Лицензирование и регулирование деятельности профессиональных участников фондового рынка

е) выдача бланков лицензий лицензиатам;

ж) предоставление выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Административные процедуры, указанные в пунктах "а" - "д", осуществляются ФСФР России, а административные процедуры, указанные в пунктах "е" и "ж", - территориальными органами ФСФР России по месту нахождения лицензиатов.

Соискатель лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности.

Далее происходит сбор всех необходимых документов и ожидание ответа.

После принятия ФСФР России решения о выдаче лицензии, переоформлении бланка лицензии, выдаче дубликата бланка лицензии работник отдела, ответственный за получение бланков лицензий, не позднее 10 рабочих дней от даты присвоения в УД регистрационного номера соответствующему приказу:

а) осуществляет заказ бланков лицензий в порядке, установленном отдельным приказом ФСФР России;

б) оформляет бланки лицензий;

в) передает бланки для подписания руководителем ФСФР России в УД;

г) не позднее 3 рабочих дней со дня подписания руководителем ФСФР России бланков лицензий осуществляет их отправку территориальным органам ФСФР России путем направления сопроводительного письма с приложением бланков лицензий;

д) контролирует предоставление отчетов по форме, направляемой в сопроводительном письме.

Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

а) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации (в том числе в учредительных документах и документах бухгалтерской отчетности и подтверждающих наличие собственных средств соискателя лицензии);

б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, установленным Положением о лицензировании;

в) несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

г) аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).

Профессиональный участник рынка, совмещающий различные виды деятельности, вправе отказаться от одного из них, направив в лицензирующий орган уведомление об отказе и заявление на замену ранее выданной лицензии.

В качестве оснований прекращения действия лицензии выступают:

а)     истечение срока действия;

б)     аннулирование;

в)     замена;

г)     прекращение юридического лица в случае ликвидации или реорганизации за исключением преобразования.

При  обращении  за  получением  лицензии  соискателю   лицензии

выдается лицензия без ограничения срока действия.

Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях:

1.      ликвидации лицензиата  или  прекращение  его    деятельности в

     случае реорганизации (за исключением преобразования);

2.      аннулирования лицензии.

Наряду с общими требованиями к лицензиату, указанными в Положении «О лицензионных условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденное постановлением ФСФР от 20 июля 2010 г. № 10-49/пз-н, лицензирование отдельных видов деятельности может иметь свои особенности.

1)     Брокеры, дилеры, доверительные управляющие.

Лицензию на осуществление этих видов деятельности могут получить только акционерные общества и общества с ограниченной ответственностью.

Лицензиат,   имеющий лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности   и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь: не менее 1 работника, в обязанности которого  входит   ведение внутреннего   учета   операций   с   ценными   бумагами,      отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе  нормативными  правовыми   актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; не  менее  1  работника  по  каждому  из      указанных видов профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных   бумаг,     отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе  нормативными  правовыми   актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2)     Организаторы торговли.

Лицензия на осуществление деятельности по организации торгов выдается организациям, созданным в форме закрытого акционерного общества или некоммерческого партнерства, а лицензия фондовой биржи — только некоммерческому партнерству.

Необходимые условия:

1)           наличие   самостоятельного   структурного     подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего  режима  работы  с   коммерческой, служебной и иной информацией;

2)           наличие   самостоятельного   структурного     подразделения,

                  отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;

3)       наличие биржевого совета (советов секций);

4)       наличие у  лицензиата  -  фондовой  биржи,  совмещающей  свою деятельность  с  деятельностью  валютной  биржи  и/или  товарной        биржи (деятельностью  по  организации  биржевой  торговли)  и/или   клиринговой деятельностью,   самостоятельного   структурного        подразделения для осуществления каждого из указанных видов деятельности;

5)     наличие  самостоятельного  структурного  подразделения  для оказания услуг,  непосредственно  способствующих  заключению   договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

6)     наличие у лицензиата - фондовой биржи по истечении 6 месяцев от даты получения лицензии не менее 75  профессиональных  участников   рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.

3)     Депозитарии.

Лицензию депозитария могут получить организации, созданные в форме акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью, некоммерческие организации и федеральные государственные унитарные предприятия. Однако функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческие организации с числом учредителей не менее пяти. Организация, совмещающая депозитарную деятельность с брокерской и (или) дилерской и (или) деятельностью по доверительному управлению, не вправе осуществлять функции расчетного депозитария.

Помимо лицензионных требований и  условий,  предусмотренных  в пункте 2.1 вышеупомянутого Положения, лицензиат, осуществляющий   депозитарную деятельность,  обязан  соответствовать  также  следующим     лицензионным требованиям и условиям:

     1  наличие  самостоятельного  структурного      подразделения, к исключительным  функциям  работников  которого  относится   осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг,  а  также  не    менее 2 специалистов указанного  структурного  подразделения  (один  из   которых является руководителем данного структурного подразделения), в обязанности которых  входит  осуществление  депозитарного  учета,     соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе  нормативными  правовыми   актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

2  руководитель  и  работники  самостоятельного     структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке  ценных  бумаг,  а  также   контролер, руководитель и  работники  службы  внутреннего  контроля  (при   наличии) лицензиата, в обязанности  которых  входит  контроль  за   осуществлением депозитарной деятельности на рынке  ценных бумаг,  не  должны   занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной  деятельности   на рынке ценных бумаг, или являться специалистами,  в  обязанности,   которых входит ведение внутреннего учета операций  с  ценными  бумагами  в   иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Для осуществления лицензиатом функций  расчетного   депозитария необходимо  наличие   согласованных   лицензирующим   органом   условий осуществления депозитарной деятельности.

4)     Клиринг.

Лицензию на право осуществления клиринговой деятельности могут получить юридические лица, созданные в форме закрытого акционерного общества или некоммерческого партнерства. При этом функции клирингового центра вправе выполнять лишь организации, созданные в форме некоммерческого партнерства. В дополнение к документам, представляемым на получение лицензии, организация-заявитель обязана приложить документы, определяющие:

   — порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;

   — систему мер снижения рисков клиринговой деятельности;

   — условия осуществления клиринговой деятельности (в двух экземплярах);

   — нотариально заверенные копии договоров между заявителем и расчетным депозитарием (организацией) и организаторами торгов (действие нормы распространяется только на клиринговые центры);

   — нотариально заверенные копии квалификационных аттестатов сотрудников.

Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом  в  случае  неоднократного   нарушения   в течение 1 года профессиональными  участниками  рынка  ценных  бумаг     законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных   правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приостановление действия лицензии  осуществляется  по   решению лицензирующего органа на срок до 6 месяцев. Приостановление   действия   лицензии   влечет     запрет   на осуществление соответствующего  вида  профессиональной  деятельности  на рынке  ценных  бумаг  до  принятия  лицензирующим  органом      решения о возобновлении действия лицензии.

Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом   в следующих случаях:

1 неоднократное нарушение в течение  1  года   профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской  Федерации   о ценных бумагах, в том  числе  нормативных  правовых  актов   федерального органа  исполнительной  власти  по  рынку  ценных  бумаг  и    (или)   об исполнительном производстве;

2 неоднократное нарушение в течение  1  года   профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального  закона  от  07   августа

2001 г. N 115-ФЗ "О  противодействии  легализации  (отмыванию)   доходов,

полученных преступным  путем,  и  финансированию  терроризма".

Если лицензирующий орган сочтет необходимым, то в целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессионального участника он вправе осуществить проверку деятельности последнего, а также принять решение о приостановлении действия лицензии до или во время проверки.

5) Порядок выдачи лицензий держателям реестра.

Помимо лицензионных требований и  условий,  предусмотренных  в пункте 2.1 вышеупомянутого Положения, лицензиат, осуществляющий   деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, обязан соответствовать также ледующим лицензионным требованиям и условиям:

     1. наличие в течение 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 15  эмитентов,  выпуски  эмиссионных  ценных   бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых осуществляется лицензиатом;

   2. наличие по истечении 6 месяцев от даты получения  лицензии   не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в  соответствии  с   законодательством Российской Федерации, с числом  владельцев  ценных  бумаг  более    500 у каждого, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых осуществляется лицензиатом;

   3.  наличие  в  штате  лицензиата   не   менее   1   работника, соответствующего    квалификационным    требованиям,        установленным законодательством Российской Федерации о ценных  бумагах,  в  том   числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной   власти по рынку ценных бумаг;

   4. наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата   является   основным   местом   работы,      соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе  нормативными  правовыми   актами федерального органа исполнительной власти  по  рынку  ценных    бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции   по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей   и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения  операций  в  реестре,  а  также  по   приему     и   передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации; наличие  в  филиале  лицензиата  руководителя  и  не  менее  одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных  бумагах,  в  том   числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной   власти по рынку ценных бумаг;