Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг

МИНОБРНАУКИ РОССИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ  ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ  УЧРЕЖДЕНИЕ  ВЫСШЕГО  ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО  ОБРАЗОВАНИЯ

«РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ  УНИВЕРСИТЕТ ТУРИЗМА  И СЕРВИСА»

(ФГОУВПО  «РГУТиС») 

ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

КАФЕДРА «ФИНАНСЫ» 
 
 

КУРСОВАЯ  РАБОТА  
 
 

По  дисциплине           Рынок ценных бумаг 

На  тему:    Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг 
 

  Выполнила студентка группы ФКД 07-1                                                          Очной    формы обучения

                    

Козлова Анна Николаевна

                                                                       № зачётной книжки 06.01.Д.07/109

                                                                 Руководитель:      к.э.н. доцент Журавлева Надежда Владимировна 
 
 
 

Дата  сдачи: «___» ________ 20__г.

Дата  защиты: «___» _______ 20__ г.

Оценка_______________________

_____________________________

          (подпись руководителя) 
 
 
 
 
 

20__ г. 

Рецензия

                                                            На курсовую работу

                                                       Студентки Козловой Анны Николаевны

  Группа ФКД 07-1 очной формы обучения 
 

  По дисциплине: Рынок ценных бумаг

 

Тема: Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг 

1. Соответствие  курсовой работы заявленной теме, заданию:___________________

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 

2. Актуальность  и степень разработанности темы:____________________________ _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 

3. Оценка  качества выполнения работы( уровень  творческого обоснования, использование  аналитического материала, самостоятельные  вывода автора и т.д.):________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 

4. Оценка оформления  курсовой работы:____________________________________ _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

5. Отличительные  положительные стороны курсовой  работы ( творческий подход, научный  стиль изложения, полнота охвата  первоисточников):___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

6. Недостатки и замечания: _______________________________________________ _______________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________________________________7.Оценка курсовой работы: ___________________________

8. Руководитель _______________/_________________ 
 
 
 
 
 
 

Оглавление: 

Введение……………………………………………………………5

Глава1.Основы организационно-правового статуса саморегулирующихорганизаций

1.1Понятие и  сущность СРО………………………………………7

1.2Порядок приобретения статуса СРО………………………….9

1.3Функции, права и ответственность……………………….....11

1.4Правовая база  и органы управления СРО………………….14

Глава2.Анализ деятельность саморегулирующей организации  АУВЕР с ценными с ценными бумагами 23

2.1 Сущность деятельности АУВЕР………………………………………23

2.2 Члены и партнеры АУВЕР……………………………………………25

2.3 Итоги банковской статистики вексельного обращения АУВЕР 22.04.11……………………………………………………………26 

Глава3.Перспективы и проблемы развития 36  

3.1 Проблемы связанные с саморегулирующими организациями................................................................................36 

Заключение………………………………………………………42 

Список использованной литературы…………………………….44 

Приложение 
 
 
 

Введение 

     Саморегулирование является неотъемлемым институтом гражданского общества и подразумевает концентрацию инициативы и полномочий по регулированию  и контролю определенной сферы общественных отношений в руках самих граждан.

     Одним из видов саморегулирования в предпринимательской среде являются саморегулируемые организации (СРО). В России первые СРО по примеру западных стран появились в середине 90-х гг. ХХ века на рынке ценных бумаг. 
Общий закон, закрепивший правовой статус саморегулируемых организаций как нового правового института, был принят 01.12.2007 г. - Федеральный закон N 315-ФЗ от 01.12.2007 г. "О саморегулируемых организациях". В соответствии с указанным законом, саморегулируемая организация (СРО) - это организация, объединяющая субъектов предпринимательской деятельности, устанавливающая правила и стандарты ведения соответствующей деятельности и контролирующая их выполнение. Цель саморегулируемых организаций - обеспечить высокое качество услуг (работ, товаров), оказываемых их членами за счет регламентирования и контроля деятельности членов самой СРО, а не государственными органами. По общему правилу, членство в СРО является добровольным, однако п. 2 ст. 5 Закона закреплена возможность установления федеральными законами обязательного членства субъектов предпринимательской (профессиональной) деятельности в СРО. Модель обязательного саморегулирования применена российским законодателем в отношении лицензируемых видов деятельности в качестве альтернативы лицензированию, которое, по мнению, как широкой общественности, так и специалистов, изжило себя и превратилось в обыкновенную куплю-продажу лицензий.

     Все изложенное позволяет отметить актуальность темы работы. 

Цель  курсовой работы – изучить деятельность саморегулируемых 
организаций на рынке ценных бумаг.

Для реализации поставленных целей были выработаны следующие задачи: 
- определить понятие саморегулируемой организации, 
- проанализировать правовые аспекты деятельности саморегулируемых организаций, 
- рассмотреть функции и права СРО.

Объект  исследования – саморегулируемые организации.

Предмет исследования– основы деятельности саморегулируемых организаций. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

1.Основы  организационно-правового статуса  саморегулирующих организаций 

1.1 Понятие  и сущность СРО 

     Основным  нормативно-правовым актом, регулирующим деятельность саморегулируемых организаций всех видов выступает Федеральный закон от 1 декабря 2007 г. N 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях». В данном Законе определены базовые положения саморегулирования, закреплены принципы формирования саморегулирования, а также его правовые и финансовые основы.

     Согласно  ч.1ст.3 Федерального закона саморегулируемыми организациями (далее СРО) признаются некоммерческие организации, созданные в целях саморегулирования, основанные на членстве, объединяющие субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида.

     В соответствии с данным законом саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с настоящим Федеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации. СРО – это дополнительный альтернативный механизм разрешения споров между предпринимателями и потребителями.¹

Предметом саморегулирования является предпринимательская  или профессиональная деятельность субъектов, объединенных в саморегулируемые организации. Они разрабатывают и утверждают, стандарты и правила деятельности, под которыми понимаются требования к осуществлению предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательные для выполнения всеми членами саморегулируемой организации.

     Под субъектами предпринимательской деятельности, согласно Федеральному закону «О саморегулируемых организациях» понимаются индивидуальные предприниматели и юридические  лица, зарегистрированные в установленном порядке на территории Российской Федерации и осуществляющие определяемую в соответствии с Гражданским кодексом РФ предпринимательскую деятельность, а под субъектами профессиональной деятельности - физические лица, осуществляющие профессиональную деятельность, регулируемую в соответствии с федеральными законами (ч. 3 ст.2 Федерального закона №315-ФЗ).

     Вступить  в саморегулируемую организацию  вправе юридические лица, в том  числе кредитные организации, а  также предприниматели без образования юридического лица, которые осуществляют следующие виды деятельности:

- брокерская  деятельность

- дилерская  деятельность

- деятельность  по управлению ценными бумагами

- деятельность  по определению взаимных обязательств (клиринг)

- депозитарная  деятельность

- деятельность  по ведению реестра владельцев  ценных бумаг

- деятельность  по организации торговли на  рынке ценных бумаг

Выделяют следующие  основные признаки саморегулируемой организации:

· Добровольное объединение;

· Членство - профессиональные участники рынка ценных бумаг;

· Функции и  саморегулирование, установление формальных правил поведения участников организации  на рынке;

· Отношения  с государством - государство передает ей часть своих функций.

По российским правовым нормам саморегулируемые организации могут принимать форму:

· Ассоциации;

· Профессиональных союзов;

· Профессиональных общественных организаций. 

2.1 Порядок приобретения статуса СРО 

Для начала хотелось бы отметить, что  СРО  не является                    самостоятельной организационно-правовой формой юридического лица. СРО это статус, который приобретает некоммерческая организация при выполнения требуемых в соответствии с действующим законодательством.