Апелляция и кассация

Известные ученые-процессуалисты конца XIX начала XX вв. уделяли большое  внимание институту апелляции. По определению  Ф. Павленкова, «апелляция это пересмотр  высшей судебной инстанцией неокончательного и не вошедшего в силу приговора  низшей инстанции для выяснения  правильности его по существу (в  противоположность кассации, поводом  к которой является лишь не соблюдение форм судопроизводства). Апелляция  происходит только по жалобе одной  из сторон ( обвинителя публичного и  частного, подсудимого, гражданского истца  и ответчика) и в пределах, указываемых  жалобой.»⁶

Сущность и цель апелляционного производства М.А. Чельцов-Бебутов видел  в том, что здесь стороны получают дополнительную гарантию справедливости судебного приговора. Прежде чем  стать окончательным, приговор проверяется  судьями вышестоящего суда, у которых  больше опыта, они свободны от местных  влияний. Их профессионализм, а также  коллегиальный состав суда был призван  нивелировать просчеты, допущенные судьей, единолично рассматривавшим уголовное  дело.⁷

И. Фойницкий под апелляционным  производством понимал пересмотр  по существу высшей инстанцией неокончательных  решений, постановленных низшей инстанцией, причем подлежали вторичному исследованию как юридические, так и фактические  основания состоявшегося решения.⁸

Апелляция рассматривалась  как важная добавочная гарантия правосудия, существенно необходимая при  отсутствии в суде первой инстанции  народного элемента (под которым  Фойницкий понимал участие в  рассмотрении дела присяжных заседателей). Таким образом, пересмотр в апелляционном  порядке судебных решений необходим, когда недостаточно гарантий постановления  законного и обоснованного приговора. Многолетняя практика судебных установлений Российской империи (по Уставам 1864 г.) подтвердила  целесообразность и эффективность  апелляции и ее процедур для проверки ряда судебных решений.

Сущность апелляционного производства в самом общем виде заключается в том, что, в отличие  от судопроизводства в кассационной инстанции, законность, обоснованность и справедливость приговоров проверяется  путем пересмотра дела в порядке, во многом аналогичном производству в суде первой инстанции. Иначе говоря, суд апелляционной инстанции  рассматривает уголовное дело, непосредственно  исследуя доказательства, т.е. с вызовом  свидетелей, назначением экспертиз, осмотрами вещественных доказательств  и производством иных судебно-следственных действий. Суд же кассационной инстанции  основывает свои решения о законности, обоснованности и справедливости приговора  на результатах изучения материалов представленного уголовного дела. При  этом классический вариант предполагает, что в суде апелляционной инстанции  проверяется правильность установления фактических обстоятельств уголовного дела, в кассационном же порядке  исследуется лишь вопрос о правильности применения материального и процессуального  закона. Во Франции, где система кассационного  и апелляционного обжалования имеет  классические формы, апелляционное  обжалование возможно лишь по существу приговора. Кассационная жалоба приносится по поводу формального нарушения  закона. Кассационная инстанция не оценивает факты, не решает вопросы  о виновности и о применении наказания, т.е. не ведет процесса самостоятельно, а лишь проверяет законность приговора  по формальным основаниям, связанным  с применением материального и процессуального права к установленным судом первой (апелляционной) инстанции обстоятельствам уголовного дела.

Согласно действующему уголовно-процессуальному  закону пересмотру в апелляционном  порядке подлежат лишь не вступившие в законную силу приговоры (постановления  о прекращении уголовных дел) мировых судей. На первый взгляд, это  кажется понятным, так как на практике предполагается меньшая компетентность мировых судей, рассматривающих  уголовные дела единолично, по сравнению  с федеральными судьями. В этом случае апелляционное производство рассматривается  как дополнительная гарантия законного, обоснованного и справедливого  приговора. Именно с учетом этих обстоятельств  апелляционное производство предусматривалось  в дореволюционной России. Опытность  и профессионализм вышестоящих  судей, по словам И.Я. Фойницкого, безусловно, нивелировали просчеты, допущенные судьей, рассматривавшим уголовное дело единолично. Правовед признавал возможным  отказаться от апелляционного производства лишь при условии, что в разбирательстве  дела наряду с профессиональным судьей будет участвовать народный элемент. Иначе говоря, апелляция необходима в случаях, когда недостаточно гарантий постановления законного, обоснованного  и мотивированного приговора. Это  может быть обусловлено несколькими  причинами. Например, уголовное дело рассматривалось судьей единолично либо у него меньшая квалификация, чем у вышестоящего судьи; подсудимому  грозит суровое наказание (пожизненное  лишение свободы, смертная казнь); процедура  рассмотрения дела в первой инстанции  для отдельных категорий дел  или судов существенно упрощена по сравнению с обычной. Поэтому  значение апелляционного порядка пересмотра решения суда первой инстанции нельзя недооценивать, поскольку именно такая  форма проверки законности, обоснованности и справедливости судебного приговора  или постановления, а именно - пересмотра по существу уголовного дела с возможностью исследования новых доказательств  и вынесением решения, ухудшающего  положение подсудимого, является наиболее эффективным средством устранения судебных ошибок.

Таким образом, апелляционное и  кассационное обжалование приговоров суда в уголовном процессе в настоящее  время представляют собой самостоятельные  стадии, в рамках которых осуществляется пересмотр приговоров суда. Исторические аспекты формирования данных институтов обусловили необходимость существенного  их реформирования. Это частично было сделано в положениях Федерального закона от 29.12.2010 N 433-ФЗ "О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации".

Вместе с тем, проблемы, которые связаны с осуществлением пересмотра приговоров суда, не исчерпывают  собой всех проблем и вопросов, которые касаются сути и содержания новелл, предложенных в Федеральном законе от 29 декабря 2010 г. N 433-ФЗ. В силу чего как исследователям, так и законодателю предстоит еще не раз обращаться к оптимальности тех или иных его предписаний.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ГЛАВА II: АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  И КАССАЦИОННЫЙ ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

 

§1. Производство в суде апелляционной инстанции

Термин "апелляция" происходит от латинского слова «appellation» и  означает - вызывать в суд, обращаться к высшему суду. Термин имеет двойное  значение: обращение к вышестоящему (апелляционному) суду с целью пересмотра решения или приговора нижестоящего суда; жалоба в вышестоящий суд, в  которой мотивированно излагается ходатайство об исправлении или  отмене акта нижестоящего суда.⁹

Апелляционное производство - это стадия уголовного процесса, которая  представляет собой пересмотр приговоров (постановлений) мирового судьи, не вступивших в законную силу по жалобам заинтересованных лиц (осужденного или оправданного, их защитников и законных представителей, частного обвинителя и его представителя, потерпевшего, его представителя  и законного представителя, гражданского истца, гражданского ответчика и  их представителей) либо представлениям государственного обвинителя (вышестоящего прокурора), осуществляющего уголовно-процессуальную деятельность.¹⁰

Ранее (с 1995 г.) апелляционная  инстанция была предусмотрена лишь в арбитражном процессе. Сейчас апелляционное  производство введено также в  гражданский и уголовный процесс. Это обусловлено, прежде всего, становлением института мировых судей и  необходимостью, в связи с этим, предусмотреть в  процессуальном законе возможность пересмотра решений, вынесенных ими. Решения мировых  судей по гражданским и уголовным  делам, не вступившие в законную силу, в настоящее время могут быть пересмотрены судьями районных судов  в апелляционном порядке.

Новый Кодекс восстановил  институт апелляции, ликвидировав (в  том виде, как предусматривал УПК  РСФСР) институт возвращения уголовного дела судом на дополнительное расследование, а также ввел запрет на ухудшение положения осужденного при пересмотре судебного решения.¹¹

Апелляционное производство – это самостоятельная стадия уголовного процесса. Суд апелляционной  инстанции призван проверять  не только вопросы права (законность судебного решения), но и вопросы  факта (обоснованность судебного решения), то есть разрешать дело по существу. Причем дело может быть рассмотрено  как в сторону улучшения положения  осужденного или обвиняемого, так  и в сторону ухудшения их положения, при условии принесения жалобы или  представления стороны обвинения  по этим основаниям.¹²

Апелляционный порядок рассмотрения уголовного дела  регламентирован  главой 44 (статьи 361 – 372) Уголовно-процессуального  кодекса Российской Федерации, которой  предусмотрены: предмет судебного  разбирательства в апелляционном  порядке; сроки начала рассмотрения уголовного дела; содержание апелляционных  жалобы или представления; порядок  назначения и подготовки заседания  суда апелляционной инстанции; порядок  производства по уголовному делу в  суде апелляционной инстанции; основания  отмены (изменения) приговора суда первой инстанции и другое.¹³

На основании научной  литературы и норм Уголовно-процессуального  кодекса можно выделить следующие  основные черты апелляционной инстанции.

Свобода обжалования, которая  означает возможность принесения апелляционной  жалобы широким кругом лиц. Право  обжалования приговора (постановления) мирового судьи принадлежит осужденному  или оправданному, их защитникам и  законным представителям, частному обвинителю и его представителю, потерпевшему, его представителю и законному  представителю, а в части, относящейся  к гражданскому иску, - гражданскому истцу, гражданскому ответчику и  их представителям. Принести представление  на приговор (постановление) мирового судьи может и государственный  обвинитель (вышестоящий прокурор).

Проверка законности и  обоснованности приговора (постановления). Апелляционная инстанция, с одной  стороны, должна проверить не только законность приговора (постановления), то есть соблюдение мировым судьей при производстве по делу норм процессуальных и материальных отраслей права, но и  его обоснованность, то есть соответствие выводов суда, изложенных в приговоре (постановлении), фактическим обстоятельствам  дела и наличие доказательств, подтверждающих выводы суда первой инстанции.

С другой стороны, законность и обоснованность судебного решения  проверяется лишь в той  части, в которой оно обжаловано, и  в отношении тех осужденных, которых  касаются жалоба или представление. Если при рассмотрении уголовного дела установлены обстоятельства, которые  касаются интересов других лиц, осужденных или оправданных по этому же уголовному делу и в отношении которых  жалоба или представление не были поданы, то уголовное дело должно быть проверено и в отношении этих лиц. При этом не может быть допущено ухудшение их положения.

Возможность производства в  апелляционной инстанции судебных действий и представления дополнительных материалов. Также как и в первой инстанции в апелляционной инстанции  могут быть осуществлены судебные действия, направленные на собирание доказательств. Кроме того, стороны вправе ходатайствовать  о вызове в суд указанных ими  свидетелей и экспертов (специалистов) или представить в суд новые  материалы (справки, акты, объяснения). В необходимых случаях указанные  документы может истребовать  сам суд апелляционной инстанции. Недопустимость рассмотрения апелляционной  инстанцией новых требований. В апелляционной  инстанции не принимаются и не рассматриваются новые требования, которые не были предъявлены при  рассмотрении дела мировым судьей по первой инстанции.

Признаки апелляции в  уголовном процессе сводятся к следующему:

- проверяется судебное  решение, не вступившее в законную  силу (ч. 2 ст. 354 УПК);

- объектом апелляции  может быть не только приговор, но и постановление мирового  судьи (ст. 361, ч. 2 ст. 354 УПК);

- предметом проверки  является законность, обоснованность  и справедливость судебного решения,  т.е. проверяются не только  вопросы права, но и вопросы  факта (ч. 1 ст. 360 УПК);

-непосредственно исследуются  доказательства, в том числе вновь  представленные в апелляционную  инстанцию (ст. 365 УПК);

- дело рассматривается  по существу и поэтому допускается  постановление нового судебного  решения (ч. 4 ст. 367 УПК);

- возможен поворот к  худшему при наличии жалобы  потерпевшего, частного обвинителя или их представителей, а также представления прокурора по этому поводу (ч. 2 ст. 369, ч. 1 ст. 370 УПК);

- ревизионные начала  пересмотра судебных решений  присутствуют лишь в отношении  других лиц в сторону улучшения  положения осужденных или оправданных  (ч. 2 ст. 360 УПК);

- участниками процесса  в этой стадии могут быть  не только стороны, но и иные  участники (свидетели, переводчики,  эксперты и т.п.) (ч. 5 ст. 365 УПК);

- установлен срок начала  рассмотрения жалобы или представления  - не позднее 14 суток с момента  их поступления (ст. 362 УПК).¹⁴

Конституция Российской Федерации (ч. 3 ст. 50) устанавливает, что каждый осужденный за преступление имеет право  на пересмотр приговора, вынесенного  по его уголовному делу вышестоящим  судом¹⁵.

Этот основополагающий принцип  уголовного судопроизводства закреплен  в ст. 19 УПК РФ в качестве права  участников процесса обжаловать процессуальные действия и решения суда, прокурора, следователя, органа дознания и дознавателя, включая право осужденного на пересмотр приговора (иного судебного  решения) вышестоящим судом.

В уголовном судопроизводстве России установлены два вида проверки законности, обоснованности и справедливости судебных решений по уголовным делам, не вступивших в законную силу, - апелляционный  порядок и пересмотр судебного  решения в кассационном порядке.

Федеральным законом от 29 декабря 2010 г. N 433-ФЗ "О внесении изменений  в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации и признании утратившими  силу отдельных законодательных  актов (положений законодательных  актов) Российской Федерации", который  вводится с 1 января 2013 г., а по пересмотру промежуточных решений - уже с 1 мая 2011 г., для всех судов общей юрисдикции устанавливается единый апелляционный  порядок проверки не вступивших в  законную силу судебных актов по уголовным  делам, а кассационный порядок, наряду с производством в суде надзорной  инстанции, отнесен к институту  пересмотра судебного решения, вступившего  в законную силу.