Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг

     Отдельные саморегулируемые организации наделены полномочиями, не характерными для иных некоммерческих организаций, например, правом предъявлять иски в суд, арбитражный суд в интересах третьих лиц, участвовать в осуществлении федеральным органом контроля за соблюдением законодательства (статья 28 Федерального закона "О рекламе"), получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов (статья 49 Федерального закона "О рынке ценных бумаг") и др.

Отсутствует, необходимое для законодательства, единство терминологии в регламентации  деятельности саморегулируемых организаций. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" предусмотрено создание "саморегулируемых организаций". Федеральный закон "О рекламе" употребляет другой термин - "органы саморегулирования".

В наиболее развитой форме регламентация деятельности СРО прописана в Федеральном  законе "О несостоятельности (банкротстве)", в котором перечислены обязательные признаки для включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

     Отсутствие  законодательно установленных единых признаков саморегулируемых организаций  порождает процесс создания ассоциаций, союзов, некоммерческих партнерств в  различных сферах деятельности даже тогда, когда там нет необходимых правовых, организационных и финансовых предпосылок для их формирования.

     Саморегулируемые  организации не имеют единого  органа государственной регистрации  их в качестве таковых. Отсутствует  единый общегосударственный порядок  признания их статуса СРО. Не регламентирован процесс создания и деятельности СРО различного уровня в зависимости от масштаба и содержания задач, которые они предполагают решать. Деятельность СРО в различных отраслях народного хозяйства не координируется на общегосударственном уровне.

Именно  поэтому задача введения саморегулирования  предпринимательских сообществ  в рамки специального закона представляется столь важной. На протяжении последних  нескольких лет в стране велась целенаправленная работа по формулированию концепции законодательной регламентации деятельности СРО. Результатом этой работы стало принятие Государственной Думой 14 октября 2003 года в первом чтении законопроекта "О саморегулируемых организациях".

     Законопроект  являлся предметом широкой общественной экспертизы со стороны профессионального сообщества в рамках неоднократных парламентских слушаний в Государственной Думе Российской Федерации, Гражданском Форуме 2001 года и Тольятинском Форуме 2002 года, нескольких обсуждений представителями ассоциаций бизнеса - членов Торгово-промышленной палаты России, а на последнем этапе согласования и в рамках созданной для этих целей рабочей группы Минэкономразвития России.

     В нем практически впервые  сформулированы общие правовые основы для создания в России системы саморегулируемых организаций, построенной на основе не конфликта интересов, а баланса интересов предпринимателей и государства, что, безусловно, является ключевым условием нынешнего этапа экономического развития государства, поскольку его принятие должно явиться условием по созданию в стране реальных основ для развития цивилизованной бизнес-среды и принципов свободной рыночной экономики.

Законопроект  был согласован большинством участников дискуссии с пониманием того момента, что саморегулирующие организации  должны отличаться от любых прочих некоммерческих организаций предпринимателей не только функционально, но и своей организационной структурой.

     Законопроектом  предусматривается, что государство, отказываясь от отраслевого нормотворчества  в пользу СРО и сохраняя за собой функцию надзора за поведением участников рынка, одновременно предъявляет саморегулируемым организациям повышенные требования через реализацию принципа материальной ответственности их участников перед потребителями производимых товаров (работ, услуг).

Авторами  подчеркивается, что некоммерческие организации, претендующие на получение  статуса саморегулируемых организаций,  должны отличаться от любых прочих некоммерческих организаций предпринимателей не только функционально, но и своей организационной структурой и наличием дополнительных по сравнению с установленными законодательством механизмов ответственности участников СРО перед третьими лицами.

Саморегулируемым  организациям в законопроекте предоставляется  более широкий спектр прав по сравнению  с действующим законодательством, в частности, право от своего имени обжаловать в установленном законодательством Российской Федерации порядке любые акты и (или) действия (бездействие) органов государственной власти, органов местного самоуправления, нарушающих или создающих угрозу нарушения прав и интересов саморегулируемой организации, любого из ее участников в отдельности или группы участников; участвовать в подготовке проектов законодательных и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, государственных программ по вопросам, связанным с предметом саморегулирования, а также направлять в органы государственной власти заключения по результатам проводимых ими независимых экспертиз; вносить на рассмотрение органов государственной власти и органов местного самоуправления предложения по вопросам формирования и реализации государственной и муниципальной политики в отношении предмета саморегулирования; запрашивать и получать от органов государственной власти и органов местного самоуправления статистическую, нормативно-техническую и иную информацию (документацию). Некоммерческая организация, соответствующая требованиям, установленным законом, включается на основании ее заявления в реестр саморегулируемых организаций, который ведет орган, определяемый Правительством РФ.

     Законопроект  направлен на реализацию единой государственной  экономической политики по защите интересов  субъектов предпринимательской  деятельности, усилению их ответственности  перед потребителями производимых товаров (работ, услуг) и снижению бюджетных затрат, связанных с государственным регулированием и контролем деятельности участников саморегулируемых организаций.

В случае принятия закон “О саморегулируемых организациях” не может стать  единственным и исключительным актом, регламентирующим вопросы саморегулирования в любых сферах экономики. 

Исходя  из специфики различных видов  коммерческой и профессиональной деятельности на финансовых и товарных рынках, в  сфере услуг, иными законодательными актами могут устанавливаться особенности  объединения различных групп предпринимателей в саморегулируемые организации, в том числе особенности в части определения состава и содержания обязательных (квалифицирующих) признаков организаций для цели придания им функций, прав и полномочий СРО.

     При этом, признавая принцип добровольности объединения предпринимателей в саморегулируемые организации как базовый, для отдельных категорий предпринимателей может быть закреплена обязательность такого участия, устанавливаемая иными федеральными законами.

Например, механизмы саморегулирования на рынке ценных бумаг должны применяться совместно с механизмами государственного регулирования со стороны ФКЦБ и, в основном, в добровольном порядке. Однако в отношении отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг, особенно тех видов, которые сопряжены с осуществлением публично-правовых или социальных функций (например: регистраторы или специализированные депозитарии, обслуживающие пенсионную систему), применение механизмов саморегулирования (членство в СРО) должно стать одним из основных условий их допуска к профессии.

     Сходная ситуация складывается и в ряде других общественно значимых профессиях (например, аудиторы, оценщики, адвокаты), в которых  необходимо введение обязательного  членства в саморегулируемых организациях, что, во-первых, отражает мировую практику возможности входа и выхода из профессии для общественно значимых профессий только через СРО, а во-вторых, - позволит осуществить непосредственный и более эффективный по отношению к государственному контроль за надлежащим осуществлением деятельности каждым профессиональным участником.

Обязательность  участия в СРО как “допуск  к профессии” (или допуск на рынок) может являться актуальной только для  тех видов предпринимательской  деятельности, которые не подлежат специальному государственному регулированию путем лицензирования, но при этом являются особо значимыми с точки зрения осуществляемых государством функций по поддержанию правопорядка и социального равновесия.

Примером  обязательности участия в СРО  для возможности осуществлять определенную предпринимательскую деятельность в настоящее время является деятельность арбитражных управляющих. Индивидуальный предприниматель, при соблюдении всех прочих обязательных требований к наличию специального образования, стажу деятельности, тем не менее, не может быть признан арбитражным управляющим и допущен судом к осуществлению любых процедур банкротства в случае неучастия его в одной из СРО арбитражных управляющих. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Заключение 
 

     В заключении хотелось бы отметить, что в последние годы роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг становится более значимой. И поэтому в РФ, на сегодняшний день продолжается становление института саморегулирования. Это проявляется в совершенствовании нормативно-правовой базы, регулирующей деятельность различных видов СРО, возрастании количества СРО и численности их участников.

     Итогом  введения системы саморегулирования  должно стать развитие предпринимательской  деятельности в определённых сферах предоставления услуг, имеющих важное значение в системе рыночной экономики России, таких как: строительство, проектирование, аудиторская деятельность, реклама, страховое дело, энергетика, медицина и т.д. Поэтому, основной целью введения саморегулирования в различных сферах и областях предпринимательской и профессиональной деятельности является проведение разграничения между государственным регулированием и регулированием со стороны профессиональных и предпринимательских объединений, создание условий для формирования таких объединений, которые смогли бы реально создавать эффективные механизмы финансовой и правовой ответственности перед потребителем. В действительности это означает, что внедрение института саморегулирования создает равноправного субъекта управления, участвующего в подготовке и принятии решений, регулирующих собственную предпринимательскую и профессиональную деятельность, но при этом и принимающего на себя дополнительную ответственность перед потребителями производимых товаров и услуг.

     В целом, сама концепция саморегулирования  полностью соответствует принципам  демократического режима государства, свободной рыночной экономики и  политического курса Российской Федерации на современном этапе  её развития.

     Деятельность  саморегулируемых организаций связана с саморегулированием деятельности участников на рынке ценных бумаг; поддержанием высоких профессиональных стандартов и подготовка кадров для рынка ценных бумаг; отстаиванием своих интересов на рынке перед государством.

     В качестве возможных путей развития СРО на фондовом рынке хочется выделить несколько основных:

●возможность  предоставления СРО полномочий, фактически равных государственным, скорее полностью  замещающих их, путем закрепления  обязательного членства профессиональных участников фондового рынка в СРО;

●возможность  предоставления СРО регулятивных функций  в сфере самоорганизации отношений  между ее участниками в противовес государственному регулированию при  отсутствии властных полномочий (и  осуществления параллельного существования государственного регулирования и саморегулирования).

Но существует еще и третий путь – отсутствие СРО на фондовом рынке.

Для аргументации позиции обязательного членства профессиональных участников фондового  рынка в СРО некоторыми авторами приводится ссылка на положения Закона «О рынке ценных бумаг», согласно которому СРО создаются для защиты интересов неограниченного круга лиц, что является публично-правовой функцией, характерной для органов государственной власти. Следующий аргумент –необходимость ликвидации ведомственной разобщенности в регулировании финансовых рынков (со стороны Центрального банка России в отношении профессиональных участников, являющихся кредитными организациями и со стороны ФСФР России в отношении прочих профессиональных участников) и формирования единой терминологии.

Список использованной литературы: 

1.Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. (с учетом поправок, внесенных Законами Российской Федерации о поправках к Конституции Российской Федерации от 30.12.2008 N 6-ФКЗ и от 30.12.2008 N 7-ФКЗ).

 2.Гражданский кодекс Российской Федерации от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ/

3.О саморегулируемых организациях. Федеральный закон от 1 декабря 2007 года № 315-ФЗ. Интернет-версия системы Гарант [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.garant.ru/.;