Системные
свойства теневой экономики:
- всеобщность;
- целостность;
- связь с внешней
средой, проявляющаяся в процессе взаимодействия
с ней через тесное переплетение с официальной
экономикой посредством легальных хозяйствующих
структур, а также с институтами государства
и общества;
- структурность,
заключающаяся в наличии устойчивых связей
и отношений внутри теневой экономики,
обеспечивающих ее целостность и тождественность
самой себе, т.е. способностью к сохранению
ее основных свойств при различных внутренних
и внешних изменениях; иерархичность –
расположения частей и элементов теневой
экономики как целого в порядке от высшего
к низшему;
- способность
к самоорганизации и непрерывному развитию,
органичному включению в мировые экономические
связи ; целенаправленность и наличие
универсального механизма функционирования,
заключающихся в общности типовых приемов
и способов достижения целей функционирования
(особенно в наиболее опасном секторе
теневой экономики – в нелегальном, или
криминальном, бизнесе);
- наличие в
одном целом двух противоположных начал
– конструктивного (производительный
сектор) и деструктивного (криминальный
сектор).
- субъекты
– работники государственных, общественных
и коммерческих организаций, реализующие
свои функции в сфере экономики и связанных
с ней областях деятельности;
- преступления
совершаются в связи с деятельностью субъектов
по месту работы;
- деятельность
субъектов связана с обслуживанием или
участием в законных экономических процессах;
- нарушаются
нормативные правила, изложенные в законах
и иных нормативных актах и регулирующие
функциональную деятельность субъектов;
- субъекты
вместе с незаконной ведут законную деятельность
в соответствии с функциональным назначением
их организаций;
- незаконный
характер преступной деятельности часто
не связан с осуществлением иных преступлений
общеуголовной направленности;
- организованность
проявляется в налаживании и поддержании
устойчивого процесса совершения незаконных
деяний;
- незаконные
операции представляют собой вид бизнеса,
а организационная структура и деятельность
организованной преступной группы формируется
по корпоративному принципу.
Так
же по мнению Л.Я. Дряпкина, можно выделить
следующие основные признаки
теневой экономики:
- неконтролируемость
производственной, торговой и финансовой
деятельности дельцов теневой экономики
государственными органами, в том числе
налоговыми службами;
- незаконный
характер деятельности, в том числе совершение
преступлений повышенной общественной
опасности (профессиональный наркобизнес
и торговля оружием, контрабанда, массовое
изготовление и продажа алкогольной продукции,
организация или содержание притонов
для занятия проституцией и т.д.);
- легализацию
(отмывание) незаконных доходов с целью
их дальнейшего инвестирования в легальную
экономику;
- направление
части незаконных доходов в финансированного
коррумпированного чиновничества в органах
государственной власти, в том числе в
различных правоохранительных структурах.[9]
Главным
для теневой экономики является
ее нелегальность неучтенность, корыстная
деятельность, направленная на получение
любым, даже криминальным путем дохода,
скрываемого от официальных властей.
Сущность «теневой экономики» заключается
в ее «невидимости».
1.3
ОСОБЕННОСТИ И СТРУКТУРА
КРИМИНАЛЬНОГО СЕКТОРА
ТЕНЕВОЙ ЭКОНОМИКИ
Мы
рассмотрим только этот сектор теневой
экономики, так как он принадлежит нелегальному
рынку.
Под
криминальным сектором теневой экономики
понимается совокупность различных видов
нелегальной экономической деятельности,
заключающейся в производстве, реализации,
сбыте, накоплении, обмене, перераспределении
запрещенных законом к гражданскому обороту
товаров, работ и услуг, а также иных видов
преступной деятельности, направленных
на изъятие части легального продукта,
произведенного открытой экономикой.[10]
В
своих наиболее опасных формах криминальная
экономическая деятельность связана
с торговлей наркотиками, вымогательством,
фальшивомонетничеством, подпольной торговлей
оружием, порнобизнесом, мошенничеством,
расхищением бюджетных средств и др.
С
криминологической точки зрения нелегальный
сектор теневой экономики выступает как
преступный бизнес.
Наиболее
существенное отличие криминального сектора
от остальных структурных составляющих
теневой экономики состоит в двух принципиальных
моментах:
- отсутствие
полезного для общества производственного
начала (не рассматривая производство
товаров и услуг, запрещенных к обороту
в силу их направленности на удовлетворение
порочных потребностей человека либо
прямо приводящих к деградации и разрушению
природы, общества и индивида), т.е. экономические
отношения в нем в основном характеризуются
перераспределительными операциями, в
процессе которых субъекты направляют
свои усилия на изъятие в свою пользу части
продукта, производственного в открытой
экономике либо в скрытом и неформальном
секторе теневой экономики;
- исключительно
корыстный характер всех видов нелегальной
экономической деятельности, т.е. направленность
на получение доходов (денежных средств
и иного имущества) преступным путем.
Для
структурного описания нелегального сектора
необходимо выделить конкретные виды
теневой деятельности, в результате
осуществления которых у ее субъектов
образуется доходы (денежные средства
и иное имущество). Поскольку эти виды
теневой деятельности есть не что иное,
как преступления, то для описания структуры
теневого сектора воспользуемся криминалистическим
подходом, в рамках которого нелегальный
сектор экономики будем характеризовать
через совокупность различных преступлений,
включенных в Особенную часть УК РФ. Эти
же преступления можно рассматривать
и как источники получения преступных
доходов.[10]
Классификация
преступлений, связанных с теневой
экономикой:
- хищения;
- мошенничество;
- незаконные
сделки с валютными ценностями;
- изготовление
поддельных денег;
- должностные
преступления и взяточничество;
- сокрытие
доходов и обман потребителей;
- незаконное
предпринимательство;
- продажа товаров,
не отвечающих требованиям безопасности;
- контрабанда;
- преступления,
связанные с приватизацией;
- другие виды
преступлений экономической направленности.
В
составе криминальной экономики выделяют
следующие элементы:
- незаконные
экономические отношения в сфере легальной
экономической деятельности;
- скрытую экономику
– разрешенная законом деятельность,
которая официально не показывается или
преуменьшается осуществляющими ее субъектами
в целях уклонения от уплаты налогов, внесения
социальных взносов или от выполнения
определенных законом обязательств;
- сферу нелегального
бизнеса, которая связана производством,
реализацией и потреблением товаров и
услуг, но без лицензии и специального
разрешения;
- сферу нелегальной
занятости;
- сферу нелегального
бизнеса, связанного с производством,
реализацией и потреблением запрещенных
товаров и услуг, при котором имеет место
трудовой процесс, а выпускаемые товары
и услуги обладают эффективным рыночным
спросом;
- сферу уголовного
промысла, в рамках которой криминальные
доходы извлекаются на базе систематического
совершения традиционных общеуголовных
преступлений;
- сферу услуг,
связанную с применением или угрозой применения
насилия в экономических отношениях. Цель
этой деятельности – силовое обеспечение
функционирования криминальной экономики,
подавление конкуренции и социального
контроля насильственными методами, посредством
совершения общеуголовных преступлений;
- сферу создания,
толкования, применения, исполнения теневых
(неформальных) норм, регулирующих сферу
криминальной экономической деятельности;
- незаконные
экономические отношения в сфере политического
рынка, политической деятельности;
- незаконные
экономические отношения в системе государственной
и муниципальной службы в связи с осуществлением
экономической деятельности, принятием
и исполнением экономически значимых
решений.[9]
Виды
преступлений, образующих нелегальный
сектор теневой экономики, исходя из
криминалистической классификации, можно
объединить в следующие группы.
1.Преступления
против человека. К ним следует
отнести корыстные преступления,
которые совершаются, как правило,
в результате заранее спланированных
действий путем устранения нежелательных
для криминальных группировок конкурентов,
мешающих достижению поставленных целей
– получению сверхдоходов; сюда же необходимо
отнести преступления, когда «товаром»
становится сам человек или человеческие
органы.
2.Группа
преступлений (условно называемых
«Хищения»), объединяющая совершенные
с корыстной целью противоправные
безвозмездное изъятие и (или)
обращение чужого имущества в
пользу виновного или других
лиц, причинившие ущерб собственнику
или иному владельцу этого имущества.
К ним, в частности, относятся: кража ст.
158; мошенничество – ст. 159; присвоение
или растрата – ст. 160; грабеж – ст. 161; разбой
– ст. 162; вымогательство – ст. 163; хищение
предметов имеющих, особую ценность, -
ст. 164; хищение либо вымогательство радиоактивных
материалов – ст. 221 и др.
3.Преступления,
характеризующие криминальный рынок.
Это основная группа преступных
деяний, образующих нелегальный
сектор теневой экономики, так
как к ним относятся различные
виды нелегальной экономической деятельности,
осуществляемой систематически (криминальный
бизнес):
- оборот специальных
технических средств, предназначенных
для негласного получения информации,
- ч.3ст. 138;
- незаконный
оборот носителей информации и других
объектов авторских и смежных прав, изобретательских
и патентных прав;
- торговля
несовершеннолетними – ст. 152;
- оборот добытого
преступным путем – ст. 175;
- незаконный
оборот драгметаллов и камней – ст. 175;
- фальшивомонетничество
– ст. 186;
- оборот поддельных
пробирных клейм – ст. 181;
- оборот поддельных
кредитных либо расчетных карт и иных
платежных документов – ст. 187;
- незаконный
экспорт технологий, научно-технической
информации и услуг, сырья, материалов
и оборудования, используемых при создании
оружия массового поражения, вооружения
и военной техники – ст. 189;
- незаконное
приобретение ядерных материалов или
радиоактивных веществ – ст. 220;
- незаконный
оборот оружия – ст. 222;
- незаконный
оборот наркотиков – ст. 228, организация
притонов для потребления наркотиков
– ст. 232 и т.д. (подгруппа преступлений,
характеризующих наркобизнес);
- незаконный
оборот сильнодействующих веществ и ядов
– ст. 234;
- оборот не
отвечающих требованиям безопасности
жизни или здоровья потребителей товаров,
работ, услуг, а также официальных документов,
неправомерно удостоверяющих соответствие
указанных товаров (работ, услуг) требованиям
безопасности – ст. 238;
- незаконный
оборот порно продукции – ст. 242, вовлечение
в занятие проституцией – ст. 240, организация
притонов для проституции – ст. 241 (эта
подгруппа преступлений характеризует
криминальный бизнес на проституции);
- незаконная
добыча рыбы, морского зверя и иных водных
животных (котиков, морских бобров или
иных морских млекопитающих) или промысловых
морских растений – ст. 256;
- незаконная
охота - ст. 258;
- незаконная
порубка деревьев и кустарников – ст.
260;
- оборот вредоносных
программ для ЭВМ – ст. 273;
- незаконный
оборот официальных документов и государственных
наград – ст. 324;
- оборот поддельных
идентификационных номер транспортного
средства и транспортных средств с такими
номерами – ст. 326;
- изготовление
и оборот поддельных документов, наград,
печатей и т.п. – ст. 327;
- изготовление,
сбыт поддельных марок акцизного сбора,
специальных марок или знаков соответствия
либо их использование – ст. 327.1.
4.
Преступление в сфере функционирования
криминальный среды (данная группа
представлений, как правило, непосредственно
не образует предмета легализации,
однако она тесно связанна
с предыдущей группой преступлений).
К ним, в частности, относятся
вовлечение несовершеннолетнего в совершения
преступления – ст. 150; вовлечение несовершеннолетнего
в совершение антиобщественных действий
– ст. 151; захват заложника – ст. 206; организация
незаконного вооруженного формирования
или участия в нем – ст. 208; бандитизм –
ст. 209 и др.
5.
Коррупционная преступность. Преступления,
включаемые в эту группу, занимают важное
место в образовании преступных доходов.
Так, криминальный сектор теневой экономики
неразрывно связан с коррупцией. В данную
группу следует включить такие преступления,
как злоупотребление должностными полномочиями
– ст. 285; превышение должностных полномочий
– ст. 286; незаконное участие в предпринимательской
деятельности – ст. 289; получение взятки
– ст. 290; дача взятки – ст. 291, а также преступление
против интересов службы в коммерческих
и иных организациях (злоупотребление
полномочиями – ст. 201; злоупотребление
полномочиями частными нотариусами и
аудиторами – ст. 202; коммерческий подкуп
– ст.204).
6.
Преступность связанная с лишением
государства и общества доходов субъектами
экономической деятельности. Приведенная
классификация преступлений не является
исчерпывающей, теоретически и другие
виды преступлений могут быть источниками
доходов (например, ст. 227- пиратство, ст.
359 – наемничество, ст, 276 - шпионаж).
Совокупность
преступлений, в результате совершения
которых у субъектов криминального
сектора теневой экономики образуются
преступные доходы, достаточно велика,
так же как и велика совокупность
криминальных видов теневой экономической
деятельности. [10]
ГЛАВА
2 НЕЛЕГАЛЬНЫЙ РЫНОК,
КАК ЧАСТЬ ТЕНЕВОЙ ЭКОНОМИКИ
2.1
ТЕОРИТИЧЕСКОЕ ОСНОВАНИЕ
НЕЛЕГАЛЬНОГО РЫНКА
Нелегальный
рынок, под которым понимаются рынки услуг,
предоставление и потребление которых
преследуется зaконом, являются неотъемлемой
частью мировой экономики. Oсобенность
нелегального рынка состоит в том, что
экономическиe агенты на данных рынках
дtйствуют в условиях риска правoвого преследoвания
со стороны государства, а также других
рискoв, обусловлeнных нелегaльным характером
сделок. Взаимодействиe государства и
нелегального сектора в этой ситуации
создает значительный потенциал для коррупции,
которая в качестве средства преодоления
правовых запретов может рассматриваться
как другая специфическая особенность
такого рода рынков. Нeлегальный характер
рынка облегчает его взаимодействие с
другими подобными рынками, поскольку
все они в результате правовых запретов
выведены за пределы правового поля.