Отчет по преддипломной практике в ПАТ "Промінвестбанк"

 

Додаток Ж

Анкета клієнта-юридичної  особи

1. Найменування юридичної особи (скорочена назва) ____________________ 

Найменування юридичної особи (повна назва згідно статуту) __________________________________________

 

Скорочена назва (на англійській мові) 

Повна назва згідно статуту (на англійській мові) 

 

2. Організаційно-правова форма господарювання за КОПФГ 
3. Форма власності за КФВ 
4. Адреса місцезнаходження (за установчими документами)  

_________________________________________________________________________

5. Фактична адреса___________________________________________________________

_________________________________________________________________________

6. Адреса електронної пошти __________________________________________________
7. Ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ                               
8. Повне найменування органу реєстрації  

 

  

реєстраційний номер суб’єкта підприємницької діяльності ______________________ дата реєстрації __________________серія і номер свідоцтва  

Для військових частин і профспілок код Держкомстатистики  

9. Ідентифікаційні дані фізичних осіб, уповноважених діяти від імені клієнта (особи, що мають довіреність діяти від імені клієнта та право підпису згідно з карткою зразків підписів)

1) Посада ___________________________ Повноваження ____________________________

                                                                               (назва, № і дата документа)

__________________________________________________________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

_________________________________________________________     резидент

                 (рік, місяць, число та місце  народження)                                                       нерезидент

Громадянство _________________________      Ідентифікаційний номер________________

 

______________________________________    серія  ___________  №  _________________,

(документ, що посвідчує фізичну  особу)

______________________________________________________________________________

 виданий (ким, коли)

Адреса місця  проживання _______________________________________________________

Адреса місця  тимчасового _______________________________________________________

перебування на території України                                    (для нерезидента)

Телефон : ________________   _______________ ___________________

                   (службовий)                      (домашній)                      (факс) 2) Посада ___________________________ Повноваження ___________________________

                                                                                               (назва, № і дата документа)

__________________________________________________________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

_________________________________________________________     резидент

                 (рік, місяць, число та місце  народження)                                                       нерезидент

Громадянство _________________________      Ідентифікаційний номер________________

______________________________________    серія  ___________  №  _________________,

(документ, що посвідчує фізичну  особу)

______________________________________________________________________________

 виданий (ким, коли)

Адреса місця  проживання _______________________________________________________

Адреса місця  тимчасового _______________________________________________________

перебування на території України                                    (для нерезидента)

Телефон : ________________   _______________ ___________________

                   (службовий)                      (домашній)                      (факс)

3) Посада ___________________________ Повноваження ____________________________

                                                                                               (назва, № і дата документа)

__________________________________________________________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

_________________________________________________________     резидент

                 (рік, місяць, число та місце  народження)                                                         нерезидент

Громадянство _________________________      Ідентифікаційний номер________________

______________________________________    серія  ___________  №  _________________,

(документ, що посвідчує фізичну  особу)

______________________________________________________________________________

 виданий (ким, коли)

Адреса місця  проживання _______________________________________________________

Адреса місця  тимчасового _______________________________________________________

перебування на території України                                    (для нерезидента)

Телефон : ________________   _______________ ___________________

                   (службовий)                      (домашній)                      (факс)

4) Посада ___________________________ Повноваження ____________________________

                                                                                               (назва, № і дата документа)

__________________________________________________________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

_________________________________________________________     резидент

                 (рік, місяць, число та місце  народження)                                                         нерезидент

Громадянство _________________________      Ідентифікаційний номер________________

______________________________________    серія  ___________  №  _________________,

(документ, що посвідчує фізичну  особу)

______________________________________________________________________________

 виданий (ким, коли)

Адреса місця  проживання _______________________________________________________

Адреса місця  тимчасового _______________________________________________________

перебування на території України                                    (для нерезидента)

Телефон : ________________   _______________ ___________________

                   (службовий)                      (домашній)                      (факс)

 

10. Відомості щодо інших посадових осіб та їх повноважень (Посадовими особами товариства визнаються голова та члени виконавчого органу, голова ревізійної комісії (ревізор), а у разі створення ради товариства (спостережної ради) - голова і члени цієї ради).

 

№ з/п	Прізвище, ім’я та по батькові	Посада	Повноваження (назва, № і дата документа)

 

11. Розмір  статутного капіталу в тис. грн. ____________________________

 

12. Ідентифікаційні дані осіб – власників клієнта  – юридичної особи (для клієнта, що не є  господарським товариством, - усі власники; для господарських товариств - акціонери, учасники, що володіють 10  %  та більш відсотків статутного  фонду)

Фізичні особи:

 

1).__________________________________________________________       _____________

                                          (прізвище, ім’я та по батькові)                                         (частка в капіталі)

______________________________________             резидент     _____________  ______________

(рік, місяць, число та місце  народження)                нерезидент     (громадянство)    (ідент. номер)

_____________________________ ______  _______ __________________________________

(документ, що посвідчує фіз.  особу)  (серія)   (номер)             виданий (ким, коли)

Адреса місця  проживання ______________________________________________________________

Адреса місця  тимчасового ______________________________________________________________

перебування на території України                                    (для нерезидента)

 

2)__________________________________________________________       _____________

                                          (прізвище, ім’я та по батькові)                                         (частка в капіталі)

______________________________________             резидент     _____________  ______________

(рік, місяць, число та місце  народження)                нерезидент     (громадянство)    (ідент. номер)

_____________________________ ______  _______ __________________________________

(документ, що посвідчує фіз.  особу)  (серія)   (номер)             виданий (ким, коли)

Адреса місця  проживання ______________________________________________________________

Адреса місця  тимчасового ______________________________________________________________

перебування на території України                                    (для нерезидента)

 

3)__________________________________________________________       _____________

                                          (прізвище, ім’я та по батькові)                                         (частка в капіталі)

______________________________________             резидент     _____________  ______________

(рік, місяць, число та місце  народження)                нерезидент     (громадянство)    (ідент. номер)

_____________________________ ______  _______ __________________________________

(документ, що посвідчує фіз.  особу)  (серія)   (номер)             виданий (ким, коли)

Адреса місця проживання ______________________________________________________________

Адреса місця тимчасового ______________________________________________________________

перебування на території  України                                    (для нерезидента)

4)__________________________________________________________       _____________

                                          (прізвище, ім’я та по батькові)                                         (частка в капіталі)

______________________________________             резидент     _____________  ______________

(рік, місяць, число та місце  народження)                нерезидент     (громадянство)    (ідент. номер)

_____________________________ ______  _______ __________________________________

(документ, що посвідчує фіз.  особу)  (серія)   (номер)             виданий (ким, коли)

Адреса місця  проживання ______________________________________________________________

Адреса місця  тимчасового ______________________________________________________________

перебування на території України                                    (для нерезидента)

Юридичні  особи:

 

№ з/п	Частка в капіталі	Найменування	Код за ЄДРПОУ	Адреса місцезнаходження

 

13. Ідентифікаційні дані інших осіб, які мають істотний опосередкований вплив на клієнта (опосередковано контролюють частку капіталу клієнта більше 10%)

 

Юридичні  особи:

 

№ з/п	Частка в капі-талі	Юр.особи через яких здійсн. вплив (назва,  ЄДРПОУ)	Найменування	Код за ЄДРПОУ	Адреса місцезнаходження

Фізичні особи (такими можуть (але не обов’язково, тільки у разі наявності володіння  або впливу )  бути: а) дружина (чоловік) особи, яка володіе10 або більш % акцій (паїв, часток); б) подружжя, яки в  сукупності володіють  10 та більш  % акцій (паїв, часток); в) члени Правління, Наглядової Ради, директорату; г) фізичні  особи, яки володіють контрольним  пакетом акцій (часток, паїв)(50 % та більш) або правом голосу в  юридичних  особах  яки є  засновниками клієнта  (наприклад: підприємство А володіє   50% і більш %  акцій в статутному фонді клієнта Банку, в свою чергу   фізична особа володіє  50 % акцій  і більш підприємства А, фактично фізична особа може  мати рішучий  вплив  на політику підприємства А  на клієнта Банку), а також представники в загальних зборах від імені  юридичної особи засновника, перших керівників в засновнику клієнта; д) особи, що діють на підставі доручення,  чи представництва, на підставі  договорів про довірче управління майном (контрольним пакетом акцій (частин, паїв) чи права голосу  клієнта (особи, що мають голос у загальних зборах , НС, Правлінні, наприклад Президент); е) учасники ( сторони) договору про спільну діяльність, у випадку коли хоча б однієї зі сторін є учасник клієнта Банку, що володіє контрольним пакетом акцій (частин, паїв) чи правом голосу юридичної особи яка також є клієнтом  Банку; ж) члени родини, а також близькі родичі власника клієнта банку, що володіє контрольним пакетом акцій або прав голосу ( 50% і більш); з) родичі, що володіють  у сукупності контрольним пакетом акцій (паїв і.т.п.) (50 та більш %) у юридичній особі - клієнті банку; и)  та інші особи, яки незалежно від  формального володіння  мають можливість  рішучого впливу  на керівництво або діяльність  юридичної особи -  клієнту Банка ):