Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг

Согласно  ФЗ №315 некоммерческая организация  приобретает статус саморегулируемой организации с даты внесения сведений о некоммерческой организации в государственный реестр саморегулируемых организаций. То  есть с одной стороны СРО –  это некоммерческие организации, и на них распространяется требование Федерального закона от 12 января 1996 г. № 7 (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2011) «О некоммерческих организациях» об обязательной государственной регистрации, а с другой – они обладают особым публично-правовым статусом, приобретаемым при соблюдении ряда условий, предусмотренных законом.      

В соответствии с ч. 1 ст. 3 Федерального закона №315-ФЗ для приобретения статуса  СРО юридическому лицу необходимо:

• быть созданным в форме некоммерческой  организации;
• целью создания является саморегулирование;
• такое юридическое лицо должно  быть основано на членстве  его участников;
• юридическое лицо должно объединять в себе субъектов предпринимательской  деятельности исходя из единства  отрасли производства товаров  (работ, услуг) или рынка производственных товаров (работ, услуг) либо объединять субъектов профессиональной деятельности определенного вида.²

  

     В дополнение к требованиям закона, указанным выше, для принятия статуса  СРО некоммерческой организацией также  должны быть выполнены следующие условия:

-объединение в составе некоммерческой  организации в качестве членов  не менее двадцати пяти субъектов  предпринимательской деятельности  или не менее ста субъектов  профессиональной деятельности            определенного вида, если федеральными  законами в отношении саморегулируемых организаций, объединяющих субъектов          предпринимательской или профессиональной деятельности, не установлено иное;

-наличие стандартов и правил предпринимательской или профессиональной  деятельности, обязательных для  выполнения всеми членами некоммерческой организации;

-для осуществления деятельности в качестве саморегулируемой  организации некоммерческой организацией должны быть созданы специализированные органы, осуществляющие контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности и рассмотрение дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных внутренними документами саморегулируемой организации;

-внесение сведений о некоммерческом партнерстве в государственный  реестр саморегулируемых организаций.

Федеральными  законами могут  быть установлены иные требования к  некоммерческим организациям для признания их саморегулируемыми  организациями, а также могут быть установлены повышенные требования по сравнению с указанными в настоящем Федеральном законе требованиями к саморегулируемым организациям. 

1.3 Функции и права саморегулирующих организаций 

В соответствие со статьёй 6 Федерального закона от 1 декабря 2007 г. N 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях» СРО осуществляет следующие основные функции:

1) разрабатывает и устанавливает требования к членству субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в саморегулируемой организации, в том числе требования к вступлению в саморегулируемую организацию;

2)применяет меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные настоящим Федеральным законом и внутренними документами саморегулируемой организации, в отношении своих членов;

3)образует третейские суды для разрешения споров,возникающих между членами саморегулируемой организации, а  также между ними и потребителями  произведенных членами саморегулируемой организации товаров (работ, услуг), иными лицами, в соответствии с законодательством о третейских судах;

4)осуществляет анализ деятельности своих членов на основании информации, предоставляемой  ими в саморегулируемую организацию в форме отчетов в порядке, установленном уставом саморегулируемой организации или иным документом, утвержденными решением общего собрания членов саморегулируемой организации;

5)представляет интересы членов саморегулируемой организации в их отношениях с органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления;

6)организует профессиональное обучение,аттестацию работников членов саморегулируемой  организации или     сертификацию произведенных членами саморегулируемой организации товаров (работ, услуг), если иное не установлено федеральными законами; 

7) обеспечивает  информационную открытость деятельности  своих членов, опубликовывает информацию об этой деятельности в порядке,  установленном настоящим Федеральным законом и внутренними документами саморегулируемой организации.     

В соответствии с установленными настоящей  статьей основными функциями  в процессе осуществления своей  деятельности саморегулируемая организация имеет право:³   

1) от  своего имени оспаривать в  установленном законодательством  Российской Федерации порядке  любые акты, решения и (или) действия (бездействие) органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, нарушающие права и законные интересы саморегулируемой организации, ее члена или членов либо создающие угрозу такого нарушения;

2) участвовать  в обсуждении проектов федеральных  законов и иных нормативных  правовых актов Российской Федерации,  законов и иных нормативных  правовых актов субъектов Российской  Федерации, государственных программ по вопросам, связанным с предметом саморегулирования, а также направлять в органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления заключения о результатах проводимых ею независимых экспертиз проектов нормативных правовых актов.

3) вносить  на рассмотрение органов государственной  власти Российской Федерации,  органов государственной власти  субъектов Российской Федерации  и органов местного самоуправления предложения по вопросам формирования и реализации соответственно государственной политики и осуществляемой органами местного самоуправления политики в отношении предмета саморегулирования.

4) запрашивать  в органах государственной власти  Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации и органах местного самоуправления информацию и получать от этих органов информацию, необходимую для выполнения саморегулируемой организацией возложенных на нее федеральными законами функций, в установленном федеральными законами порядке.

5)Саморегулируемая  организация наряду с определенными  частью 3 настоящей статьи правами  имеет иные права, если ограничение  ее прав не предусмотрено федеральным  законом и (или) ее учредительными  документами.

6)Саморегулируемая  организация обязана осуществлять  функции саморегулируемой организации,  предусмотренные пунктами 1, 2, 4, 7 - 9 части 1 настоящей статьи.

7)Саморегулируемая  организация не вправе осуществлять  деятельность и совершать действия, влекущие за собой возникновение конфликта интересов саморегулируемой организации и интересов ее членов или создающие угрозу возникновения такого конфликта. 

1.4 Правовая  база  и органы управления СРО 

     Саморегулируемые  организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется следующими нормативно-правовыми актами:

     1. Гражданским кодексом Российской Федерации от 30 ноября 1994 года  № 51-ФЗ.

     2. Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

     3. Федеральным законом от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

     4. Федеральным законом от 12 января 1996 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях».

     5. Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 года № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам».

     6. Постановлением ФКЦБ РФ от 1 июля 1997 года  № 24 «Об утверждении положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг».

     Государственное регулирование деятельности саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам. Так же Федеральная служба по финансовым рынкам ведет реестр саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Правовая  база деятельности саморегулируемых организаций  на рынке ценных бумаг основывается на разнообразии нормативных актов, среди которых можно выделить три основных уровня:

*правовая  база деятельности саморегулируемых  организаций на рынке ценных  бумаг;

*правовые  основы деятельности саморегулируемых  организаций в различных сферах  предпринимательской деятельности;

*правовое  регулирование деятельности институтов  аналогичных саморегулируемым организациям.

Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” установлен перечень документов, которые предоставляются в Федеральную комиссию для получения разрешения на создание саморегулируемой организации⁴:

1)заверенные  копии документов о создании  саморегулируемой организации;

2)правила  и положения организации, принятые  ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации  должны содержать требования, предъявляемые  к саморегулируемой организации  и ее членам в отношении:

1) профессиональной  квалификации персонала (за исключением технического);

2) правил  и стандартов осуществления профессиональной  деятельности;

3) правил, ограничивающих манипулирование  ценами;

4) документации, ведения учета и отчетности;

5) минимальной  величины их собственных средств;

6) правил  вступления в организацию профессионального  участника рынка ценных бумаг  и выхода или исключения из  нее;

7) равных  прав на представительство при  выборах в органы управления  организации и участие в управлении  организацией;

8) порядка  распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

9) защиты  прав клиентов, включая порядок  рассмотрения претензий и жалоб  клиентов членов организации;

10) обязательств  ее членов по отношению к  клиентам и другим лицам по  возмещению ущерба из-за ошибок  или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;

11) соблюдения  порядка рассмотрения претензий  и жалоб членов организации;

12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;