Вина в гражданском праве

    В деле N 5134/02 выявлено, что депозитарий, принявший на себя функции держателя реестра ОАО «Газпром», не принял должных мер, препятствующих исполнению поддельных передаточных распоряжений. Это позволило списать значительное количество акций указанного акционерного общества с лицевого счета истца помимо его воли, что послужило основанием для возложения ответственности на депозитарий¹⁷.

    В сфере предпринимательской деятельности обстоятельством, освобождающим от ответственности, является лишь воздействие  непреодолимой силы, т.е. чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким форс-мажорным обстоятельствам относятся, например, стихийные явления, такие, как землетрясение, наводнение, а также обстоятельства общественной жизни: военные действия, эпидемии, крупномасштабные забастовки и т.д. К форс-мажору относятся запретительные меры государственных органов: объявление карантина, запрещение перевозок, запрет торговли в порядке международных санкций и т.д.

    Изменение оснований ответственности нередко  допускается законом вплоть до установления ответственности за пределами действия непреодолимой силы (ответственность  воздушного перевозчика за повреждение здоровья или смерть пассажиров).

    Норма, содержащаяся в п. 4 ст. 401 ГК РФ предусматривает, что если стороны заранее заключили  соглашение об устранении или ограничении  ответственности за нарушение обязательства, а впоследствии такое обязательство было нарушено умышленно, то указанное соглашение является ничтожным.

    «Под  соглашениями об устранении или ограничении  ответственности следует понимать соглашения о взыскании исключительной или альтернативной неустойки, а  также иные соглашения, ограничивающие случаи возникновения ответственности или размеры ответственности»¹⁸.

    Норма п. 4 ограничивает свободу усмотрения сторон, о которой говорится в  п. 1 ст. 15, п. 3 ст. 393, абз. 2 п. 1 ст. 394, п. п. 1 и 3 ст. 401 ГК.

    Она не запрещает, однако, сторонам заключать соглашения об устранении или ограничении ответственности после того, как обязательство было нарушено, в том числе умышленно. Такие соглашения обычно именуются «мировыми соглашениями» или являются прощением долга.

    Умысел  контрагента доказывает потерпевшая сторона.

    В абз. 2 п. 1 ст. 401 ГК РФ указываются признаки, в соответствии с которыми лицо, нарушившее обязательство, признается невиновным. Данные признаки сочетают в себе как субъективные, так и  объективные критерии. К числу  первых относится проявление должной степени заботливости и осмотрительности в принятии всех находящихся в распоряжении должника мер для надлежащего исполнения обязательства, к числу вторых - соответствие степени заботливости и осмотрительности характеру обязательства и условиям договора. И только в том случае, если поведение должника при исполнении им обязательства удовлетворяет указанным требованиям, должник считается невиновным в неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательства.

    Устанавливая  презумпцию вины нарушителя обязательства, гражданское законодательство возлагает на него бремя доказывания отсутствия вины. По существу, должник достигает такого результата, если ему удается доказать, что нарушение обязательства было вызвано обстоятельствами, которые исключают его вину, например действием стихийных сил природы или поведением третьих лиц, за которых должник не отвечает. Кроме того, он должен доказать, что его поведение в данной ситуации соответствовало критериям, установленным в абз. 2 п. 1 ст. 401 ГК РФ. При этом не следует забывать, что на кредитора возлагается доказательство самого факта нарушения обязательства.

    Для отношений при осуществлении  предпринимательской деятельности гражданское законодательство расширяет  основания ответственности, устанавливая повышенную ответственность за нарушение обязательств. Только если должник представит доказательства, что нарушение обязательства стало следствием непреодолимой силы, он освобождается от ответственности. ГК РФ дает квалифицирующие признаки понятия непреодолимой силы, к числу которых относятся чрезвычайность и непредотвратимость в наступлении обстоятельств, делающих невозможным исполнение обязательства. При этом указанные обстоятельства должны анализироваться применительно к конкретным обстоятельствам, связанным с нарушением обязательства. Одновременно в ГК содержится примерный перечень обстоятельств, не являющихся непреодолимой силой (отсутствие у должника денежных средств, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров и т.д.).

    Возникает вопрос: насколько даваемое ГК понятие непреодолимой силы позволяет включать в него обстоятельства, выходящие за рамки стихийных бедствий, которые, как правило, не вызывают сомнения в отнесении их к обстоятельствам непреодолимой силы? В частности, в данной связи речь может идти о военных действиях, блокадах, эмбарго, актах государственных органов любого уровня и иных событиях общественной жизни. В принципе данные обстоятельства также могут относиться к обстоятельствам непреодолимой силы, но в каждом конкретном случае все будет зависеть от того, насколько то или иное событие отвечает установленным признакам. Так, если непредотвратимость таких событий практически во всех случаях очевидна, то их чрезвычайность, или, иными словами, непредвиденность их возникновения, может быть подвергнута сомнению.

    Следует подчеркнуть, когда событие, квалифицируемое  как непреодолимая сила, носит  временный характер, освобождение от ответственности имеет силу лишь в период его действия.

    При наступлении события, хотя и носящего непредотвратимый характер, но предвидимого в момент возникновения обязательства, должник будет нести ответственность за его неисполнение. Во избежание неблагоприятных последствий подобного рода стороны могут исключать ответственность за неисполнение путем включения соответствующей оговорки в договор.

    «При  изменении оснований ответственности  в договоре условия, направленные на ее исключение или ограничение, являются ничтожными, если они касаются случаев  умышленного нарушения обязательств. В данном контексте могут рассматриваться также и условия об ограничении размера материальной ответственности, в частности исключительные неустойки, применение которых не должно допускаться в случаях, когда нарушение, к которым они применяются, было допущено должником умышленно»¹⁹.

    П. 3 ст. 401 ГК РФ содержит общую норму о том, что предприниматель, нарушивший обязательство, относящееся к осуществляемой им предпринимательской деятельности, отвечает независимо от своей вины. Эта норма - исключение из правила, изложенного в п. 1 указанной статьи. Она предусматривает, таким образом, повышенную ответственность предпринимателя по своим обязательствам. Под предпринимателями имеются в виду граждане-предприниматели, а также коммерческие юридические лица.

    Норма, содержащаяся в п. 3 ст. 401 ГК РФ, применяется как в том случае, когда договорным партнером предпринимателя, нарушившего обязательство, является другой предприниматель, так и в тех случаях, когда партнер не является предпринимателем.

    Вместе  с тем повышенная (безвиновная) ответственность  предпринимателя не распространяется на случаи, когда исполнение обязательства оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы («форс-мажор»; в английских источниках - acts of God). Непреодолимая сила - это чрезвычайное и непредотвратимое в конкретных условиях обстоятельство.

    Об  обстоятельствах непреодолимой  силы говорится также в ст. ст. 202 и 1079 ГК. Во всех этих случаях «непреодолимая сила» должна пониматься одинаково.

    Во  второй фразе п. 3 ст. 401 ГК РФ приведены  характерные примеры обстоятельств, которые не могут быть отнесены к «обстоятельствам непреодолимой силы»: нарушение обязанностей со стороны контрагента (поскольку предприниматель сам выбрал этого контрагента); отсутствие на рынке определенных товаров (предприниматель обязан организовать их поступление на рынок); отсутствие у должника необходимых денежных средств (он обязан был получить их по договору займа).

    Анализируемая норма об ответственности предпринимателя  независимо от вины может быть, однако, изменена либо законом, либо договором. Следовательно, эта норма представляет собой лишь общий принцип, причем сама норма является диспозитивной.

    Закон и, прежде всего, ГК РФ предусматривает  целый ряд исключений из этой нормы (см., в частности, ст. ст. 538, 639, 777, 796, 901 ГК РФ и др.). Законом может быть установлена ответственность даже за такое неисполнение, которое возникло вследствие непреодолимой силы.

    Договорные  партнеры могут ограничить случаи возникновения  ответственности (установив, например, ответственность при наличии  вины или даже при наличии вины в форме умысла) либо, наоборот, предусмотреть возникновение ответственности даже при воздействии обстоятельств непреодолимой силы.

    Институт  обязательств вследствие причинения вреда  закреплен в гл. 59 ГК РФ. В соответствии со ст. 1064 ГК РФ «Вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред».

    Данные  обязательства следует отличать от договорных обязательств. Различаются  они прежде всего по основаниям возникновения. Так, согласно пп. 1 и пп. 6 п. 1 ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают соответственно «из договоров и иных сделок» и «вследствие причинения вреда другому лицу». Договорные обязательства также могут возникнуть в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения уже существующих между сторонами обязательств. Деликтные же обязательства возникают в силу закона из факта нарушения охраняемого законом чужого субъективного права (причинения вреда личности или его нематериальным благам, уничтожения или повреждения имущества физического или юридического лица). При этом лица не состоят ни в каких договорных правоотношениях, а если и состоят, то причиненный вред является следствием нарушения не обязанности в данном правоотношении, а общего запрета посягать на права и законные интересы других лиц, т.е. на абсолютные субъективные права.

    Субъективное  отношение правонарушителя к  совершенному им действию (и его  возможному результату), с одной  стороны, и отрицательную оценку правонарушения в целом - с другой, нельзя отрывать друг от друга. При решении вопроса об ответственности правонарушителя принимаются во внимание оба эти момента. Важно отметить, что момент оценки (осуждения) правонарушения проходит всегда двойную стадию: абстрактную, когда государство выражает свое отрицательное отношение к противоправному поступку в законе (например, к причинению ущерба одним лицом другому), и конкретную, когда суд либо другой государственный орган осуждает определенное правонарушение, совершенное данным лицом. И закон, и суд, осуждая эти антиобщественные действия, подразумевают определенную психическую связь их с лицом, совершившим эти действия; последние являются плодом его сознания и воли.

    Но  противоправное действие может быть совершено и при отсутствии вины. При этом виновное правонарушение отличается от невиновного. «В невиновном (случайном) причинении убытков воплощается объективное несоответствие совершенного поступка требованиям закона, такой поступок ущемляет интересы общества и отдельных его членов. Однако он не заключает в себе отрицательного отношения самого нарушителя к ущемленным интересам, так как нарушитель не знал, не мог и не должен был знать, что результат наступит. Когда же он действует виновно, противоправный акт совершается с определенных психических позиций: нарушитель либо знает, что его действия вызовут ущемление общественных или чьих-либо личных интересов, либо мог и должен был знать и действительно знал бы об этом, если бы проявил должную заботу об ущемленных им интересах, а не выразил к ним полного или по крайней мере известного пренебрежения»²⁰.

    Говоря  о формах вины при исследовании ее применительно к деликтным обязательствам, следует отметить, что умысел включает элемент намеренности, а неосторожность - результат несоблюдения требований внимательности, заботливости и осмотрительности, соблюсти которые было необходимо для выполнения обязательства. При неосторожности отсутствует конкретное, но имеется абстрактное предвидение возможности вредных последствий. Но в то же время в случаях, когда данное конкретное лицо, обладая большим опытом и высокой квалификацией, могло бы соблюсти гораздо более высокие требования и если оно этого не сделало, то, хотя не были нарушены обычно предъявляемые общие требования, его следует признать виновным. Напротив, при таких исключительных обстоятельствах, когда из-за неподготовленности нарушитель не мог соблюсти даже указанных общих требований, если саму эту неподготовленность нельзя поставить ему в вину, речь может идти об освобождении от ответственности.

    Анализ  всех норм ГК РФ, как предусматривающих  общие положения об ответственности  за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, так и устанавливающих  меры ответственности, подлежащие применению за различные нарушения конкретных видов обязательств, показывает, что российское гражданское право исходит из наличия трех форм вины: умысла, неосторожности и грубой неосторожности.

    Умышленная  вина заключается в намеренных действиях  либо бездействии должника с целью  неисполнения или ненадлежащего  исполнения обязательства либо создания невозможности его исполнения.

    Вина  должника в форме неосторожности наличествует в тех случаях, когда  должник при исполнении обязательства  не проявляет ту степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась  от него по характеру обязательства и условиям оборота, и в результате с его стороны не приняты все необходимые меры для надлежащего исполнения обязательства.