Подделка документов. Выявление признаков подделки документов

Замена частей документа  может быть произведена в многостраничных документах (паспорт, трудовая книжка и т.п.).

Признаками замены листов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров (в паспортах), в степени загрязнения, различия размеров листов, их цвета, наличие лишних следов прокола от скрепок, следы переделки нумерации путем подрисовки, подклейки и т.п.

Возможны случаи изготовления документа путем монтажа из нескольких частей разных документов, особенно при подделке старых, ветхих документов. В этом случае различия могут быть обнаружены при исследовании бумаги, вещества штрихов текста, почерка, которыми выполнен текст всех частей документа.¹²

 

2 Выявление способов подделки документов

2.1 Выявление невидимых и слаборазличимых текстов

Текст документа может  оказаться невидимым в результате умышленного его удаления (травление, смывание, подчистка), а также от естественных причин (выцветание штрихов текста при неблагоприятных условиях хранения документов, «угасание» штрихов под действием временного фактора и т.п.).¹³

При наличии хотя бы незначительного  контраста между штрихами и бумагой  документа применяют методы цветоразличения и цветоделения с помощью светофильтров, а также другие приемы усиления контраста, в том числе и с использованием электронно-оптических и телевизионных устройств.

Невидимый текст можно  выявить путем возбуждения видимой  или инфракрасной люминесценции, а также съемкой в отраженных ИК- и УФ-лучах за счет скрытых оптических свойств штрихов, в частности различия в поглощении и отражении.¹⁴

С этой же целью применяется  диффузно-копировальный метод с  использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотоматериалов.

Записи, выполненные невидимыми «симпатическими» чернилами, могут быть выявлены при нагревании документа, например при помощи утюга, исследования в УФ- и ИК-области спектра, химическими методами исследования.

2.2 Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей

Методика выявления  таких записей основывается на установлении различий физико-химических свойств вещества штрихов и экранирующего вещества (помехи), обнаружении рельефа штрихов (следы давления пишущего прибора), ослаблении интенсивности помехи.

При различии цвета штрихов  выявляемого текста и цвета покрывающего вещества необходимо использовать светофильтр того же цвета, что и цвет пятна. Применяется также фотосъемка с методами цветоразличения и усиления контраста, а также диффузно-копировальный метод.

Если вещество помехи не поглощает ИК-лучи, а выявляемая запись выполнена веществом, их поглощающим (краситель копировальной бумаги, ленты пишущей машины, графитный  карандаш, тушь), применяется электронно-оптический преобразователь (ЭОП) или фотосъемка в отраженных инфракрасных лучах.¹⁵

Если текст написан  и залит одинаковыми по цвету  анилиновыми чернилами, может быть применена съемка картины инфракрасной люминесценции, а также использовано различие копировальной способности штрихов текста и вещества помехи, за счет чего закрытый текст может быть восстановлен путем неоднократного применения влажного копирования.¹⁶

Интенсивность окраски  пятна может быть значительно  ослаблена химической обработкой (например, парами соляной кислоты).

2.3 Восстановление текстов на сожженных и разорванных документах

Возможность установления текстов сожженных документов определяется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздействию высокой температуры. Если бумага распалась на мелкие кусочки, восстановить текст не удастся. Сохранившие относительную целостность обуглившиеся документы при осторожном обращении могут быть использованы для установления имеющегося текста.

Предварительно закрепив их тем или иным способом, например, поместив обугленные кусочки бумаги между двумя стеклами, применяют специальные приемы фотографирования, люминесцентный анализ, химические методы. Во всех случаях исследование сожженных документов требует крайней осторожности в обращении с ними.¹⁷

Восстановление текста разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков этих документов.

Исследуемые клочки документа  тщательно осматриваются и сортируются по группам в зависимости от цвета бумаги и штрихов, характера краев, наличия складок и иных особенностей.

Далее клочки укладывают на стекло, располагая их таким образом, чтобы можно было составить целое. Сначала собирается наружная рамка  с ровными краями, затем заполняется  внутренняя часть, если имеются клочки бумаги с общей линией разделения.¹⁸

2.4 Установление технической подделки подписи

Подпись является важнейшим  реквизитом документа, придающим ему  юридическую силу.

При подделке подписей подделыватель  в первую очередь стремится придать  максимальное внешнее сходство подделываемой  подписи с подписью-образцом. Это достигается различными способами. В одних случаях — путем подражания почерку и подписи лица, от имени которого выполняется подпись, в других — с помощью определенных технических приемов, служащих для достижения точности воспроизведения подписи оригинала. Подделки второго вида получили название технической подделки подписей.

Известны следующие  виды технической подделки подписей:

• предварительное срисовывание подписи карандашом с последующей обводкой;
• копирование подписи через копировальную бумагу, путем передавливания или на просвет (через стекло);
• перенесение красителя с подписи-оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью;
• фотомеханический, электрофотографический.¹⁹

В последнее время  все чаще встречаются способы подделки подписей с использованием электронной техники, в частности, персонального компьютера (ПК) со сканером и принтером (чаще — лазерным).

Признаками технической  подделки подписи путем копирования  являются:

• замедленность движений, проявляющаяся в извилистости прямых и угловатости овальных элементов букв, тупых началах и окончаниях штрихов, следах необоснованных остановок пишущего прибора;
• наличие двух совмещенных (полностью или с определенной степенью точности) групп штрихов: первичных, являющихся предварительной карандашной подготовкой или штрихами копировальной бумаги, а также следов давления в виде неокрашенных бороздок, и вторичных, возникших в результате обводки.²⁰

Кроме того, во всех случаях  копирования в поддельной подписи  некоторые признаки будут отличаться от признаков подлинной подписи, так как при обводке трудно соблюдать точность движений.

Следы предварительной  карандашной подготовки и остатки  штрихов от копировальной бумаги обнаруживаются при микроскопическом исследовании, в условиях цветоделения (если они перекрыты штрихами вторичной обводки) или с помощью ЭОП поскольку они «непрозрачны» для ИК-лучей.²¹

Следы давления, не совпадающие  со штрихами обводки, обнаруживаются при косопадающем освещении.

При влажном копировании  подписи путем перенесения красителя с подписи-оригинала с помощью веществ, обладающих хорошей копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги, белок сваренного вкрутую яйца и т.п.), характерны следующие признаки: слабая и неравномерная окраска штрихов, расплывы красителя в штрихах, нечеткие «размытые» края штрихов, отсутствие следов пишущего прибора. В ряде случаев можно наблюдать и посторонние, не относящиеся к подписи штрихи, откопировавшиеся вместе с подписью: линии графления, штрихи оттиска печати, пересекающиеся с подписью, расположенный рядом с подписью текст. Могут быть обнаружены следы копирующего вещества (желатин, белок, крахмал и т.д.).

Фотомеханический способ подделки подписей состоит в изготовлении цинкографического клише, соответствующего подписи-оригиналу. С такого клише может быть воспроизведено каучуковое. Сами клише и полученные с их помощью изображения подписи называются факсимиле. Факсимильные изображения подписи наносятся штемпельными красками. При этом образуются следующие признаки: равномерное распределение красящего вещества в штрихах; отсутствие следов давления; одинаковая на всем протяжении ширина штрихов; возможное прокрашивание интервалов между близко расположенными элементами.²²

В настоящее время  для получения факсимильного  изображения используют электронно-вычислительную и множительную технику.

Изображение подлинной  подписи может быть получено с  помощью ксерокса, в том числе  цветного, а также с использованием компьютерных технологий. При этом подлинная подпись сканируется  в создаваемую электронную версию подделываемого документа, затем этот документ распечатывается на цветном печатающем устройстве для ЭВМ (принтере). Такие изображения подписей характеризуются отсутствием следов давления в штрихах, их особой микроструктурой. Так, при использовании электрофотографических аппаратов (ксерокс, лазерный принтер) изображение подписи имеет штрихи, обладающие магнитными свойствами, с дискретно-линейной структурой, неровными краями, непостоянной шириной, с перерывами на некоторых участках. Эта картина отчетливо наблюдается при микроскопическом исследовании.²³

Специфика исследования подписей на установление технической  подделки и ее вида заключается в сочетании приемов почерковедческого и технического исследования.

2.5 Установление подделки оттисков печатей и штампов

Подделка оттисков печатей  и штампов, являющихся важными реквизитами документа, до недавнего времени осуществлялась самыми различными способами. Однако эти способы подделки оттисков: путем рисовки изображения оттиска, копирования с помощью промежуточного плоского клише и способы подделки самих печатей и штампов: путем кустарного изготовления с применением типографского набора, ручного гравирования на металле, вырезания на резине, линолеуме, дереве и т.п. — в настоящее время уступили место современным технологиям, которые стали доступны широкому кругу лиц.²⁴

Особенностью всех новых  технологий изготовления печатей является наличие этапа компьютерного  макетирования печати, которое может  быть произведено путем использования  имеющегося оттиска подделываемой печати. По данному макету возможно изготовление нескольких идентичных печатных форм, что, безусловно, затрудняет установление факта подделки.²⁵

В настоящее время  используются следующие способы  изготовления удостоверительных печатных форм, в том числе и для подделки документов:

• традиционная технология (с соблюдением правил фабричного производства) с использованием типографского набора;
• фотополимерная технология, основанная на свойстве некоторых полимеров изменять свою растворимость под воздействием света;
• лазерное гравирование с помощью специальной программы в ЭВМ, соединенной с лазерной гравировальной машиной;
• лазерная копировальная технология, при которой изображение печати вводится не с компьютера, а считывается фотоэлементом с бумажного оригинала, для подготовки которого используется лазерный принтер или фоторепродукционная техника.²⁶

В методику криминалистического  исследования оттисков печати (штампов) входит установление способа изготовления клише печати. В некоторых случаях уже на этом этапе исследования возможно установить различие способов изготовления клише подлинной печати и печати, которой нанесен исследуемый оттиск в проверяемом документе.

 

3 Состав преступления, предусмотренного статьей 327 УК РФ

Родовым объектом всех перечисленных в предыдущем разделе составов выступают установленный законом порядок управления, оформления власти и, как следствие, общественные отношения по его соблюдению. Непосредственный объект преступления в ст. 327, вынесенный в название настоящей курсовой работы «Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков» - общественные отношения, обеспечивающие установленный законом порядок (признак 6) официального документооборота, изготовления средств их идентификации. Состав практически не поменялся по сравнению с прежним Уголовным кодексом (УК РСФСР 1960 года, вступил в силу с 1 января 1961 года). Ст. 196 «Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, штампов, печатей, бланков»:

Подделка удостоверения или  иного выдаваемого государственным  или общественным предприятием, учреждением, организацией документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях использования такого документа самим подделывателем или другим лицом, либо сбыт такого документа, а равно изготовление поддельных штампов, печатей, бланков государственных или общественных предприятий, учреждений, организаций в тех же целях либо сбыт их.

В ч.1 ст.327 УК также предусмотрено  два разных вида преступлений, различающихся  по предмету. Предметами первого из них в альтернативе являются удостоверение или иной официальный документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей (если подделка не предоставляет владельцу никаких прав и не освобождает его от каких-либо обязанностей, т. е. не влечет никаких изменений в его правовом статусе, то содеянное не может квалифицироваться по ст. 327 УК.), предметами второго - поддельные государственные награды РФ, РСФСР, СССР, штампы, печати, бланки.