Подделка документов. Выявление признаков подделки документов

Официальный документ - это материальный объект с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи или изображения, предназначенной для передачи во времени и пространстве, созданный юридическим или физическим лицом, оформленный и удостоверенный в установленном порядке.

Под удостоверением понимается разновидность  официального документа, выдаваемого государственными или негосударственными органами и содержащего сведения о владельце, личность которого удостоверяется. Это может быть паспорт, служебное удостоверение и т.п. Обычно документ содержит и сам этот термин - "удостоверение".

К государственным наградам РФ относятся звание Героя Российской Федерации, ордена, медали, знаки отличия, почетные звания РФ. Государственные награды РСФСР и СССР - это звание Героя Советского Союза, Героя Социалистического Труда, ордена, медали, почетные звания РСФСР и СССР. Государственные награды являются именными и неотчуждаемыми.

Штамп - ручная печатная форма, содержащая определенные реквизиты  и предназначенная для производства оттисков при составлении документов. Он содержит реквизиты предприятия, учреждения, организации, должностного лица, выдающего документ, указание на дату выдачи. Штампы могут быть прямоугольными, треугольными, квадратными.

Печать - это клише с вырезанными знаками, предназначенные для производства оттисков на документах, они имеют круглую форму. Печати подразделяются на гербовые, которые содержат изображение Государственного герба РФ, и негербовые, или простые, печати. На любой печати содержатся реквизиты предприятия, учреждения, организации, которой она принадлежит.

Бланк представляет собой  лист бумаги определенной формы с частично отпечатанным текстом документа, требующий последующего заполнения.

Часть 1 ст. 327 УК предусматривает  ответственность за подделку, сбыт либо изготовление соответствующих предметов.

Под сбытом следует понимать как возмездную, так и безвозмездную передачу указанных предметов другому лицу (например, продажа, дарение, обмен и др.)

Под изготовлением следует понимать не только создание соответствующих предметов заново, но и фальсификацию уже существующих штампов, печатей, бланков путем частичного изменения их текста.

В УК не раскрывается значение термина "подделка". Между тем  имеется описание отдельных действий по фальсификации различных видов. 
Предполагается, что подделкой следует считать изготовление полностью фиктивного документа с помощью средств копировальной, множительной техники, незаконно изъятых бланков, поддельных печатей, штампов, подписей; внесение исправлений или полное изменение подлинного документа путем уничтожения части текста (подчистки, травления, смывания, вырезки), внесения новых записей (дописки, вставки, подклейки).²⁷

Объективная сторона  первого вида преступления выражается в подделке или сбыте. Для второго  вида преступления указаны действия в виде изготовления поддельных наград или их сбыта. Состав преступления формальный, деяние считается оконченным в момент совершения действий, образующих его объективную сторону. Субъективная сторона деяния характеризуется прямым умыслом и специальной целью использования, которую законодатель сопрягает с подделкой или изготовлением. Следовательно, если подделка или изготовление не имели цели использования, а имели иные цели, например, выставить нарисованный документ в качестве картины на вернисаже, ответственность исключена. Субъект преступления — вменяемое физическое лицо, достигшее возраста 16 лет.

Часть 3 ст. 327 УК устанавливает  ответственность за использование  заведомо подложного документа. Предметом этого преступления является подложный документ, т.е. официальный документ, содержащий ложную информацию.

Использование заведомо подложного документа означает его применение по прямому назначению: предъявлению на контрольно-пропускном пункте, предоставлению для получения свидетельства о допуске на производство строительных работ и т.д. Но если субъект использует заведомо подложный документ для осуществления своего действительного права, то уголовная ответственность по ст. 327 УК не исключается.

Если документ лишь подделывается с целью его дальнейшего использования, то деяние квалифицируется только по ч. 1 ст. 327 УК. Не образует состава преступления, предусмотренного ст. 327 УК, действия лица, заключающиеся в обманном использовании подлинного документа. Например, один документ выдается за другой; в использовании предмета, внешне похожего на документ, но в действительности таковым не являющийся (предъявление обложки удостоверения вместо подлинного документа); в предъявлении документа, содержание которого не соответствует действительности в результате извинительной ошибки должностного лица, изготовившего документ и т.п. Такие действия могут быть квалифицированы по иным статьям УК, в зависимости от направленности умысла виновного (например, как покушение на мошенничество). Если субъект использует заведомо подложный документ для осуществления своего действительного права, то уголовная ответственность по ст. 327 УК не исключается.²⁸

Законодателем не предусмотрено  в качестве квалифицирующего признака совершение деяния группой лиц. Современные  исследования показывают, что подделка и сбыт документов весьма часто совершаются  в организованной группе. Как правило, это связано со «специализацией» преступников, использованием подделки документов в качестве источника существования, необходимостью легализации преступных доходов и иной противоправной деятельности. Поэтому представляется целесообразным ввести указанный квалифицирующий признак в ст. 327 УК.

Субъектами составов преступлений, составляющих Уголовный  кодекс, являются физические лица. В  Кодексе РФ об административных правонарушениях  есть статья 19.23 «Подделка документов, штампов, печатей или бланков, их использование, передача либо сбыт» со сходными объектом и составом, но иным субъектом – юридическим лицом. Объектом указанного административного правонарушения также являются отношения в сфере порядка управления. В соответствии со ст.53 ГК РФ в предусмотренных законом случаях юридическое лицо может приобретать гражданские права и принимать на себя гражданские обязанности через своих участников (ч.2), а лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно (ч.3). По смыслу названной статьи ГК РФ юридическое лицо участвует в гражданском обороте посредством не только своих органов, но и иных лиц, действия которых признаются действиями самого юридического лица. Действия работников юридического лица по исполнению его обязательства также по закону считаются действиями самого юридического лица. Комментируемой статьей установлено административное наказание юридического лица за неправомерное вмешательство в сферу управленческих отношений, регулируемых нормативными правовыми актами РФ.

подделка документ законодательство преступление

4 Краткий исторический очерк развития уголовного законодательства о преступлениях против порядка управления в части подделки и использования подложных документов

Первые нормы, которые  ставили под защиту порядок управления, существовали в российском законодательстве задолго до того, как стало использоваться само понятие – «порядок управления». Еще до появления Соборного Уложения 1649 г. была известна наказуемость таких деяний, как подделка документов, фальшивомонетничество. Соборное уложение расширило круг такого рода статей, в том числе предусматривая наказание за использование подложных грамот («нарядных писем»).

В период царствования Петра I перечень этих посягательств дополняется деяниями, связанными, в частности, с уничтожением указов. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных особая группа преступлений «против правительства» составила основу самостоятельного раздела «Преступления и проступки против порядка управления». Присвоение власти, сопряженное с ее использованием для совершения какого-либо действия, образовывало один из видов посягательств на порядок управления, к которым приравнивалось составление и использование частным лицом заведомо подложных указов, грамот, иных официальных бумаг, а также подделка или использование поддельных казенных печатей и штемпелей²⁹. Составителями Уголовного Уложения 1903 года подделка документа, "могущего служить удостоверением установления, изменения или прекращения права или обязанности"³⁰, а равно гербовой или именной печати стала рассматриваться в качестве преступления, которое посягает на интерес не только государства, но и частного лица, в связи с чем она была исключена из числа посягательств на порядок управления. Уголовный кодекс РСФСР 1922 года значительно расширил перечень деяний, квалифицируемых в качестве преступлений против порядка управления. В частности, законодатель включил в него «фальшивомонетничество» (ст. 85 «Подделка денежных знаков и государственных процентных бумаг, марок и других знаков государственной оплаты»³¹), существовавшие ранее, но не относимые к разряду «против порядка управления». Вместе с тем очередным Уголовным кодексом РСФСР редакции 1926 года в ст. 59_8 предусмотрен следующий состав: «Подделка или сбыт в виде промысла поддельной металлической монеты, государственных казначейских билетов, билетов Государственного банка Союза ССР, государственных ценных бумаг, а равно подделка или сбыт в виде промысла поддельной иностранной валюты.

Подделка в виде промысла чеков, документов на денежные вклады и вклады в ценных бумагах, а равно свидетельств по денежным аккредитивам.

Подделка или сбыт в виде промысла поддельных знаков почтовой оплаты, билетов железнодорожного и водного транспорта и иных проездных и на провоз груза документов (…)».³²

Таким образом законодатель, с одной стороны, ввел в качестве обязательного элемента состава  неоднократность и систематичность  действий, направленных на достижение противоправного результата, с другой стороны – дал возможность в условиях формирующейся социалистической законности квалифицировать практически любой случай подделки по указанной статье, что грозило (первая часть статьи) высшей мерой социальной защиты - расстрелом с конфискацией имущества, с допущением при смягчающих обстоятельствах понижения до лишения свободы на срок не ниже двух лет, с конфискацией всего или части имущества.

5 Обзор судебной практики по делам о преступлении, предусмотренном ст. 327 УК РФ

• Котласским районным судом Д. признана виновной в том, что с целью получения субсидий по оплате жилищно-коммунальных услуг изготовила поддельную справку представительства МГУТУ в г. Котласе о доходах своего мужа, в которой умышленно занизила сумму его доходов, внесла поддельную подпись руководителя организации. С целью хищения денежных средств предоставила указанную поддельную справку в администрацию МО «Сольвычегодское» и в дальнейшем на основании изготовленной справки незаконно получила субсидию по оплате жилищно-коммунальных услуг и жилого помещения в размере 7261 рубль 22 копеек.

С учетом установленных  обстоятельств действия Д. правильно  квалифицированы по совокупности, как  подделка документа и хищение  чужого имущества путем обмана (дело 1-131).

• Аналогичное решение принято Котласским районным судом при квалификации действий Б., подделавшей с целью получения субсидий справку ДФГУП «Коряжемское» о своих доходах, а затем с использованием данной поддельной справки, получившей путем обмана администрации МО «Сольвычегодское» субсидии по оплате коммунальных услуг и жилья на сумму 7541 рубль (дело 1-176).

Однако встречались  случаи сомнительного решения государственных  обвинителей, отказывавшихся от поддержания  обвинения при наличии состава  анализируемого преступления.

• Вызывает сомнение позиция государственного обвинителя, при рассмотрении уголовного дела Ломоносовским районным судом в отношении Р. отказавшегося от поддержания государственного обвинения по ч.2 ст.327 УК РФ.

Органом предварительного следствия Р. обвинялся в том, что совместно с другим лицом, путем вымогательства и открытого хищения завладели автомобилем Ш. «Форд-Орион» и документами на него, после чего подделали генеральную доверенность на указанный автомобиль от имени Ш. за подписью нотариуса, сбыли подложную доверенность путем ее предоставления в ГИБДД, перерегистрировали автомобиль на свое имя.

Отказываясь от поддержания  государственного обвинения, государственный  обвинитель указал, что подделка генеральной  доверенности является способом совершения вымогательства и дополнительной квалификации не требует.

Вместе с тем государственный  обвинитель не учел, что в соответствии с положениями уголовного закона вымогательство считается оконченным с момента предъявления незаконных требований передачи чужого имущества, в то время как подделка документов является самостоятельным составом преступления. В данном случае подделка документов была совершена после фактического совершения вымогательства, с использованием указанного поддельного документа лицо приобрело право собственности на похищенное имущество (дело 1-312). Указание в обвинительном заключении на сбыт подложной генеральной доверенности путем ее предоставления в органы ГИБДД также является ошибочным, поскольку данные действия необходимо рассматривать как использование подложного документа.

Необходимо учитывать, что использование поддельного  документа самим подделывателем или соучастником подделки охватывается ч. 1 ст. 327 УК и дополнительной квалификации по ч. 3 этой же статьи не требует.

• Правильным в данной ситуации является решение Северодвинского городского суда по уголовному делу № 1-140 по обвинению З. в совершении преступлений, предусмотренных ст.ст.327 ч.1. 327 ч.3 УК РФ. Исключая из объема обвинения подсудимого ч.3 ст.327 УК РФ, суд обоснованно указал, что действия З. по использованию собственноручно изготовленного поддельного водительского удостоверения входят в диспозицию ч.1 ст.327 УК РФ и дополнительной квалификации по части третьей указанной статьи не требуют.
• Указанная позиция полностью согласуется с практикой Президиума Верховного Суда РФ, который в своем постановлении от 13 июня 2007 года № 655-П06 разъяснил, что действия виновного, выразившиеся в подделке официального документа в целях его использования и использование этого подложного документа, полностью охватываются ч.1 ст.327 УК РФ и не требуют дополнительной квалификации по части третьей этой статьи.

Не смотря на это в  том же Северодвинском городском  суде имеются примеры ошибочных  решений при квалификации аналогичных  действий обвиняемых.