Состояние системы корпоративного управления в ОАО «Тушинский машиностроительный завод»

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 18 Февраля 2013 в 17:09, научная работа

Описание

Уровень корпоративного управления в нашей стране пока еще оставляет желать лучшего, так как сказываются характерные признаки российского акционерного капитала, сложившиеся в результате распределения мелких пакетов акций приватизированных предприятий среди большого числа акционеров – физических лиц, наличие специфических «тесных» отношений между управленцами компаний и владельцами крупных пакетов акций.

Содержание

Введение…………………………………………………………………………………………3
1 Общие сведения ОАО «ТМЗ»………………………………………………………………...5
1.1 История ОАО «ТМЗ»………………………………………..………………………5
1.2 Цель, миссия, стратегия и задача…………………………………………………...6
1.3 Организационная структура управления……………………………………..........7
1.4 Внутренние нормативные документы……………………………………………..7
2 Руководство ОАО «ТМЗ»………………………………………………..................................9
2.1 Компетенции органов управления………………………………………………....9
2.2 Совет директоров как орган управления ОАО «ТМЗ»…………………………..20
2.3 Исполнительные органы…………………………………………………………...21
3 Информация о корпоративном управлении………………………………………………..22
3.1 Общее собрание акционеров……………………………………………………....27
3.2 Информация об акционерах………………………………………………………..33
3.3 Капитализация компании…………………………………………………………..34
4 Система контрольно-ревизионных органов управления ОАО «ТМЗ»……………………34
4.1 Внешний независимый аудитор………………………………………………......34
4. 2 Ревизионная комиссия……………………………………………………………..35
4.3 Комитет по аудиту………………………………………………………………….38
5 Информационная прозрачность компании………………………………………………….39
5.1 Описание основных факторов риска………………………………………………39
5.2 Рынок сбыта продукции……………………………………………………………40
5.3 Основные показатели деятельности ОАО «ТМЗ» за 2010-2011 гг…………………………………………………………………………………………………43
5.4 Информация о заработной плате работников…………………………………….45
5.5 Дивидендная политика……………………………………………………………..45
6 Социальная ответственность ОАО «Павловский автобус»……………………………….48
6.1 Охрана окружающей среды………………………………………………………..48
6.2 Кадровая политика………………………………………………………………….48
Заключение……………………………………………………………………………………...51
Список используемых источников……………

Скачать (242.82 Кб) Сколько стоит заказать работу?

Работа состоит из 1 файл

отчет по корпоративному менеджменту МОЙ.docx

— 251.86 Кб (Скачать документ)

Члены Совета директоров Общества избираются на общем собрании акционеров на срок до следующего годового общего собрания акционеров и могут переизбираться неограниченное число раз. Выборы членов Совета директоров осуществляются кумулятивным голосованием. Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в сроки, установленные Уставом, полномочия Совета директоров Общества прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров.

Количественный состав Совета директоров ОАО «ТМЗ» равен 9 (Девяти) членам. Членом Совета директоров Общества может быть только физическое лицо.

Совет директоров ОАО «Тушинский машиностроительный завод» возглавляет Председатель Совета директоров. Председатель Совета директоров избирается из числа членов Совета директоров большинством голосов от их общего количества. Генеральный директор не может быть одновременно Председателем Совета директоров Общества.

Председатель Совета директоров ОАО «ТМЗ» организует работу генерального директора, созывает заседания Совета директоров и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протокола, председательствует на общем собрании акционеров Общества.

В случае отсутствия Председателя Совета директоров его функции осуществляет один из членов Совета директоров Общества по решению Совета директоров Общества.

Все решения, касающиеся деятельности общества, включая вопросы стратегического планирования и развития общества, принимаются Советом директоров.

По решению общего собрания акционеров членам Совета директоров ОАО «Тушинский машиностроительный завод» за период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение или компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов Совета директоров. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров.

2.3 Исполнительные органы

Руководство текущей деятельностью ОАО «ТМЗ» осуществляется единоличным исполнительным органом Общества - Генеральным директором. Исполнительный орган подотчетен Совету директоров и общему собранию акционеров.

По решению общего собрания акционеров полномочия Генерального директора могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему).

Генеральный директор Общества назначается Советом директоров Общества сроком на 3 (Три) года.

По истечении 3-хлетнего срока полномочия Генерального директора продлеваются до момента назначения Советом директоров Общества нового Генерального директора, но не более чем на 1 (Один) месяц.

Генеральный директор не может быть одновременно Председателем Совета директоров Общества, равно как и председательствующим на заседании Совета директоров Общества.

Совмещение Генеральным директором должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия Совета директоров Общества.

Права и обязанности Генерального директора определяются Федеральным законом «Об акционерных обществах», иными правовыми актами Российской Федерации и договором, заключаемым Генеральным директором с Обществом. Договор от имени Общества подписывается Председателем Совета директоров Общества или лицом, уполномоченным Советом директоров Общества.

Совет директоров Общества вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий Генерального директора и о назначении нового Генерального директора.

К компетенции Генерального директора Общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров и Совета директоров Общества.

Генеральный директор Общества при осуществлении своих прав и обязанностей действует в интересах Общества, осуществляет свои права и исполняет обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.

С 10 марта 2011 года по настоящее время исполнительным органом управляющей организации является единоличный исполнительный орган – Генеральный директор (Жидаков Алексей Владимирович)

Коллегиальный исполнительный орган не сформирован, т.к. не предусмотрен Уставом ОАО «ТМЗ».

3 Информация о корпоративном управлении

ОАО «ТМЗ» соблюдает принципы Кодекса корпоративного поведения. В соответствии с требованиями ФСФР России ОАО «Тушинский машиностроительный завод» регулярно публикует ежеквартальные отчеты эмитента.

Основная информация об Обществе оперативно размещается на странице ОАО «Павловский автобус» в сети Интернет по адресу: http://disclosure.total.ru.

Таблица 2 - Сводная таблица, характеризующая соблюдение обществом Кодекса корпоративного поведения (по данным годового отчета ОАО «ТМЗ»)

№

Положение Кодекса

корпоративного поведения

Соблюдается или не соблюдается

Примечание

Общее собрание акционеров

Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок

не соблюдается

Согласно п. 5.14. ст. 5 Устава эмитента Общество обязано сообщить акционерам о проведении общего собрания акционеров не позднее, чем за 20 дней до даты его проведения.

Сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, должно быть сделано не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.

Сообщение акционерам о проведении общего собрания акционеров осуществляется путем опубликования текста сообщения о проведении общего собрания акционеров в газете «Тверская, 13».

Сообщение о проведении общего собрания акционеров также направляется каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров заказным письмом либо вручается под роспись.

Продолжение таблицы 2

№	Положение Кодекса корпоративного поведения	Соблюдается или не соблюдается		Примечание
Общее собрание акционеров
2	Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования	соблюдается		п. 3.11., 3.12. ст. 3 Устава эмитента
3	Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточно выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав	соблюдается		п. 3.11., 3.12. ст. 3 Устава эмитента, ст. 6, 7 Положения об общем собрании акционеров ОАО «Тушинский машиностроительный завод»
4	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров	соблюдается		п. 5.20. ст. 5 Устава эмитента, ст. 15 Положения об общем собрании акционеров ОАО «ТМЗ»
№	Положение Кодекса корпоративного поведения	Соблюдается или не соблюдается		Примечание
Совет директоров
5	Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров.		соблюдается		п. 6.2. ст. 6 Устава эмитента

Продолжение таблицы 2

№	Положение Кодекса корпоративного поведения		Соблюдается или не соблюдается	Примечание
Совет директоров
		хозяйственного плана акционерного общества
6	Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров		не соблюдается	Устав эмитента не предусматривает права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров. Согласно п. 6.2. ст. 6 Устава эмитента к компетенции Совета директоров относится образование единоличного исполнительного органа Общества, досрочное прекращение его полномочий. Общее собрание акционеров принимает решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему) и досрочном прекращении их полномочий (п. 5.2. ст. 5 Устава эмитента)
7	Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества		соблюдается	п. 6.2. ст. 6 Устава эмитента
8	Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления		соблюдается	п. 6.2. ст. 6 Устава эмитента

Продолжение таблицы 2

№	Положение Кодекса корпоративного поведения			Соблюдается или не соблюдается		Примечание
Совет директоров
9		Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения		соблюдается
10		Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель		Не соблюдается		В течение 2011 года Совет директоров общества собирался 8 раз.
11		Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров		соблюдается		ст. 6 Устава эмитента, ст. 5 Положения о Совете директоров эмитента
12		Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров		соблюдается		п.п. 6.11. - 6.15. ст. 6 Устава эмитента
Исполнительные органы
13		Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества	не соблюдается		Уставом эмитента не предусмотрен коллегиальный исполнительный орган (правление). Согласно п. 7.1. ст. 7 Устава эмитента руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом Общества - Генеральным директором Общества.

Продолжение таблицы 2

№	Положение Кодекса корпоративного поведения				Соблюдается или не соблюдается		Примечание
Исполнительные органы
14		Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества			соблюдается		Вынесение вопроса о согласовании операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана общества на рассмотрение Совета директоров или общего собрания акционеров производится по стандартной процедуре, установленной в обществе Уставом, Положением о Совете директоров, Положением об общем собрании акционеров для вынесения вопроса на решение Совета директоров или общего собрания акционеров общества
15		Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом			соблюдается
Раскрытие информации
16			Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов,которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров	соблюдается		п. 5.17. ст. 5 Устава эмитента
17			Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на	соблюдается		У общества имеется веб-сайт в сети Интернет, на котором регулярно раскрывается информация об акционерном обществе

Продолжение таблицы 2

№	Положение Кодекса корпоративного поведения			Соблюдается или не соблюдается	Примечание
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
18		Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества	соблюдается			ст. 9 Устава эмитента, Положение о Ревизионной комиссии эмитента
19		Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)	соблюдается			ст. 9 Устава эмитента, Положение о Ревизионной комиссии эмитента
20		Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров	соблюдается			Положение о Ревизионной комиссии

Таким образом, из анализа представленных сведений о соблюдении Кодекса корпоративного поведения в ОАО «Тушинский машиностроительный завод» можно сказать о том, что Общество в большей степени соблюдает правила корпоративного поведения, и говорит о том, что совет директоров осуществляет стратегическое управление деятельностью общества и эффективный контроль за деятельностью его исполнительных органов; у акционеров существуют надёжные и эффективные способы учёта прав собственности на акции, а также возможность свободного и быстрого отказа принадлежащих им акций; акционеры имеют право участвовать в управлении акционерным обществом путём принятия решений на общем собрании акционеров; реализуется право акционеров на получение полной и достоверной информации об обществе.

3.1 Общее собрание акционеров

Общее собрание акционеров является высшим органом управления ОАО «Тушинский машиностроительный завод». Общее собрание акционеров разделяется на два вида: годовое и внеочередное. Общее собрание акционеров может проводиться в следующих формах:

собрание (совместное присутствие акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование);
заочное голосование.

Информация о работе Состояние системы корпоративного управления в ОАО «Тушинский машиностроительный завод»