Подделка документов. Выявление признаков подделки документов

Министерство  образования и науки Российской Федерации

 

 

 

 

 

 

 

Курсовая работа

 

 

По дисциплине: «Криминалистика»

Тема: «Подделка документов. Выявление признаков подделки документов»

 

 

 

 

Выполнил: 

 

Преподаватель: 

 

 

 

 

 

 

 

Екатеринбург

2013

 

Содержание

 

 

 

Введение

В последнее время  в условиях научно-технического прогресса  постоянно появляются новые и все более эффективные способы подделки и внедрения в документооборот поддельных документов. В Уголовном кодексе РФ  достаточно часто упоминается о подделке документов. В некоторых статьях поддельный документ выступает предметом, в других статьях является средством совершения преступления. Данная система норм включает 77 статей УК, которые составляют 28,1% из 274 статей Особенной части УК. При этом в 11 статьях подложный документ - обязательный самостоятельный признак основного состава преступления (ст. 142, 1421, 170, 185 - 187, 233, 292, 303, 327, 3271). Высокая распространенность этих деяний фиксируется судебной статистикой. Только по общей норме по статье 327 УК в 2001—2003 гг. число предусмотренных в ней преступлений колебалось в пределах 47 173 - 68 294 .

Наряду с этим существующая практика свидетельствует о невысокой  эффективности вышеуказанных норм. Например, несмотря на широкую распространенность преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных акцизных и специальных марок, в судебной статистике фиксируется крайне незначительное их число. Отчасти это обусловлено и недостатками уголовно-правового регулирования преступлений, связанных с поддельными документами. Тщательный анализ системы названных преступлений показывает, что она не имеет единого основания. Недостаточно согласованы между собой нормы, в которых поддельный документ выступает предметом и средством совершения преступления. Достаточно спорно соотношение санкций в конкурирующих нормах.

Значительная часть  жизни человека связана с использованием документов. Во многом от того, насколько полную точную информацию они содержат, напрямую зависит наше благополучие и степень защищённости. Гарантией порождения юридически значимых последствий в виде возникновения прав и обязанностей является подлинность документов и соответствие их необходимым формально определённым признакам.

Актуальность темы, вынесенной в заголовок настоящей курсовой работы, подтверждается, в частности, включением этого состава преступления в раздел Уголовного кодекса РФ «Преступления против порядка управления», а также судебной статистикой.

Целью настоящей курсовой работы является рассмотрение общей характеристики преступного деяния, заключающегося в подделке, изготовлении или сбыте поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков, изучение способов подделки и практики распознавания этих подделок и их видов. Объект рассмотрения – общественные отношения, связанные с осуществлением законного документооборота.

Для достижения обозначенной цели были поставлены следующие задачи: выяснить понятие и виды документов, способы их подделки, средства выявления подделки (криминалистическое исследование), рассмотреть историю криминализации указанного состава, дать обзор судебной практики по делам о подделке документов.

Структура работы: введение, шесть теоретических глав, заключение, список использованной литературы и приложение.

 

1 Способы подделки документов

Криминалисты различают  три вида подделок: полную, частичную  и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.¹

В настоящее время  применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.

Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем:

• подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов;
• замены частей документа (фотокарточки, листов);
• подделки подписей, оттисков печатей и штампов.²

Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.

1.1 Подчистка

Подчистка — это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножа, скальпеля и т.д.

В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при косопадающем освещении. Утончается слой бумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста. Этот признак может быть обнаружен при осмотре документа в проходящем свете (на просвет).³

Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаются линии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре документа с помощью лупы или микроскопа. При этом наблюдаются также и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре, иная микроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей, остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями.

Для обнаружения подчистки на бумаге высокого качества в отдельных случаях  может быть рекомендовано окуривание поверхности документа парами йода или опыление порошками.

Для выявления подчищенных записей  применяется комплекс физико-химических методов, позволяющих усилить контраст между фоном (поверхность бумаги документа) и слабовидимыми остатками штрихов, вызвать люминесценцию первоначальных записей как видимую, так и в инфракрасной области спектра, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального и вновь выполненного текста.

В тех случаях, когда подчистка  производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой в проходящем свете.

Иногда удается установить первоначальные записи по следам давления на оборотной  стороне документа или на листе  бумаги, служившей подложкой при выполнении первоначального текста. Следы давления обнаруживаются осмотром в косопадающем свете.

1.2 Травление

Травление — это способ удаления первоначальной записи (или  ее части) химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами, окислителями.⁴

Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовленные на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами для авторучек. Специальные чернила, большинство паст для шариковых ручек, тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому их вытравить практически невозможно.

Факт травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой. На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.п. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, оттенок, характер люминесценции.⁵

Рекомендуется во всех случаях осматривать  и исследовать сомнительные документы в невидимых лучах электромагнитного спектра. Под действием ультрафиолетовых лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и цвету) нередко является свидетельством произведенного травления. В некоторых случаях под действием ультрафиолетовых лучей возникает видимая люминесценция штрихов первоначального текста. Люминесценция вытравленного текста может происходить и в области невидимых инфракрасных лучей, если исследуемый документ освещается сине-зеленым участком спектра.

Факт травления и выявления  первоначальных записей устанавливается  также химическими методами исследования.

Кроме травления, с целью удаления первоначального текста прибегают  к смыванию, т.е. растворению красителя штрихов водой, спиртом, другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства (CMC). Способы выявления смытых записей такие же, как при восстановлении вытравленных.⁶

1.3 Дописка

Дописка — это вид  изменения первоначального содержания документа путем внесения в текст  новых записей или отдельных  письменных знаков, а иногда — отдельных  штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее. Дописка производится обычно на свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма.

Для установления дописки  используются две группы признаков, позволяющих дифференцировать основной текст и текст дописки: признаки почерка и физико-химические свойства материалов штрихов.

Признаки почерка имеют  значение в тех случаях, когда  дописаны отдельные слова или целые фразы. Даже если дописка производилась тем же самым лицом, которое выполняло первоначальный текст, дописанный фрагмент обычно отличается от основного текста по таким признакам, как размер и разгон почерка, направление и форма линии строки, размер интервалов между словами, необычное расположение записей относительно основного текста.

Признаками дописки, основанными  на различии физико-химических свойств материалов письма, которые применялись при выполнении первоначального и дописанного текста, являются следующие особенности: различие степени вдавленности, различие ширины и микроструктуры штрихов, обусловленное различием материалов письма, особенностями использованных пишущих приборов и подложки; различие признаков, отображающих состав материалов письма:

а) цвета и оттенка, устанавливаемое методами цветоделения, цветоразличения с помощью светофильтров, а также спектрофотометрией, лазерной спектроскопией, телевизионной техникой;

б) способности отображать и поглощать ИК- и УФ-лучи;

в) люминесценции штрихов  или их оттисков на полимерной пленке, обработанной органическими растворителями (адсорбционно-люминесцентный метод);

г) копировальной способности  штрихов, обусловленной различием состава материалов письма либо временем их нанесения (свежие штрихи копируются лучше);

д) компонентного состава  и примесей, устанавливаемое комплексной  методикой, включающей использование  спектрофотометрии в УФ- и ИК-областях спектра, микроспектрофотометрию, лазерную спектроскопию, рентгеновский фазовый анализ, хроматографию, электрофорез и др.⁷

Одним из способов установления дописок является исследование пересекающихся штрихов основного и дописанного текста с целью определения хронологической последовательности их выполнения по специально разработанным методикам с использованием микроскопии, люминесцентного анализа, щупового профилирования, копировальных методов⁸ и т.д.

В некоторых случаях  дописка может быть установлена  путем применения методики определения давности выполнения сравниваемых записей. Существует несколько методик определения времени выполнения записей пастами шариковых ручек, целесообразность применения каждой из которых зависит от типа пасты (состава по красителям и смолам), а также проверяемого периода.⁹

1.4 Переклейка фотокарточек и замена частей документа

Переклейка фотокарточек — обычно производится в документах, удостоверяющих личность, которые изготовляются на специальных бланках, снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления. Замена фотокарточки производится либо целиком, либо с оставлением на документе части первоначально наклеенной фотокарточки с оттиском печати, к которой подклеивается новая фотокарточка со срезанным углом. В некоторых случаях прибегают к замене эмульсионного слоя с изображением лица.

Во всех случаях остаются признаки, позволяющие установить факт замены фотографии.

Признаки переклейки фотокарточки обнаруживаются с помощью  микроскопического исследования, позволяющего выявить дорисовку оттиска печати на вновь наклеенной фотографии, несовпадение частей оттиска печати на фотографии и на подложке документа при переклейке фотографии с другого документа, признаки монтажа фотокарточки из двух частей, наличие на оборотной стороне фотографии волокон и кусочков бумаги с другого документа, другого клея¹⁰ и т.д.

В новых паспортах  граждан РФ фотография защищена от переклейки ламинированием. Однако это  не исключает возможности замены фотографии подделывателем особенно в  случае недостаточного контакта липкого слоя защитной пленки. В случае же прочного контакта при отделении ламината разрушается поверхностный слой бумаги и эмульсионный слой фотографии, поэтому при замене фотографии и вторичном ламинировании образовавшееся повреждение будет заметно. Иногда подделыватель не удаляет ламинат, а, наклеив новую фотографию поверх имевшейся, прикатывает новый ламинирующий слой. Признаками такой подделки являются: значительная (нестандартная) толщина листа бумаги документа, наличие под фотоснимком второго слоя фотобумаги, наличие на поверхности ламината складок, трещин, пузырьков, матовых участков, а под ламинатом — посторонних включений.¹¹