его фазы: I - фаза кризиса, II — фаза депрессии, III — фаза оживления и IV — фаза подъема

Источник: Экономическая теория (политэкономия): Учебник / Под общ. ред. акад. В.И. Видяпина, акад. Г.П. Журавлевой.— 4-е изд.— М.: ИНФРА-М, 2007.— 640с.

 

Главной фазой цикла является кризис. Он открывает промышленный цикл и завершает его. Кризис — это насильственный взрыв, неожиданный спад в обращении, нарушение равновесия во всей экономике. Кризис дает толчок развитию экономики, но само это развитие идет таким образом, что в конечном счете подготавливает новый кризис.

Характер и содержание типичных черт кризиса претерпевают определенные изменения по мере развития рыночной экономики. Во времена К.Маркса основными (классическими) признаками наступления  кризиса были:

1) падение цен, переполнение  рынка товарами, т.е. перепроизводство  товаров. Например, при экономическом  кризисе 1847 г. цены упали на 17%, в период кризиса 1929-1933 гг.—  на 54-77%;

2) резкое сокращение объемов  производства (обычно на 10-15%), а в  1929 г. — на 46%). Сокращение производства  — характернейшая черта кризиса; 

3) нарушение кругооборота капитала, сокращение капитальных вложений, кризис неплатежей, дефицит наличных  денег, падение курса ценных  бумаг, резкий рост ссудного  процента;

4) гибель множества мелких и  средних предприятий, рост безработицы,  снижение заработной платы, сокращение  платежеспособности населения.

Существуют различия в степени  негативного влияния экономических  кризисов на отдельные отрасли. Поскольку  даже в периоды кризисов каждому  человеку необходимо есть, пить и одеваться, то в отраслях, поставляющих предметы повседневного потребления, производство сокращается в сравнительно меньших  масштабах. В то же время при неблагоприятной  экономической ситуации и прогнозах  спада потребители могут чуть ли не полностью прекратить закупки  оборудования или бытовой техники  в ожидании лучших времен. Соответственно падение производства в металлургии, тяжелом машиностроении, отраслях, производящих холодильники, автомобили и т.п., бывает, как правило, большим, чем в легкой и пищевой промышленности.

Имеются различия в реакции на кризис монополий и немонополизированных секторов экономики. Если в отраслях с высоким уровнем концентрации производства в период кризиса цены почти не снижаются при резком сокращении объемов производства, то в отраслях с низкой концентрацией происходит значительное падение цен при относительно небольшом снижении объемов выпуска продукции. Иначе говоря, монополии, опираясь на свою экономическую власть, с гораздо меньшими издержками (или почти без таковых) могут пережить кризис.

Депрессия следует за кризисом. Эта фаза классического цикла, как правило, более продолжительна во времени, чем сама фаза кризиса. Для депрессии характерно замораживание экономики в том состоянии, в котором она оказалась в фазе кризиса. Это застойное состояние экономики: падение производства прекращается, но его роста нет. На фоне общего застоя существенно изменяется лишь величина ссудного процента. Она падает за счет того, что у «выживших» предпринимателей появляются свободные денежные средства вследствие низких издержек производства, величину которых теперь определяет заработная плата, «застывшая» на самом низком уровне.

Диалектика экономического развития такова, что факторы кризиса становятся в фазе депрессии факторами перехода экономики в третью фазу цикла — оживление. Еще в фазе депрессии, когда стабилизируются товарные запасы и цены, предприниматели начинают приспосабливаться к низким ценам посредством поиска путей для снижения материально-производственных затрат. Кризис показывает техническую и технологическую несостоятельность основного капитала для решения указанной задачи. Начинается замена и обновление основного капитала, что свидетельствует о начале фазы оживления. Этому процессу способствует и рост потребления, стимулируемый низкими ценами. Фаза оживления характерна прежде всего расширением производства средств производства. Иначе говоря, начинает действовать принцип мультипликатора, который вызывает увеличение занятости, рост заработной платы, доходов и потребления населения. Эти изменения означают вступление в действие принципа акселератора. Взаимодействие мультипликатора и акселератора приводит к новому разбегу экономики и начинается ее подъем. На стадии оживления экономика достигает предкризисного уровня.